Auditoria Nacional Reunio de Encerramento DIFL Complexo de

Auditoria Nacional Reunião de Encerramento – DIFL - Complexo de Vargem Grande - Capitão do Mato e Abóboras

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 1

Contexto: A Diretoria de Meio Ambiente da Vale está realizando auditorias ambientais em unidades operacionais afim de avaliar a aderência aos requisitos internos da Vale SGA (NOR-0008 -G) e, para unidades certificadas, ISO 14001 e ISO 9001. Objetivo: Obter uma visão geral de como cada site é aderente à NOR-0008 -G e as necessidades locais. Bem como realizar as auditorias de manutenção das certificações. 2

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 3

Escopo Nacional: • Auditoria ISO 9001, 140001 e Norma 0008 -G + (checklist do estágio definido pela Diretoria) • Auditoria Norma 0008 -G + (checklist do estágio definido pela Diretoria) • Não conformidades que compõem o baseline de metas para 2013. Escopo Internacional: • Diagnóstico da Norma 0008 -G + (checklist do estágio definido pela Diretoria) • Diagnóstico de Requisitos Legais • Não conformidades que compõem o baseline de metas para 2013. 4

Escopo Geográfico Canadá (Thompson e Sudbury) Indonésia (Sorowako) Omã (Sohar) Malaui Brasil (Ferrovia) (DIAM) Moçambique Paraguai (Moatize, Projeto Nacala-Porto e Ferrovia Moatize-Beira) (TBN) Argentina (San Nicolas) Accenture Equipe Responsável Vale & Bureau Veritas 5

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 6

Cronograma Diretoria / Unidade 7 DIFL COMPLEXO VARGEM GRANDE - CAPITÃO DO MATO E ABÓBORAS DIFL COMPLEXO ITABIRITO - MINA DE FÁBRICA DIFL COMPLEXO ITABIRITO - MINA DO PICO DIFL COMPLEXO PARAOPEBA - CÓRREGO DO FEIJÃO E JANGADA DIFL COMPLEXO PARAOPEBA - MAR AZUL, MUTUCA E CAPÃO XAVIER Setembro 2 9 16 Outubro 23 1 7 14 21 Novembro 28 4 11 18 Dezembro 25 2 9 16 23

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 8

Metodologia de auditoria de MA Plano Diretor Unidades Certificadas Unidades Não Certificadas Stewardship Gestão da Biodiversidade Melhoria Contínua Análise pela Administração Auditores Externos Objetivos, Metas e Programas GA de Meio Ambiente • Auditoria na ISO 14001 e nos 3 Estágios da NOR 008 G / Checklist • Todas as GA’s na ISO 14001 Monitoramento e Medição de Indicadores de Desempenho Controle de Documentos e Registros Diagnóstico Ambiental Preparação e Resposta à Emergência Controle Operacional, Medição e Monitoramento Auditores Líderes Externos e Auditores Internos Comunicação Política Ambiental Não conformidades Ambientais, Ação Corretiva e Preventiva Requisitos Legais GA de Meio Ambiente • Auditoria nos 3 Estágios da NOR 008 -G/ Checklist. Competência, Treinamento e Conscientização Recursos, Funções, Responsabilidades e Autoridades Aspectos Ambientais Outras GA’s • Auditoria no Estágio 1 da NOR 008 -G / Checklist • Outros Estágios do Checklist (2 e 3): conforme definição de cada DI 9

Metodologia de auditoria de MA: Não Conformidade Maior: É quando um requisito inteiro da norma e/ou procedimentos Vale não é atendido, caracterizando uma falha sistêmica. Caracteriza também o acúmulo de não conformidades menores a um mesmo item normativo ou então a reincidência de uma não conformidade menor identificada em uma auditoria externa anterior. E também o não atendimento a um requisito legal. Não Conformidade Menor: Falha do controle de um requisito pré-estabelecido; apesar de não ser grave indica não cumprimento de um processo específico. Observações/Não conformidade potencial (NCP): Potencial não atendimento de um requisito ambiental especificado ou ocorrência ambiental (quase acidente) que pode causar impacto adverso ao meio ambiente. É aquela que ainda não ocorreu, mas que apresenta forte tendência ou probabilidade de ocorrer e para a qual são necessárias ações preventivas 10

