Universidad Nacional Federico Villarreal Centro de Extensin Universitaria

Universidad Nacional Federico Villarreal Centro de Extensión Universitaria y Proyección Social MODULO I ASPECTOS GENERALES DE PROYECTOS CURSO: ““FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA - SNIP” ” Consultor: Máximo Ricardo Reyes Conde

INDICE n n n 1. 1. Modernización del Estado 1. 2. Proyectos y Gasto Social en el Presupuesto por resultados 1. 3. ABC de Proyectos 1. 4. Marco Normativo del SNIP 1. 5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales

1. 1. Modernización del Estado

EFICACIA EN LA GESTIÓN COHERENCIA MEDIANTE POLÍTICAS FUNCIONALES Entidades Públicas Políticas Sectoriales (Funciones del Estado) NACIONALES REGIONALES LOCALES

EFICIENCIA EN EL GASTO ORDEN MEDIANTE ESTÁNDARES MÍNIMOS DE GESTIÓN Entidades Públicas Sistemas Administrativos NACIONALES REGIONALES LOCALES

VISION INTEGRAL DEL SISTEMA DE PLANEAMIENTO Y SU JERARQUIA Imagen Objetivo Agenda Estrategica Visión Nacional Políticas de Estado Acuerdo Nacional Programas Exposiciones Proyecciones Recomendaciones Política General de Gobierno Marco Multianual Lineamientos de Política Sectorial PESEM’s Plan de Desarrollo Concertado Nivel Territorial Plan Estratégico Institucional Rol Institucional Gestión Presupuesto Anual

ETAPAS DEL PLANEAMIENTO EJECUCIÓN FORMULACIÓN EVALUACIÓN SEGUIMIENTO RETROALIMENTACIÓN

Componentes Programación presupuestaria estratégica Planificar y presupuestar multianualmente y multisectorialmente. Normatividad Racionalizar y simplificar la normatividad Seguimiento y Evaluación PRESUPUESTO POR RESULTADOS Transparencia y rendición de cuentas Informar al ciudadano sobre los servicios otorgados y los grados de avance Verificar avances en función a lo planificado / evaluaciones independientes Capacidad de gestión institucional Impulsar modernización en la gestión pública

Planes sectoriales y competencias transferidas. n El “Plan Anual de Transferencias de Competencias 2007” comprende la transferencia de 82 funciones sectoriales y 153 facultades[1]. Entre las principales transferencias tenemos: diseñar, ejecutar y evaluar el proyecto educativo regional; impulsar proyectos y obras de generación de energía y electrificación urbano rurales; formular, aprobar y evaluar las políticas en materia de desarrollo social e igualdad de oportunidades así como de vivienda y saneamiento.

Planes Estratégicos Sectoriales. PESEM Son formulados por los Sectores y su principal aporte al planeamiento está en los Lineamientos de Política Sectorial que contienen.

1. 2. Proyectos y Gasto Social en el Presupuesto por resultados

¿Qué es el Presupuesto Público? l l Es un instrumento de programación económica, social y financiera, que permite al Estado a través de sus niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local) cumplir sus funciones en educación, salud, social, administrativas, entre otros; y asignar los recursos públicos para el logro de sus objetivos. Es una herramienta de gestión municipal que ayuda a mantener el estabilidad económica y a gestionar con equidad y eficiencia los recursos públicos.

¿Por qué se debe presupuestar? El Presupuesto Público y el Presupuesto Participativo l Es muy importante que se cumplan con los compromisos aprobados en el PRESUPUESTO, en especial las vinculadas a los proyectos de inversión, ya que el incumplimiento de los compromisos económicos para su financiamiento, podrían generar su desfinanciamiento y en consecuencia DESEQUILIBRIO E INSATISFACCIÓN de los vecinos.

El Presupuesto Público y el Presupuesto Participativo l l Los presupuestos al igual que los procesos participativos tienen un enfoque de resultados, que permiten solucionar gradualmente los problemas fundamentales de la población. El desarrollo local del distrito implica la identificación correcta de los Problemas, Objetivos y Potencialidades, a fin de priorizar Proyectos viables y sostenibles que respondan a objetivos estratégicos y resultados esperados integrales.

El Presupuesto Participativo l l El Plan Integral de Desarrollo Concertado (PIDC) cumple un rol importante como orientador para los cambios progresivos de desarrollo, que asegure un crecimiento permanente. A través de Proyectos integrales se busca evitar la segmentación de los escasos recursos públicos y el impacto en el desarrollo.

Planes y presupuestos son instrumentos de políticas ¿Cómo hacemos para que estos nos permitan lograr inversión en capital humano e inclusión social?

