METODOLOGA DE FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE

METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO MHCP Dirección General

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de

Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados •

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de

Análisis de la demanda El resultado de este análisis debe ser el consumo actual

Análisis de la demanda También es importante conocer los efectos (negativos) del bajo consumo

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y

Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones

Análisis de la oferta El resultado es establecer la oferta sin proyecto (m 3,

Brecha ofertademanda m 3 Esta es la situación sin proyecto (alto costo y bajo

Análisis Técnico El resultado es establecer la capacidad de oferta del sistema, que viene

Análisis Técnico Dado que se conoce la oferta del sistema y el costo, queda

Análisis Técnico Puede ser que la Tarifa (Tar) sea diferente del costo de producción

Análisis de la demanda Análisis Técnico Evaluación Financiera Análisis de la oferta Organización Evaluación

Evaluación Financiera El resultado es la determinación de la rentabilidad financiera del proyecto para

Evaluación Financiera C$ Ingresos financieros del proyecto Csp D Ccp Tar Qsp Qcp M

El flujo financiero incluye los siguientes rubros: Evaluación Financiera • • • • Ingresos

Evaluación Socioeconómi ca El resultado es la determinación de la rentabilidad socioeconómica del proyecto,

Evaluación Socioeconómi ca Se corrigen la inversión y todos los gastos. Para efectuar la

Evaluación Socioeconómi ca Los beneficios sociales son comúnmente de dos tipos: (i) ahorro de

Muchas gracias! Preguntas? Róger Vega Rodríguez Director Preinversión-DGIP rvega@snip. gob. ni

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METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO MHCP Dirección General de Inversiones Públicas

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Principales variables del diagnóstico del área de influencia Comunidades que interaccionan con la comunidad de emplazamiento del proyecto Principales características geográficas, climáticas, físicas, económicas, productivas y sociales Localización del proyecto Diagnóstic o Área de Influencia Amenazas o riesgos presentes en el área de influencia

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Grupos afectados por el problema o por el proyecto Características sociales, económicas, culturales, políticas Intereses colectivos e individuales de los grupos

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Grupo • Pobladores • Empresa de suministro Tipo de afectación • Suministro interrumpido • Equipamient o de bombeo falla Intereses • Mejorar servicio Posición frente al proyecto

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados Calidad del servicio producto Otros proveedores del servicio o formas alternativas usadas por los demandantes del servicio El proceso de producción y los recursos empleados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Cantidad del servicio producido (prestado) y su evolución Diagnóstico del Servicio Organización y gestión de los servicios, incluye prácticas de mantenimiento de infraestructura y equipos

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución ‘Tormenta de ideas’ - Los involucrados en el proyecto deben aportar ideas sobre los problemas que afectan a la comunidad. -El objetivo es tener un listado completo de problemas. Determinar las Determinar los efectos del Determinar el causas del problema central - A partir del listado, determinar el problema principal. Esto es, el estado negativo que resume todos los problemas identificados -Teniendo claridad sobre el problema central, usar el resto de problemas identificados y organizarlos de manera de tener un árbol de causas. -Las causas son directas o indirectas. - Los efectos del problema central están asociados con la disminución de la productividad, eficiencia, y en general del bienestar.

Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Definición del objetivo central - Responde de forma satisfactoria al problema central. -Debe ser realista, eficaz, coherente y cuantificable. Determinar los medios - A partir de las causas del problema central, se obtienen los medios. -El procedimiento es convertir en positivo los causas. -Los medios que corresponden con causas indirectas son Determinar los fines -Consiste en la reversión de los efectos del problema central. -Se convierten en positivo los efectos. -Los fines al igual que las causas tienen una lógica vertical. -El fin último es el objetivo de desarrollo

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Identificación de acciones -Son las obras y actividades que han de desarrollarse para el logro de los medios. -Un medio puede requerir de más de una acción. -Las acciones pueden ser complementarias, independientes o mutuamente excluyentes. Planteamiento de alternativas -Un conjunto de acciones constituyen una alternativa de solución. -Se deben formar conjuntos en los que no haya acciones mutuamente excluyentes: reparar y reemplazar son de este tipo. -El propósito será formular y evaluar cada alternativa. La más conveniente socialmente es la que deberá ejecutarse.

Evaluación de Proyectos de Agua y Saneamiento Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución • reemplazo de las líneas de conducción con fugas (a 1. 1) • campaña de cultura de pago (a 2. 1. 1) • acuerdos grupales de pago (a 2. 1. 2) Alternativa 1 • instalar un generador eléctrico dedicado en las estaciones de bombeo (a. 2. 2. 1) • instalar medidores en las viviendas conectadas ilegalmente (a. 2. 3. 1) • reparaciones a las líneas de conducción con fugas (a 1. 2) • campaña de cultura de pago (a 2. 1. 1) • medidas de cobro dirigidas con acción legal (a 2. 1. 2) Alternativa 2 • construir línea de transmisión eléctrica dedica a las estaciones de bombeo • crear grupos de consumidores (viviendas) e instalar medidores grupales (a. 2. 3. 2)

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Análisis de la demanda Definición de Determinació Proyección los bienes n de la y/o servicios población cantidad del proyecto demandante demandada

Análisis de la demanda El resultado de este análisis debe ser el consumo actual (litros de agua) y proyectado (potencial) de la población beneficiaria. Para determinar el consumo actual deben realizarse encuestas sobre las formas de abastecimiento actual, las cantidades obtenidas, y los esfuerzos realizados. Formas de abastecimiento: sistema, acarreo, pipa, otros Cuantificación del consumo actual (litros) de las personas y actividades productivas En relación a los esfuerzos (acarreo) es relevante el tiempo. Se verá que esto condiciona el consumo.

