Curso Polticas presupuestarias y gestin por resultados Asuncin

Curso Políticas presupuestarias y gestión por resultados: Asunción, Paraguay 7 al 10 de noviembre de 2006 Indicadores de Desempeño en el Sector Público Marianela Armijo Consultora Área de Políticas Presupuestarias y Gestión Pública ILPES/CEPAL Marianela. armijo@cepal. org

INDICADORES DE DESEMPEÑO n n OBJETIVOS DE LA EVALUACION DE GESTION PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE INDICADORES INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS DIFICULTADES EN LA CONSTRUCCION DE INDICADORES

INDICADORES DE DESEMPEÑO: CONCEPTOS INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA DE PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA INSTITUCION, CUBRIENDO ASPECTOS CUANTITATIVOS O CUALITATIVOS. INDICADORES DE DESEMPEÑO INCORPORADOS EN EL PRESUPUESTO INCLUYEN UNA META A CONSEGUIR EN ALGUN AMBITO DEL DESEMPEÑO: ECONOMIA EFICIENCIA, EFICACIA, CALIDAD,

EVALUACION DE LA GESTION FOCO DE LA EVALUACION MEDICION DEL DESEMPEÑO LOGRADO POR LAS INSTITUCIONES ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEÑO PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION INSUMOS PROCESOS PRODUCTOS RESULTADOS

Metas Economia Calidad

IDENTIFICAR LAS AREAS DE MEDICION DE DESEMPEÑO EFICACIA EFICIENCIA ECONOMIA CALIDAD

EJEMPLOS DE INDICADORES

EFICACIA

EFICACIA/Cobertura . Area de cultivo incluida en el Programa Area Total del Programa de Cultivo Dirección General de Servicios Agrícolas. Uruguay Controles de emisiones de Buses Interurbanos Total de Buses Inter urbanos Subsecretaria de Transportes Chile Reclusos con actividad industrial Dirección Nacional de Cárceles Uruguay Total de reclusos

PRODUCTO RESULTADO INTERMEDIO RESULTADO FINAL O IMPACTO Porcentaje de reclusos participando en el programa de reinserción/Total población reclusa potencialmente beneficiaria del Programa Tasa anual de variación de Porcentaje de desempleo reclusos contrato de da población reclusa trabajo aprobada Talleres de capacitación realizados/Talleres de capacitación programados Participantes que consiguen certificarse /Total de participantes (Produtividad de los participantes año t Productividad participantes año t-1/Produtividad participantes año t-1)*100

EFICACIA

EFICIENCIA

EFICIENCIA-Costo Medio Gastos administrativos programa becas/becas entregadas Gasto total programa certificación/Cajas inspeccionadas Gasto asociado a intervenciones quirurjicas/número de intervenciones Costo total de unidades de viviendas contratadas/unidades contratadas

EFICIENCIA-Producto Medio Número de inspecciones/número de inspectores Número de expedientes resueltos por semestre/dotación de personal en la tarea Número de inspecciones al transporte de pasajeros/personal que participa en la tarea Número de consultas/número de médicos

ECONOMIA

ECONOMIA Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo Gasto de actividades de apoyo/gastos totales Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de inversión del programa Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales Recuperación de cobranza/Facturación

CALIDAD Calidad-Tiempo de respuesta Tiempo de espera media para atender una consulta Dirección General de Salud Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras Dirección General de Geología e Minas Tiempo medio para o estudio de cada Plan de Reforestamiento Dirección General de Recursos Naturales Dias de demora media de trámites de legalización Dirección General de Secretaría

CALIDAD Calidad- Satisfacción de usuarios Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios Dirección Nacional de Registos Porcentaje de reclamos/casos atendidos Dirección Nacional de Topografía Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura Número de servicios reclamados/número total de servicios Hospital de Montevideo

INDICADORES DE CALIDAD Oportunidad Accesibilidad Percepción usuarios Porcentaje de respuestas a los Parlamentarios dentro de los límites acordados. Número de localidades cubiertas por atenciones móviles Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado Nº de horas que la Biblioteca está abierta fuera de las horas de trabajo Número de intervenciones con retraso/ Número de intervenciones totales Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca de Porcentaje de usuarios satisfechos Precisión Porcentaje contratos terminados errores de por Número de fallas reales/ Fallas programadas Nº de usuarios satisfechos/ Total usuarios encuestados Nº de usuarios Satisfechos con el trato en la atención/ Total usuarios Porcentaje de contratos con uno o más errores encontrados por revisiones externas

MATRIZ DE INDICADORES (*) Producto relevante (bien y/o servicio) al que se vincula Indicador de Desempeño Información Histórica Estimación Meta Fórmula de cálculo 1998 1999 2000 2001 2002 Programa/ Subtítulo/ ítem/ Medios d verificaci asignación Eficacia Eficiencia Economía DIMENSIONES DEL DESEMPEÑO Calidad (*) Indicadores de Desempeño. www. dipres. cl

n CONSTRUCCION DE FORMULAS

DEFINIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS n A) BASES DE COMPARACIÓN: Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento programado, cumplimiento solicitado Lo que se hace Nº de usuarios atendidos Lo que debe hacerse Nº de usuarios por atender Nº de certificados emitidos Nº Certificados solicitados Monto inversión ejecutada Monto asignado para inversión