Antecedentes e Implementación (5) En resumen: Vincular planificación con presupuesto Planificación de Resultados e Indicadores Diagnóstico PROBLEMA (demanda) Causa Directa 1 Causa Directa 2 Causa Indirecta 1. 1 Causa Indirecta 1. 2 Causa Indirecta 1. 3 Resultado (demanda) Res Int 1 Res Int 2 Estrategia 1 (acciones) Estrategia 2 (acciones) Estrategia 3 (acciones) Presupuesto y Metas Programa Estratégico Actividad prioritaria 1 Actividad prioritaria 2 Componente estratégico 1. 1 Componente estratégico 2. 1 Componente estratégico 1. 2 Componente estratégico 2. 2 Componente estratégico 1. 3 Componente estratégico 2. 3

Presupuestos se guían por el Programa Multianual de Inversión Pública- PMIP Conjunto de Proyectos de Inversión Pública a ser ejecutados en un período no menor de tres años y ordenados de acuerdo a las políticas y prioridades del sector. (Glosario de Términos del Reglamento de la Ley del SNIP). Se elabora en el marco de los PESEM, PDRC y PDLC.

Programa Multianual de Inversión Pública -PMIP n n En cada Gobierno Regional el Presidente de la Región aprueba el PMIP con acuerdo del Consejo Regional. En cada Gobierno Local, el Alcalde aprueba el PMIP con acuerdo del Concejo Municipal. Los proyectos considerados en el PMIP deben ser consistentes con las políticas y prioridades sectoriales. (anexo SNIP 11, página web MEF). Para que un PIP pueda ser considerado en los dos primeros años del PMIP, debe contar por lo menos con estudios aprobados a nivel de perfil y registrado en el Banco de Proyectos (Art. 20º Directiva Nº 004 -2002 EF/68. 01).

2. 4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en las políticas y planes) Articulación de Planes y Presupuestos a nivel subnacional PLAN ESTRATEGICO PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA VISION REGIONAL O LOCAL OBJETIVOS ESTRATEGICO S CONCERTADO S INSTITUCIONAL MISION OBJETIVOS ESTRATEGIC OS PROPUESTAS DE ACCIONES EVALUACION TECNICA CRITERIOS DE PRIORIZACION ACCIONES CONCERTADA S RESPONSABILIDA DES - ESTADO - SOCIEDAD PRESUPUESTO PARTICIPATIVO ACTIVIDADES Y PROYECTOS INGRESOS Y EGRESOS PRESUPUESTO INSTITUCIONAL

2. 4 Marco de Referencia (enmarca el proyecto en las políticas y planes) Secuencia del Proceso del Presupuesto Participativo 1 PREPARACIÓN EVALUACION TECNICA Y POLITICA 2 3 CONVOCATORIA IDENTIFICACION DE AGENTES PARTICIPANTES IDENTIFICACION 5 RENDICION DE CUENTAS VISION REGIONAL O LOCAL OBJETIVOS ESTRATEGICOS CONCERTADOS CAPACITACION 4 TALLERES DE TRABAJO SOPORTE Y ASISTENCIA TECNICA PROPUESTAS DE ACCIONES CAPACITACION DE AGENTES PARTICIPANTES CRITERIOS DE PRIORIZACION ACCIONES CONCERTADAS RESPONSABILIDA DES - ESTADO - SOCIEDAD 6 FORMALIZACION DE ACUERDOS EVALUACION TECNICA SEGUIMIENTO Y EVALUACION

1. 3. ABC de Proyectos

1. 3. ABC de Proyectos Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos públicos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios (de la Entidad) Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto ¿Qué es un proyecto de inversión pública?

¿Qué es el SNIP? n n Sistema administrativo del Estado que actúa como un sistema de certificación de calidad de los proyectos de inversión pública Medio para lograr que los escasos recursos públicos tengan mayor impacto sobre el desarrollo económico y social del país Mecanismo para la transparencia del gasto público y la rendición de cuentas a la sociedad Herramienta de planificación de la inversión que antecede la formulación del presupuesto CACIÓN DE CALIDAD = PROYECTO COHERENTE, RENTABLE SOCIALMENTE Y SOS

¿Cómo funciona el SNIP? PROYECTO DE INVERSIÓN -PIP- SOLUCION PROBLEMA ü IDENTIFICACIÓN ü ANALISIS ü DIMENSIONAMIENTO SNIP ü RENTABILIDAD SOCIAL ü SOSTENIBILIDAD ü CONSISTENCIA CON POLÍTICAS

¿Qué es un proyecto viable? ü Socialmente rentable ü Sostenible beneficios costos Recursos para operación y mantenimiento, aceptación de la comunidad, compatibilidad ambiental, etc. ü Compatible con las políticas sectoriales nacionales. Enmarcados en los esfuerzos y prioridades del país.

El Ciclo de proyecto Antes Ahora Expedient e Técnico Idea Estudio de Preinversi ón DECLARACIÓN DE VIABILIDAD Expedie nte Técnico Ejecución

Ciclo del Proyecto Idea Preinversión Inversión Perfil Estudios Definitivos/ Expediente Técnico Pre factibilidad Factibilidad * Ejecución Postinversión Operación y Mantenimiento Evaluación Ex post Retroalimentación *La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión. Fin

Estudios requeridos por monto de inversión Montos de Inversión Estudios Requeridos Hasta S/. 1’ 200, 000. 00 PIP Menor Mayor a S/. 1’ 200, 000. 00 Hasta S/. 10’ 000, 000. 00 Perfil Mayor a S/. 10’ 00, 000. 00 Factibilidad

1. 3. Marco Normativo del SNIP n n Ley Nº 27293, modificada por las Leyes N° 28522 y 28802 y por el Decreto Legislativo N° 1005. Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102 -2007 -EF, modificado por DS N° 185 -2007 -EF y DS N° 0382009 -EF. Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 0012011 -EF/68. 01 RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314 -2007 -EF/15.