Análisis de la demanda También es importante conocer los efectos (negativos) del bajo consumo de agua, o de consumir agua no potable (apta para consumo humano) Los efectos pueden ser en la salud: enfermedades SDA Baja productividad: agua como insumo productivo Identificar estos efectos permite lueg o evaluar beneficios atribuibles al proyecto

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Proyección de la Población

Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Análisis de la demanda Densidad por lote y cobertura

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Densidad por lote y cobertura

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Dotaciones para el sector rural De las “Normas Técnicas para el Diseño de Abastecimiento de Agua en el medio Rural (NTON 09001 – 99)” publicado por INAA para el sector rural se tienen las siguientes dotaciones: • Para sistemas de abastecimiento de agua potable por medio de puestos públicos se asignará una dotación de 30 a 40 litros por habitante por día (lt/hab/día). • Para sistemas de abastecimiento de agua potable por medio de conexiones domiciliares o de patio, se asignará una dotación de 50 – 60 lt/hab/día. • Para comunidades que se abastecen por medio de pozos excavados a mano o perforados se asignará una dotación de 20 a 30 lt/hab/día.

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Dotaciones para el sector urbano Dotación de agua potable para consumo doméstico en Managua Clasificación de barrios Dotación gl/hab/día lt/hab/día Asentamientos progresivos 10 38 Zonas de máxima densidad y actividades mixtas Zonas de alta densidad 45 170 40 150 Zonas de media densidad 100 378 Zonas de baja densidad 150 568

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Dotaciones para el sector urbano Dotación de agua potable para consumo doméstico en el resto del país Dotación Rango de población gl/hab/día lt/hab/día 0 – 5, 000 20 75 5, 000 – 10, 000 25 95 10, 000 – 15, 000 30 113 15, 000 – 20, 000 35 132 20, 000 – 30, 000 40 151 30, 000 – 50, 000 45 170 50, 000 – 100, 000 y más 50 189

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Consumo y variaciones del consumo Los consumos de agua de una localidad muestran variaciones estacionales, mensuales, diarias y horarias. Estas variaciones pueden expresarse en función de un porcentaje del Consumo Promedio Diario (CPD). La importancia de obtener el valor de estas variaciones radica en dimensionar los componentes de los sistemas de agua y alcantarillado sanitario.

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Consumo y variaciones del consumo

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Consumo y variaciones del consumo - Como el promedio de los consumos diarios registrados en una localidad durante un año de mediciones consecutivas. Esto se define como el Consumo Promedio Diario Anual. Consumo Promedio Diario Total (CPDT): será la sumatoria del consumo doméstico, más el consumo comercial, más el Consumo Industrial, más las Pérdidas por fricción. De acuerdo a las normas estas pérdidas por fricción se estiman en un 20% del CPD.

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Consumo y variaciones del consumo Consumo Máximo Día (CMD): se define como el día de mayor consumo de una serie de registro observados durante los 365 días del año; siendo este el día más crítico (máxima demanda) que debe ser necesariamente satisfecha, dado que de lo contrario originaria situaciones deficitarias para el sistema. Este valor, relacionado con el CPDT ha permitido establecer una constante de diseño, de acuerdo a las normas el CMD = 1. 50 CPDT.

Análisis de la demanda Para estimar el consumo potencial deben usarse las normas y los resultados de investigaciones específicas de consumo. Consumo y variaciones del consumo Consumo Máximo Hora (CMH): durante un día cualquiera, los consumos de agua de una localidad presentarán variaciones hora a hora. Según las normas de diseño el CMH =2. 50 CPDT.

Análisis de la oferta El resultado es establecer la oferta sin proyecto (m 3, litros). En el caso de un sistema de abastecimiento, la oferta viene dada por la capacidad de producción del sistema. Si no hay sistema, la oferta sustitutiva está determinada por las formas de abastecimiento alternativas. Determinar la oferta actual y futura, estudiando los diferentes elementos del sistema, técnicos, humanos, incluyendo el recurso agua (efectos CC). Las formas de abastecimiento alternativas conllevan siempre mayores costos de obtención del agua. Se debe valorar el costo del abastecimiento para las formas alternativas, o del sistema si existe.