Metodologia de auditoria de MA: Oportunidade de Melhoria: Um processo, atividade, documento que, enquanto uniforme pode ser aperfeiçoado para trazer benefício à organização, ou pode ainda, se não aperfeiçoada, resultar em não conformidade no processo, sistema, produto ou serviço; Pontos Fortes: Ponto identificado que extrapola os requisitos da norma e/ou procedimentos Vale, se destacando dentro da organização. 11

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 12

Equipe Vale Diretora de Meio Ambiente • Gleuza Jesué Suporte as operações • Bruno Ferraz Auditoria e Conformidade Ambiental • Paulo Bueno 13 Auditoria de sites Certificados Auditoria de sites Não-Certificados Homologação de destinatários de resíduos Requisitos Legais Patrícia Fonseca Ingrid Lima Tainá Cunha Gabriel Ribeiro

Equipe Accenture Comitê Executivo § Leonardo Nogueira Gerência do Projeto § Alexandre Tarré Suporte ao Projeto § Guilherme Machado América do Sul Canadá Alexandre Tarré Fernando Riese Tony Nathanson A definir Time da Accenture Internacional* 14 Oman Moçambique Fernando Riese Sandra Cristobal Indonésia Gary Leong A definir

Equipe Bureau Veritas Comitê Executivo § Leonardo Fernandes Gerência do Projeto § Lilian Miranda Suporte ao Projeto § Geiza Costa Auditores Líderes - BV Eduardo Mattos José Alves Márcia Ramos Sebastião Fiorini 15 Humberto Costa Leonidio França Rosmeri Gama José Siqueira Hélio Yamamoto Mateus Neves Rene Farias

Equipe Auditora Local Auditor Líder: RGA - Rosmeri da Gama e Silva Equipe Auditora: MAB - Mauro Alves Batista RRD - Ruinilton Ribeiro da Silva SPM - Silvio Paulo Moraes WAF - Willibaldo Anéas Franco 16 Presentation Title – 01/12/2010 (optional)

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Sumário Executivo da DIFL Resultado das Avaliações 17

Sumário Executivo – DIFL Complexo de Vargem Grande - Capitão do Mato e Abóboras Pontos Fortes Oportunidades de Melhoria Ý 1. Centro de Controle Ambiental pelas atividades desenvolvidas e projetos em andamento. (RGA) Ý 2. Clima organizacional. (RGA) Ý 3. Comprometimento e disponibilidade de todos os auditados. (RGA) Ý 4. Boa práitca da Manutenção TCLD: PRO 011578 - Controle dos Aspectos Ambientais Significativos. (RRD) Ü RGA_01: RUÍDO - considerar que o horário diurno seja até 18 h para medição de ruído. Þ RRD_01: É recomendável que o setor avalie a possibilidade de implementar ações corretivas de forma “macro / tipologia ” para os desvios apontados obtidos através de auditorias internas, externas e inspeções de conformidades ambiental. Também é recomendável que a organização estabeleça indicadores que possam avaliar a eficiência das ações /programas implantados ao longo do ano. Realizando o comparativo de redução dos desvios em relação aos anteriores. Þ SPM_01: Detalhar melhor no PGS 01882 a descrição sequencia de ações a tomar diante de avaliações de resposta a emergência consideradas como não satisfatória, conforme os critérios estabelecidos no procedimento. Þ WAF 01: Sugerido a organização que avalie a conveniência de aprofundar a canaleta de contenção da área de lubrificação afim de aumentar o volume nelas contidas. 18 Potencial Boa Prática

Sumário Executivo – DIFL Complexo de Vargem Grande - Capitão do Mato e Abóboras Pontos Fortes Oportunidades de Melhoria Ý - Ü 19 MAB_01 (GAGHL) – A organização poderia verificar a possibilidade de apresentação dos resultados de medição de fumaça negra numa Planilha de Gestão de Resultados, de modo que facilitassem a visualização rápida dos resultados das medições feitas ao longo do tempo, sem ficar abrindo cada laudo para apresentar o resultado. Þ MAB_01 (GAORL) – Seria conveniente a organização rever a relação de itens contidos no Kit de Emergência e adequá-lo aos itens no Kit contido. Þ MAB_02 (GAORL) – Poderia a organização adequar o título do livro de ocorrência, descrito no procedimento, com o título descrito no livro. Þ MAB_01 (GAMBL) - A organização poderia rever e adequar o título do Formulário de Inspeção de Saúde e Segurança DIFL, de modo a contemplar também Meio Ambiente. Potencial Boa Prática