Principales hitos en 10 años de existencia del SNIP Incorporación de GLs al SNIP

Sistema descentralizado MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS ORGANO RESOLUTIVO DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL DEL SECTOR PUBLICO OFICINA DE PROGRAMACION E INVERSIONES (OPI) UNIDADES EJECUTORAS 29 SECTORES 26 GRs 789 GLs 844 OPIs UNIDADES FORMULADORAS Alrededor de 3, 500 funcionarios y técnicos involucrados. (2009) 1, 936 UF

Desde el 2007: SNIP Descentralizado SECTOR, GR O GL (1) UNIDAD FORMULADORA (2) OPI Declara la Viabilidad del Proyecto Cada Gobierno Regional o Municipio puede aprobar los proyectos sin límite de monto, monto según su competencia, salvo aquellos con endeudamiento o que requieran aval del Estado. El número de pasos se ha reducido de 20 a 9.

Modificaciones en etapa de Ejecución

Modificaciones en etapa de Ejecución

Modificaciones en etapa de Ejecución

Inversión pública en ascenso Inversión Pública (como porcentaje del PBI) Considera inversión de empresas públicas. Fuente: BCRP. (*)Proyección MEF. Inversión Pública (millones de soles)

Descentralización del gasto Distribución del presupuesto para proyectos de inversión pública por nivel de gobierno Fuente: MEF (*) La información de los años 2001 y 2002 corresponde a Consejos Transitorios de Administración Regional (CTARs).

SNIP en cifras Proyectos viables por nivel de gobierno (millones de soles) Proyectos viables por nivel de gobierno (proyectos) Fuente: Banco de Proyectos, DGPM-MEF Proyección 2009.

Ejecución Presupuestal 2010 -2011 Gobierno Regional 445: GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 459: GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 452: GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 443: GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 453: GOBIERNO REGIONAL LORETO 464: GOBIERNO REGIONAL CALLAO 454: GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 462: GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 448: GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 451: GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 446: GOBIERNO REGIONAL CUSCO 463: GOBIERNO REGIONAL LIMA 441: GOBIERNO REGIONAL ANCASH 450: GOBIERNO REGIONAL JUNIN 457: GOBIERNO REGIONAL PIURA 449: GOBIERNO REGIONAL ICA 447: GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 460: GOBIERNO REGIONAL TACNA 461: GOBIERNO REGIONAL TUMBES 456: GOBIERNO REGIONAL PASCO 458: GOBIERNO REGIONAL PUNO 444: GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 440: GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 455: GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 442: GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 465: MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA PROMEDIO Avance 2010 % 48. 2 97. 9 64. 3 66. 4 74. 7 82. 6 85. 4 79. 2 45. 2 54. 4 67. 3 65. 1 41. 3 67. 6 80. 3 60. 1 57. 7 40. 8 54. 8 41. 8 54. 4 77. 0 67. 7 66. 6 43. 5 98. 2 60. 8 Avance 2011 % 43. 8 27. 6 24. 2 23. 0 19. 0 16. 2 15. 1 12. 0 11. 7 11. 5 11. 4 11. 2 11. 1 10. 2 10. 1 8. 0 7. 7 6. 3 5. 4 5. 3 3. 1 3. 0 2. 5 0. 3 13. 40

Proceso de Ejecución de la Inversión Pública Planeamiento Pre Inversión Presupuesto Expediente Técnico Contrataciones Y Adquisiciones Control

Proceso de Ejecución de la Inversión Pública: Cuellos de botella Planeamiento Inexistencia de Visión de desarrollo Compartida (territorio) Pre Inversión Falta de prioridades Falta de capacidades Complejidad técnica Presupuesto No coincidencia entre ciclo presupuestal y ciclo snip incipiente programación multianual Expediente Técnico Cambio de opinión No coincidencia con perfil Escasa supervisión Licitación Contrataciones Y Adquisiciones Falta de claridad en qué se contrata Procesos desiertos Poca transparencia Impugnaciones Control de procesos Y no de resultados

Proceso de Ejecución de la Inversión Pública: Soluciones Planeamiento Pre Inversión Presupuesto Plan de Desarrollo Casos tipo Concertado Capacitación Programación permanente en Multianual alianza con Visión de entidades desarrollo locales Compartida Programación multianual de la inversión Presupuesto participativo SIAF Expediente Técnico Tipología de intervenciones en sectores clave Contrataciones Control Y Adquisiciones Tipología de bases de licitación y estandarización de procesos Migrar a control por resultados Participación ciudadana