Brecha ofertademanda m 3 Esta es la situación sin proyecto (alto costo y bajo consumo) C$ D Csp La brecha es comúnmente creciente en el tiempo D O Tiempo (años) Qsp M 3/fam-mes

Análisis Técnico El resultado es establecer la capacidad de oferta del sistema, que viene condicionado por la fuente de agua (superficial o subterránea), así como por la tecnología de captación-distribución, elementos técnicos , humanos, de gestión. Además de la capacidad de oferta del proyecto, expresada en m 3 o litros por día, mes o año; este análisis debe conllevar a determinar las inversiones (infraestructura, equipamiento, capital de trabajo y demás), y los costos y gastos de operación y mantenimiento. Este análisis conllevará la decisión técnica del tipo de sistema: MAG, MABE, configuración: fuente-pozo-tanque-red, u otra. El análisis técnico ha de incluir obras referidas a MRR, y la determinación de aquellas más eficientes.

Análisis Técnico Dado que se conoce la oferta del sistema y el costo, queda definida la situación con proyecto. Esta es la situación sin proyecto (alto costo y bajo consumo) C$ Csp D Esta es la situación con proyecto Ccp Qsp Qcp M 3/fam-mes

Análisis Técnico Puede ser que la Tarifa (Tar) sea diferente del costo de producción (costo marginal de corto plazo Ccp), con lo cual el consumo será mayor si Tar < Ccp, y menor si Tar > Ccp. Esta es la situación sin proyecto (alto costo y bajo consumo) C$ Csp D Ccp Tar Qsp Esta es la situación con proyecto Qcp M 3/fam-mes

Análisis Técnico

Análisis de la demanda Análisis Técnico Evaluación Financiera Análisis de la oferta Organización Evaluación Socioeconómi ca Brecha ofertademanda Programación Sostenibilidad

Evaluación Financiera El resultado es la determinación de la rentabilidad financiera del proyecto para el inversionista. Esta evaluación puede hacerse del proyecto puro y del proyecto con financiamiento. Se construye el flujo financiero del proyecto que incorpora las inversiones, gastos y costos a precios de mercado; así como los beneficios o ingresos financieros del proyecto. Debe tenerse cuidado en incluir ingresos y costos relevantes (evitables) a la decisión de inversión. Los ingresos del proyecto vienen dados por el precio de venta del bien o servicio y la cantidad vendida. En proyectos de agua el ingreso es el resultado del producto entre la Tarifa (Tar) y el volumen de agua consumido por los usuarios del sistema.

Evaluación Financiera C$ Ingresos financieros del proyecto Csp D Ccp Tar Qsp Qcp M 3/fam-mes

El flujo financiero incluye los siguientes rubros: Evaluación Financiera • • • • Ingresos afectos a impuestos Ingresos por venta de activos/Ahorro de costos Costos de producción Gastos de administración Egresos afectos a impuestos Gastos de Venta Intereses por deuda Depreciación de activos fijos/Amortización de activos no tangibles Gastos no Valor en libro de activos desembolsados Impuesto por la renta Inversiones fijas Inversiones no tangibles Capital de Trabajo Amortización de la deuda Valor residual Egresos no afectos a Recuperación de capital de trabajo impuestos Préstamo Ingresos no afectos a impuestos

Evaluación Socioeconómi ca El resultado es la determinación de la rentabilidad socioeconómica del proyecto, que implica el incremento de bienestar social en la comunidad o población beneficiada por el proyecto. Se construye el flujo socioeconómico del proyecto que incorpora los beneficios sociales, los costos sociales directos, efectos indirectos y las externalidades. A diferencia de la evaluación financiera, aquí no interesan los flujos de efectivo como tal, sino los beneficios y costos sociales, que tienen naturaleza económica. En el caso de los costos financieros del proyecto (a precios de mercado), estos deben ser corregidos para expresarlos a precios sociales.

Evaluación Socioeconómi ca Se corrigen la inversión y todos los gastos. Para efectuar la conversión deben descomponerse en materiales transables y no transables, en mano de obra calificada y no calificada; además de saber si los precios incorporan impuestos o subsidios. En caso de tenerlos deben quitárseles. Valor a Precio de mercado x Factor de correción Valor a Precio social

Evaluación Socioeconómi ca Los beneficios sociales son comúnmente de dos tipos: (i) ahorro de costos o liberación de recursos, y (ii) aumento de consumo. C$ Beneficio por aumento de consumo Csp Beneficio por liberación de recursos D Ccp Tar Qsp Estos son beneficios brutos, para tenerlos netos deben restarse los costos! Qcp M 3/fam-mes

Evaluación Socioeconómi ca Los beneficios sociales son comúnmente de dos tipos: (i) ahorro de costos o liberación de recursos, y (ii) aumento de consumo. C$ Ec+ Csp Beneficio por liberación de recursos Beneficio por externalidad aumento de positiva en el consumo D Ccp Tar Qsp Qcp M 3/fam-mes

Análisis de la demanda Análisis Técnico Evaluación Financiera Análisis de la oferta Organización Evaluación Socioeconómi ca Brecha ofertademanda Programación Sostenibilidad

Muchas gracias! Preguntas? Róger Vega Rodríguez Director Preinversión-DGIP rvega@snip. gob. ni

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