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES: FORMULAS DE CALCULO LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO DEFINIDO Porcentaje de vías navegables ya habilitadas Fórmula de cálculo 1999 Vías navegables habilitadas año t/ Vías navegables programadas año t s/d 2000 s/d 2001 (120/143)*100 83, 9%

FORMULAR ALGORITMOS B) DEFINICIÓN DE RATIOS Sirve para medir Costos medios, producto medio, indicadores de eficiencia Costos medios: Costo total consultas/ consultas realizadas Producto medio: Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES: FORMULAS DE CALCULO TASA DE VARIACION Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad Ejecutora y su conexión en red Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001 [(Equipos incorporados y conectados en el año t/ equipos conectados año t-1) -1] *100 53 71 96 33, 9% 35, 2%

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES: FORMULAS DE CALCULO Tiempo máximo de respuesta de tramitación Fórmula de cálculo: 1999 Sumatoria de N°de días de Tramitación/N°de tramitaciones Realizadas (días) 2000 Meta 18 días 30 días 25 días

n ASIGNAR LAS RESPONSABILIDADES POR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS

Centros de Responsabilidad n n n Unidad de la Organización que genera un producto o servicio Tiene un responsable a cargo con autonomía y autoridad Tiene recursos asignados para la generación de los productos o servicios

n RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA PARA LA CONSTRUCCION DE INDICADORES

TIPOS DE INFORMACION n n Información contable-presupuestaria Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal n Encuestas, estudios especiales n Benchmarking, etc

COMO INTERPRETAR LOS RESULTADOS BASES DE COMPARACION: n DESEMPEÑO HISTORICO n OBJETIVOS DEFINIDOS n DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

COMO INTERPRETAR LOS RESULTADOS n n NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE DEMUESTRE POR SI SOLA EL DESEMPEÑO DE LA INSTITUCION SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS: RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD n “CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS”:

INTEGRALIDAD DE LAS METAS Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55% de la población escolar. Llegar a un costos promedio de $5 Alcanzar 1000 calorías por ración INDICADOR DE EFICACIA INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD * Calorías por ración. Población escolar en programa / población escolar total Costo promedio de las raciones: gasto total programa / número de raciones * Porcentaje de aceptación de los escolares (encuesta)

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA CONSTRUCCION DE INDICADORES n n n TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA COMO RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO QUE SE PUEDE MEDIR SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO LA MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS RELEVANTES SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A UN AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION

PROBLEMAS FRECUENTES EN LA CONSTRUCCION DE INDICADORES n n TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO SUBREPRESENTAR ESFUERZOS SE DESARROLLAN INDICADORES PERO NO SE USAN PARA LA TOMA DE DECISIONES.

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL AMBITO PUBLICO n DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS Relación entre resultados y recursos asignados no puede ser lineal n LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTE POLITICO IMPORTANTE Efectos de mostrar públicamente las deficiencias de desempeño

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL AMBITO PUBLICO NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS n Dificultad de definir objetivos y metas n Existen muchos procesos, productos que no pueden ser medidos: n Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTA COMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIR OTRAS VALORACIONES) Protección al menor, seguridad pública, recreación, cumplimiento de leyes, etc

EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E INDICADORES PRODUCTO FINAL: ASISTENCIA TECNICA PEQUEÑA EMPRESA OBJETIVOS ESTRATEGICOS 1. -Mejorar el servicio de asistencia técnica, disminuyendo el tiempo de entrega del servicio, a través de la informatización del registro de solicitudes de asistencia 2. - Ampliar instrumentos de Asistemcia Técnica y uso efectivo de éstos. METAS 1. 1 Incorporar terminales en 6 oficinas regionales 1. 2 Disminuir el tiempo efectivo de entrega a 10 días 1. 3 Capacitar al 30% de los profesionales de la tarea. METAS 1. 1 Implementar Subsidio para innovacion y crédito para capacitación al 7/00 2. 2 Entregar información sobre nuevos instrumentos a través de talleres con empresarios

EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E INDICADORES METAS 1. 1 Incorporar terminales en 6 oficinas 1 regionales 1. 2 Disminuir el tiempo promedio de informe a solicitud a 10 días 1. 3 Capacitar al 30% de los profesionales de la tarea. METAS 2. 1 Implementar Subsidio para innovacion y crédito para capacitación al 7/00 2. 2 Entregar información sobre nuevos instrumentos a través de talleres con empresarios INDICADORES EFICACIA N°de oficinas informatizadas año 2001 /N° de oficinas programadas 2. 1. 1 Instrumentos de asistencia implantados al 7/00 1. 2. 1 CALIDAD N° de días promedio en entrega de solicitudes 2. 2. 2 N°de talleres ejecutados/talleres programados

EJEMPLO: (*) MINISTERIO DE TRANSPORTE Y TELECOMUNICACIONES SUBSECRETARIA DE TRANSPORTE PRODUCTOS FINALES: 1. SUPERVISION DE LA OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS DE TRANSPORTE, 2. -CONTROL DE LAS REGLAMENTACIONES VIGENTES OBJETIVOS ESTRATEGICOS: 2. 1 -Mejorar control del área licitada. 2. 2 Mejorar los tiempos de proceso interno y productividad del área de denuncia METAS: 2. 1. 1 Aumentar en un 20% el número de controles de emisión 2. 1. 2 Aumentar la cobertura de control a buses interurbanos 2. 2. 1 Disminuir tiempo de demora en respuesta de denuncias verificables (días hábiles) 2. 2. 2 Automatización del registro de denuncias