Buenas prácticas necesarias 1. 2. 3. 4. 5. Buena programación: visión de desarrollo compartida (sectorial, territorial) Consenso político para la creación de la carrera pública técnica Capacidad técnica de programación de la fase de pre-inversión n Capacitación n Asistencia Técnica n Casos Tipo Capacidad técnica de ejecución de la inversión (incluido el expediente técnico) n Bases de licitación: tipología n Benchmarking n Subasta inversa, Compras corporativas y Contratos de adhesión n Uso de tecnología de información para comercio electrónico Gestión por Resultados

ESQUEMA DE PRESENTACION DEL PERFIL DE PROYECTO EN MARCO DEL SNIP MÓDULO I Aspectos Generales NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA MÓDULO III Formulación DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL HORIZONTE DE EVALUACIÓN FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO DEFINICIÓN DEL PROBLEMA ANÁLISIS DE DEMANDA EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO ANÁLISIS DE OFERTA ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS MARCO DE REFERENCIA MÓDULO IV Evaluación MÓDULO II Identificación OBJETIVOS DEL PROYECTO ARBOL DE MEDIOS Y FINES ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA CRONOGRAMA DE ACCIONES COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIÓN SOCIAL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LÓGICO

1. 5. Resumen Ejecutivo y Aspectos Generales RESUMEN EJECUTIVO Y ASPECTOS GENERALES

MODULO I 1 Resumen Ejecutivo Nombre del Proyecto 2 Aspectos Generales Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Entidades Involucradas y beneficiarios Marco de Referencia

I. RESUMEN EJECUTIVO Se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos: 5 A A. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP) B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda D. Descripción técnica del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluación social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organización y Gestión K. Plan de Implementación L. Conclusiones y Recomendaciones M. Marco Lógico

II. ASPECTOS GENERALES 2. 1 NOMBRE DEL PROYECTO: El nombre debe identificar plenamente al proyecto de Inversión pública, para lo cual debe responder a 03 características: 1 2 3 Naturaleza de la Intervención ¿Qué se va a hacer? Objeto de Intervenció n ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir? Localización ¿Dónde se localiza la intervención?

Naturalezas de Intervención Instalación Ampliación Construcción Puesta en Valor Mejoramiento Acondicionamiento Reconstrucción Rehabilitación Fortalecimiento

n n n n Instalación o creación del servicio: Intervenciones orientadas a dotar del servicio en áreas donde no existe. Se incrementa el acceso al servicio. Ampliación de la capacidad del servicio: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del servicio para atender a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del servicios. Mejoramiento del servicio: Intervenciones orientadas a mejorar uno o más factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptación o adecuación a estándares establecidos por el Sector. Implica la prestación de servicios de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de él o al mismo número de usuarios. Recuperación del servicio: Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del servicio, cuyos activos (infraestructura, equipos, etc. ) han colapsado, o han sido dañados o destruidos, ya sea por desastres u otras causas. Incluye intervenciones de reconstrucción post-desastre y reposición de activos. Puede implicar cambios en la capacidad de producción o en la mejora de la calidad. Rehabilitación del servicio: Intervenciones orientadas a la recuperación de la capacidad normal de prestación del servicio, con acciones sobre las condiciones técnicas y funcionales con las que se diseñó la infraestructura. Aplicable a PIP de carreteras y de agua potable y alcantarillado. Rehabilitación del servicio post-desastre: : Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de la capacidad de prestación del servicio, cuya infraestructura ha sido dañada por desastres. No incluye ampliación de capacidad ni reconstrucción. Un PIP puede tener más de un tipo de intervención, por ejemplo ampliación y mejoramiento.

Ejemplos del nombre del Proyecto: Ø Ampliación y mejoramiento de los Sistemas de Agua de Potable y Alcantarillado en la Ciudad de San Francisco. ØConstrucción de la posta médica Santa Rita en la localidad de El Paraíso. ØRehabilitación de la carretera Monsefú Km. 3 al Km. 5. Chiclayo Puede adjuntarse en anexos, mapas sobre la ubicación de la zona de intervención, sobre todo si son zonas muy lejanas. –

2. 2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA: Unidad Formuladora: Presentar a la Unidad Formuladora, su responsable, así como el consultor que realizó el estudio de Pre – inversión. Sector: GOBIERNOS REGIONALES Pliego: Persona Responsable de la Unidad Formuladora: GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE Teléfono: (074) 201247 -113 E-mail: sgeo@regionlambayeque. gob. pe Dirección: KM. 4. 5 CARRETERA PIMENTEL INGº JORGE NIZAMA PAZ Persona Responsable de ING. MARTÍN SILVA MONZÓN Formular:

Unidad Ejecutora: Presentar a la Unidad Ejecutora recomendada, así como a su responsable. Sector: GOBIERNOS REGIONALES Pliego: Persona Responsable de la Unidad Ejecutora: GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE Teléfono: LIC. ENF. NERY SALDARREAGA DE KROLL 074 – 606060 E-mail: grin@regionlambayeque. gob. pe Dirección: KM. 4. 5 CARRETERA PIMENTEL Sustentar la capacidad operativa de la unidad ejecutora propuesta.