Sumário Executivo – DIFL Complexo de Vargem Grande - Capitão do Mato e Abóboras Observações / NCP Não Conformidades Þ RGA_02: REQUISITOS LEGAIS - importante que a NR 10 seja incluída no foco ambiental pela IUS Natura. Þ RRD_02: GAXIR - Verificar melhor a evidencia dos registros de avaliação da gravidade de nãoconformidade na planilha de controle de NC conforme o procedimento PRO-016092 no itens 6. 2. 3 e 6. 2. 4 - gravidade da nc. Þ RRD_03: GAXIR - Verificar melhor o conceito de ações corretivas para a execução do plano de ação. Pois os panos de ações apresentados foram corretamente realizados as analise de causa raiz das Nc, pórem no plano de ação “ execução” só constava ações imediatas. Þ WAF_01. Recomendando a organização que avalie a conveniência da adoção das RDC´s n. 216, 316 e outras, visando à preservação da saúde dos seus colaboradores que fazem uso do refeitório. Þ MAB 01 – Menor – Registro - Não foi evidenciado que a organização tenha identificado os registros ambientais pertinentes a GAGHL - Geotécnia + Barragens + Pilhas. Evidenciado que o EPS 002032 ("Registros de Documentos", o qual define o modo de identificação, armazenamento, acesso e descarte de registros) não abrange registros ambientais referentes à operação de minas, como as LAIAs e APRs, entre outros. Este desvio ficou apontado na abrangência de não conformidade aberta nesta auditoria. 20 Þ SPM 01 – Menor – Ações Corretivas - Identificado que o plano de ações corretivas para a nota Aud. Prot. 3 C_LE_ASI-110 (desvio relacionado com a não obtenção do AVCB), encontra-se desatualizado no PGV.

Sumário Executivo – DIFL Complexo de Vargem Grande - Capitão do Mato e Abóboras Observações / NCP Não Conformidades Þ SPM_01_GAVGL: Verificado que a sistemática atual de avaliação de aspectos ambientais, resulta em que o aspecto com maior pontuação na operação de mina seja a emissão de fumaça preta, embora aspectos como emissão de particulados e ruído sejam mais impactantes para o sistema de gestão. Avaliar a possibilidade de ajustar o procedimento de aspectos e impactos de modo a aumentar a aderência do critério de pontuação com as situações peculiares da unidade. Þ SPM_02_GAVGL: Importante reforçar as medidas para evitar o acesso inadvertido de pessoal externo à barragem de Tamanduá, prevenindo eventuais riscos. Þ SPM_03�_GATSL: Importante incluir o atendimento a incêndios em áreas anexas à mina na sistemática de avaliação definida no PGS 01882, o qual é aplicado atualmente a cenários de atendimento nos limites da mina. Þ - 21

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Visão por Gerência de Área Anexos 22

Resultados por Gerência de Área Auto Diagnóstico Gerência Diagnóstico Número de NCs abertas Número de “Sim” Número de “Não” Curto Prazo 24 04 00 Carregamento Movimentaçào 35 03 00 Mineração 41 02 40 03 01 Manutenção Industrial 39 01 37 03 00 Britagem 39 00 00 Manutenção TCLD 37 02 00 Manutenção Eq. Mineração 37 03 00 Serviço e Infra Predial 32 03 00 Tratamento de Minério 45 00 00 Custo e Performance 29 10 00 FINAL GEVGL 358 29 355 31 01

Agenda Contexto e Objetivos Escopo Cronograma Metodologia Equipe Resultado das Avaliações Anexos 24

Resultados ISO 9001: 2008 25 Diretoria OPORTUNIDADES DE MELHORIAS DIFL - GAQPL SPM_01: LABORATÓRIO - Os estudos realizados pelo laboratório químico, visando prevenir ou corrigir desvios sistêmicos nos resultados analíticos, poderiam ser registrados no sistema PGV, de modo a possibilitar melhor divulgação das informações e acompanhamento das ações pela gestão. OBSERVAÇÕES Número de NC’s abertas 9 K NA SPM_01 - no momento da auditoria (dia 07/11/13), não estavam mais armazenadas as amostras relativas aos dias 9 e 10/10/13, as quais ainda deveriam estar guardadas no respectivo compartimento.