2. 3 PARTICIPACIÓN DE ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS: Identificar a las personas y/o instituciones involucradas en el Proyecto, especificando en cada caso: • Sus intereses y conflictos con los otros grupos involucrados. • Los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán alcanzar). Indica: Qué cambios en las prácticas o actitudes son requeridos, deseables y factibles desde el punto de vista del grupo beneficiario final del proyecto: Qué cambios son deseables desde el punto de vista de los niveles de decisión para el proyecto: estructurales, de procedimiento, de participación, de organización, etc.

Entonces quienes son los involucrados? … Afectados por el Problema. Los que se mueven entorno al problema. Los que pueden participar en la solución. Recuerde que debe promover la participación de los stakeholders a lo largo del ciclo de vida del Servicio.

Finalmente se elabora la matriz de Involucrados Ejemplo: Grupo de Involucrados Problemas Percibidos Intereses Población Urbana Pocas conexiones de agua potable. Deficiente disposición de aguas residuales en la zona urbana. Mayorcobertura de agua y alcantarillado Junta de regantes Oposición al uso total del agua para riego en abastecimiento de agua potable. Legumbres contaminadas con aguas residuales. Mejora del canal de riego. Disminución de la contaminación Habitantes aguas abajo de la descarga de aguas residuales Frecuentes enfermedades por Disminución de contacto con las aguas residuales las Propietarios de terrenos propuestos para la ubicación de la infraestructura de saneamiento Temor a que expropien sus terrenos. enfermedades Vender sus terrenos a alto precio Estrategias para Resolver

2. 4 MARCO DE REFERENCIA Describir los siguientes aspectos: • Un resumen de los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto. • Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversión Pública, en el contexto nacional, regional y local. - PESEM (Plan Estratégico Sectorial Multianual). PDRC (Plan de Desarrollo Regional Concertado). PDLC (Plan de Desarrollo Local Concertado). Plan de Desarrollo Urbano. Plan Maestro de la EPS.

Objetivos del Plan Estratégico Sectorial Multianual – Min. Vivienda 2008 2015 Obj. Gral. 01 Promover la Ocupación Racional, ordenada y sostenible del territorio nacional. Obj. Gral. 02 Promover el acceso de la población a una vivienda adecuada, en especial en los sectores medios y bajos. Obj. Gral. 03 Promover el acceso de la población a servicios de saneamiento sostenibles y de calidad. Obj. Gral. 04 Normar y Promover el desarrollo sostenible del mercado de edificaciones, infraestructura y equipamiento urbano. Obj. Gral. 05 Fortalecer las capacidades del sector y su articulación con las entidades dentro de su ámbito con los gobiernos subnacionales.

Objetivos del Plan de Desarrollo Regional Concertado - Región Lambayeque 1. Mejorar las condiciones de vida de la población regional con énfasis en los sectores vulnerables desde una perspectiva de igualdad de oportunidades y equidad de género 2. Promover la competitividad en la región para lograr un desarrollo económico sostenido. 3. Fortalecer el proceso de descentralización e integración regional respetando la diversidad cultural. 4. Fortalecer la democracia, la gestión pública y el liderazgo regional, en el impulso del desarrollo humano 5. Proteger, conservar y mejorar el medio ambiente 6. Impulsar el desarrollo de la investigación científica y la innovación tecnológica en la región.

ANEXO Como se hace un proyecto SNIP Instrumentos

III. ¿Cómo se hace un Proyecto SNIP ? n Perfil Contenido de los estudios de Pre inversion n Prefactibilidad n Factibilidad n Identificación del problema n Problema n Causas y Efectos n Medios y Fines n Acciones - Alternativas Diagnóstico de la situación actual n Area de estudio e influencia n Oferta, Demanda y Déficit n Línea de base Análisis de alternativas n Optimización de la situación actual n Dimensionamiento, Localización n Tecnología n Impacto ambiental n Viabilidad y sostenibilidad Evaluación n Estimación de costos y beneficios n Cálculo indicadores privados/sociales

ESQUEMA : RUTA DEL PERFIL MÓDULO I Aspectos Generales NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA PARTICIPACIÓN DE LOS BENEFICIARIOS MARCO DE REFERENCIA MÓDULO II Identificación MÓDULO III Formulación DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEFINICIÓN DEL PROBLEMA ANÁLISIS DE DEMANDA ANÁLISIS DE OFERTA ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS OBJETIVOS DEL PROYECTO ARBOL DE MEDIOS Y FINES ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN BALANCE DEMANDA OFERTA OPTIMIZADA CRONOGRAMA DE ACCIONES COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO MÓDULO IV Evaluación FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO EVALUACIÓN ECONÓMICA A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIÓN SOCIAL ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD SELECCIÓN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANÁLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL MARCO LÓGICO

Matriz del Marco Lógico Definición El marco lógico en una forma de presentación de los proyectos. Es un resumen ejecutivo del proyecto bajo la forma de matriz. En el marco lógico se verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las relaciones de causa – efecto entre los niveles del mismo.

En la matriz del Marco Lógico se expresan los indicadores medibles y verificables para un adecuado seguimiento, monitoreo evaluación del proyecto. y

Matriz del Marco Lógico Utilidad Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones. Plantea claramente los objetivos y medición de logros de dichos objetivos. Sienta las bases para el monitoreo y evaluación Ex – Post.

El árbol de problemas (EAP) alimenta el ML DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA Fin Propósito ACCIDENTALIDAD REDUCIDA CONDUCTORES IDÓNEOS MEJORAR PROCESOS DE SELECCIÓN CAPACITAR A CONDUCTORES VEHICULOS EN BUEN ESTADO RENOVAR VEHÍCULOS CALLES EN BUEN ESTADO MEJORAR MANTENIMIENTO Componente Actividad

Objetivo FIN • Reducidas lesiones y muertes • Reducidas las pérdidas económicas • Recuperada imagen de la empresa PROPÓSITO • Accidentalidad reducida COMPONENTES 1. Conductores idóneos 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar procesos de selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 2 Mejorar mantenimiento

Objetivo Indicadores FIN 1. Reducidas lesiones y muertes 2. Reducidas las pérdidas 3. Recuperada imagen • Tasa de lesiones baja en 40%. . . • Tasa de mortalidad baja en 50%. . . • Pérdidas se reducen en 60%. . . • Grado de satisfacción de usuarios supera el 80% en el primer año. . . PROPÓSITO • Accidentalidad reducida * sobre línea de base: • 40% en el año 1 • 70% en el año 2 • 90% en año tres COMPONENTES 1. Conductores idóneos 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 1 Mejorar mantenimiento Capacitado el 100% en año 1 En programas de calidad: 70% año 1, 100% en año 2 Vehículos en buen estado: 70% año 1, 90% año 2, 100% año 3 1. 1 $ 50, 000 1. 2 $ 450, 000 2. 1 $5, 200, 000 2. 2 $1, 300, 000 T $7, 000 Recomendado: Indicar costos por año * cualitativo: disminución de proporción de accidentes fatales, y de intensidad de daño de vehículos

Objetivo Indicadores Medios de Verificación FIN 1. Reducidas lesiones y muertes 2. Reducidas las pérdidas 3. Recuperada imagen • Tasa de lesiones baja en 40%. . . • Tasa de mortalidad baja en 50%. . . • Pérdidas se reducen en 60%. . . • Grado de satisfacción de usuarios • supera el 80% en el primer año. . . • Informes de Tránsito (anuales) • Registros hospitalarios (acum. Anual) • Informes de Operaciones y Aseguros • Encuestas semestrales a usuarios PROPÓSITO • Accidentalidad reducida: • 40% en el año 1 • 70% en el año 2 • 90% en año tres • Registros de Operaciones • Registros de Mantenimiento • Informes trimestrales de siniestros COMPONENTES 1. Conductores capacitados 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 2 Mejorar mantenimiento Entrega • Actas de entrega de componentes Capacitado el 100% en año 1 Evolución En programas de calidad: • Informe trimestral de capacitación 70% año 1, 100% en año 2 Vehículos en buen estado: • Informe trimestral de operaciones 70% año 1, 90% año 2, 100% año 3 • Informe trimestral de mantenimiento 1. 1 $ 50, 000 1. 2 $ 450, 000 2. 1 $5, 200, 000 2. 2 $1, 300, 000 T $7, 000 • Informes financieros semanales • Registros e informes mensuales de • Capacitación • Compras • Mantenimiento

Objetivo Indicadores Medios de Verificación FIN 1. Reducidas lesiones y muertes 2. Reducidas las pérdidas 3. Recuperada imagen • Tasa de lesiones baja en 40%. . . • Tasa de mortalidad baja en 50%. . . • Pérdidas se reducen en 60%. . . • Grado de satisfacción de usuarios supera el 80% en el primer año. . . • Informes de Tránsito (anuales) • Registros hospitalarios (acum. Anual) • Informes de Operaciones y Aseguros • Encuestas semestrales a usuarios • Registros de Operaciones • Registros de Mantenimiento • Informes trimestrales de siniestros PROPÓSITO • Accidentalidad reducida COMPONENTES 1. Conductores capacitados 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 2 Mejorar mantenimiento Evolución Capacitado el 100% en año 1 • Informe trimestral de capacitación En programas de calidad: • Informe trimestral de operaciones 70% año 1, 100% en año 2 • Informe trimestral de mantenimiento Vehículos en buen estado: 70% año 1, 90% año 2, 100% año 3 Entrega • Actas de entrega de componentes 1. 1 $ 50, 000 1. 2 $ 450, 000 2. 1 $5, 200, 000 2. 2 $1, 300, 000 T $7, 000 • Informes financieros semanales • Registros e informes mensuales de • Capacitación • Compras • Mantenimiento MENOR FRECUENCIA Y DETALLE DE ABAJO HACIA ARRIBA EL PERIODO DEL CONTROL GERENCIAL AUMENTA POR TANTO, DE ABAJO HACIA ARRIBA DISMINUYE LA FRECUENCIA DE LOS DATOS QUE DEBEN PROVEER LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN MAYOR FRECUENCIA Y DETALLE

Objetivo Indicadores Medios de Verificación FIN 1. Reducidas lesiones y muertes 2. Reducidas las pérdidas 3. Recuperada imagen • Tasa de lesiones baja en 40%. . . • Tasa de mortalidad baja en 50%. . . • Pérdidas se reducen en 60%. . . • Grado de satisfacción de usuarios • supera el 80% en el primer año. . . • Informes de Tránsito (anuales) • Registros hospitalarios (acum. Anual) • Informes de Operaciones y Aseguros • Encuestas semestrales a usuarios PROPÓSITO • Accidentalidad reducida COMPONENTES 1. Conductores capacitados 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 2 Mejorar mantenimiento Accidentalidad reducida: • 40% en el año 1 • 70% en el año 2 • 90% en año tres • Registros de Operaciones • Registros de Mantenimiento • Informes trimestrales de siniestros Entrega Capacitado el 100% en año 1 • Actas de entrega de componentes En programas de calidad: Evolución 70% año 1, 100% en año 2 • Informe trimestral de capacitación Vehículos en buen estado: 70% año 1, 90% año 2, 100% año 3 • Informe trimestral de operaciones • Informe trimestral de mantenimiento 1. 1 $ 50, 000 1. 2 $ 450, 000 2. 1 $5, 200, 000 2. 2 $1, 300, 000 T $7, 000 • Informes financieros semanaleas • Registros e informes mensuales de • Capacitación • Compras • Mantenimiento MEDIOS DE VERIFICACIÓN EXTERNOS MIENTRAS MÁS ARRIBA, LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN SON EXTERNOS, MIENTRAS MÁS ABAJO, LOS MEDIOS DE VERIFICACIÓN SON INTERNOS, DE LA GERENCIA DE PROYECTO Y DE LA INSTITUCIÓN MEDIOS DE VERIFICACIÓN INTERNOS

Supuestos: Factores por fuera de la gobernabilidad institucional del proyecto DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA Propósito ACCIDENTALIDAD REDUCIDA CONDUCTORES CAPACITADOS MEJORAR PROCESOS DE SELECCIÓN VEHICULOS EN BUEN ESTADO CAPACITAR A CONDUCTORES RENOVAR VEHÍCULOS Fin CALLES EN BUEN ESTADO MEJORAR MANTENIMIENTO Componente Actividad

Supuestos: Factores por fuera de la gobernabilidad institucional del proyecto DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA Propósito ACCIDENTALIDAD REDUCIDA CONDUCTORES CAPACITADOS MEJORAR PROCESOS DE SELECCIÓN VEHICULOS EN BUEN ESTADO CAPACITAR A CONDUCTORES RENOVAR VEHÍCULOS Fin CALLES EN BUEN ESTADO MEJORAR MANTENIMIENTO Componente Actividad

Supuestos: Factores por fuera de la gobernabilidad institucional del proyecto DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA ACCIDENTALIDAD REDUCIDA CONDUCTORES CAPACITADOS MEJORAR PROCESOS DE SELECCIÓN RENOVAR VEHÍCULOS Propósito Componente VEHICULOS EN BUEN ESTADO CAPACITAR A CONDUCTORES Fin MEJORAR MANTENIMIENTO Actividad CALLES EN BUEN ESTADO

Supuestos: Factores por fuera de la gobernabilidad institucional del proyecto DISMINUIDAS LAS PÉRDIDAS ECONÓMICAS DISMINUIDA FRECUENCIA DE LESIONES Y MUERTES MEJORADA IMAGEN DE LA EMPRESA ACCIDENTALIDAD REDUCIDA CONDUCTORES CAPACITADOS CAPACITAR A CONDUCTORES VEHICULOS EN BUEN ESTADO RENOVAR VEHÍCULOS MEJORAR MANTENIMIENTO Fin Sostenibilidad Propósito Componente Actividad Otros factores de riesgo externos EXAMINAR ENTORNO E INVOLUCRADOS

Objetivo Indicadores FIN 1. Reducidas lesiones y muertes 2. Reducidas las pérdidas 3. Recuperada imagen • Tasa de lesiones baja en 40%. . . • Tasa de mortalidad baje eb 50%. . . • Pérdidas se reducen en 60%. . . • Grado de satisfacción de usuarios • supera el 80% en el primer año. . . PROPÓSITO • Accidentalidad reducida: • 40% en el año 1 • 70% en el año 2 • 90% en año tres COMPONENTES 1. Conductores capacitados 2. Vehículos en buen estado ACTIVIDADES 1. 1 Mejorar selección 1. 2 Capacitar a conductores 2. 1 Renovar vehículos 2. 2 Mejorar mantenimiento Capacitado el 100% en año 1 En programas de calidad: 70% año 1, 100% en año 2 Vehículos en buen estado: 70% año 1, 90% año 2, 100 año 3 1. 1 $ 50, 000 1. 2 $ 450, 000 2. 1 $5, 200, 000 2. 2 $1, 300, 000 T $7, 000 Medios de Verificación SUPUESTOS Se establece la cultura del buen conducir y del respeto a las normas de tránsito Las autoridades se preocupan por el buen funcionamiento del tránsito De Propósito a Fin 3: El tránsito fluye eficientemente Vías urbanas en buen estado Pasajeros, transeúntes y conductores de la ciudad se comportan con prudencia De 2. 1 a 2: Se mantienen aranceles favorables para importación de vehículos

Tipos de Evaluación de Proyectos Evaluación Privada Evaluación Económica Fuente de Financiamiento Recursos Propios Evaluación Financiera Evaluación Social Incidencia en la población en su conjunto del país, toma en cuenta los efectos directos, indirectos y externalidades del proyecto sobre el conjunto de la sociedad, corrigiendo las distorsiones de la economía de mercado, valorándolo a precios sociales. Fuente de Financiamiento Interno y/o Externo, incluye Servicio de Deuda

Evaluación Social n n n Interesa el efecto que produce el proyecto en el ámbito económico – social. Interés de la sociedad en su conjunto. Los costos y beneficios se suelen estimar con los llamados “Precios Sociales”, “Precios de Cuenta”, “Precios Sombra”, “Precios de Eficiencia”. Los precisados anteriormente son los precios de mercado pero corregidos. Considera tanto a los costos y beneficios directos como a los indirectos, vale decir, los efectos que recaen sobre toda la población afectada por la decisión de inversión.

IV. Instrumentos Metodológicos aprobados Guías • Electrificación Pautas Rural • Universidades • Caminos Vecinales • Educación Salud • Saneamiento Básico (ámbito rural y pequeñas ciudades) • Riego menor, grande y mediano. • Protección y/o Control de Inundaciones en Áreas Agrícolas o Urbana • Residuos sólidos municipales (R. D. Nº 0072008 -EF/68. 01) • Guía para Evaluación expost de PIP de Riego Grandes y Medianos • Pautas para PIPs de Desarrollo de Capacidades para el Ordenamiento Territorial • Pautas para PIPs orientados a mejorar la competitividad de cadenas productivas (R. D. Nº 005 -2008 -EF/68. 01) Casos Practicos Caminos Vecinales • Infraestructura educativa (PM) • Infraestructura de salud (PM) • Agua Potable y Saneamiento • Electrificación Rural • Pistas y Veredas • Espacios deportivos, otros • Glosario de Términos • Formatos para estudio de Tráfico • Factores de Corrección • Costo Modular de Operación Vehicular • Ficha de Inventario Vial • Formato de Evaluación Social Ambiental •

Aplicativos del SNIP • Banco de Proyectos – BP Para almacenar , actualizar, publicar y consultar información resumida de los PIPs en la fase de pre inversión. Interacción en línea entre los actores del SNIP • Sistema operativo de seguimiento y monitoreo – SOSEM Herramienta para verificar los avances de la ejecución de los proyectos y su correspondencia con los estudios de preinversión que sustentan la declaratoria de viabilidad de los mismos.

Banco de Proyectos – BP

INGRESO DE DATOS • Sólo la UF puede registrar un PIP usando los formatos: - SNIP 02: PIP SNIP 10: PIP Menor SNIP 15: Programa de Inversión -

INGRESO DE DATOS Previo ingreso de datos, se debe realizar una búsqueda de intervenciones similares • Ubique en el listado si el proyecto ya existe • Nota. - En caso de registrar un PIP existente y que el sistema de búsqueda no encuentra, la UF no queda exceptuada de responsabilidad por dicha duplicidad

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • Identificación

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • • UF (Catálogo SNIP) UE Estudios Nivel Estudio Propuesto por la UF

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • - - Justificación: Problema central Beneficiarios Objetivo

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • • - - - Alternativas Indicadores Montos de Inversión Análisis Costo/Beneficio Análisis Costo/Efectivid ad

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 Componentes: Cronograma de inversión Nota. - La sumatoria de metas debe coincidir con el monto total de la inversión de la alternativa 1

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • • Cronograma de Metas Físicas O &M (Obligatorio para caso “Con PIP”) Inversiones por Reposición Fuente Financ.

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • - Otros Aspectos V. Técnica V. Ambiental V. Sociocultural V. Institucional

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • Competencias del PIP • Caso UF - GR • Documentos

INGRESO DE DATOS FORMATO SNIP - 02 • Entrega de código SNIP

EVALUAR • Actualizar los datos de la OPI

EVALUAR • • Evaluar Autorizar Modificación

EVALUAR • Asignar Nivel de Estudio

EVALUAR • Registro de Documentos de Evaluación

EVALUAR • Verifique mensaje de confirmación

EVALUAR • • Perfil Aprobado