Modulo IV Formulacin Modulo IV Formulacin Curso en

Modulo IV: Formulación Modulo IV Formulación Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 1

Las 2 posibles alternativas de solución, han sido identificadas en el módulo de Identificación. Ahora corresponde realizar el estudio de cada una de ellas. ALTERNATIVA 1 Construcción de nueva infraestructura de riego ALTERNATIVA 2 Mejoramiento y ampliación de la infraestructura de riego existente Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 2

Modulo IV: Formulación 1. Horizonte de Evaluación 2. Análisis de la Demanda 7. Costos 6. Cronograma de Acciones 3. Análisis de la Oferta 5. Planteamie nto Técnico de la Alternativa 4. Balance Oferta Demanda Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 3

4. 1 Horizonte de Evaluación. - Se denomina así al periodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado proyecto (Incluye la fase de inversión y post-inversión) Para definir este horizonte de evaluación se deben considerar los distintos elementos que definen su extensión: a) La incertidumbre sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o servicio a proveer. b) La obsolescencia tecnológica esperada en el sector que se va a intervenir. c) El periodo de vida útil de los activos principales. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 4

4. 1 Horizonte de Evaluación Aunque el SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluación no debe ser mayor de diez años, se acepta que se planteen periodos mayores, siempre que se justifiquen en función a los elementos mencionados. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 5

4. 2 Análisis de la Demanda 1 Definir el bien o servicio ¿Cuál es el bien o servicio que se proveerá a los usuarios en la fase de post inversión del proyecto. ? Como nuestro PIP es de riego, el análisis de la demanda estará referido al servicio de agua para riego, en una unidad de medida específica, en este caso lt/seg o m 3/seg. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 6

2 Estimación de la Población Demandante Población total ¿Cuántas y quiénes son las personas que recibirán el servicio? Considera la totalidad de la población del área de influencia del proyecto. Población de Es la población vinculada al propósito del proyecto. referencia Población demandante potencial Es la población con necesidades que potencialmente requeriría los servicios en los que intervendrá el proyecto. Población demandante efectiva Es la población con necesidades que busca atención, es decir, aquella que requerirá y demandará efectivamente los servicios en los que intervendrá el proyecto. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 7

De acuerdo con el diagnóstico realizado, en la localidad xxx, que es el área de influencia, viven 800 familias, de las cuales, las 800 familias tienen terrenos aptos para la producción agrícola y 550 familias se dedican a la actividad agrícola y 220 familias ya cuentan con el servicio de riego, ¿Cuál es la población demandante efectiva? . 800 familias Població n total Población de referencia 800 familias Población demandant e potencial Población demandan te efectiva 550 familias : 330 familias Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 8

ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE Servicios • Vacunaciones • Control de crecimiento • Curativos (EDA – IRA) Población total Población de la localidad de XX Por etapas de vida POBLACIÓN DEMANDANTE POTENCIAL POBLACIÓN DEMANDANTE EFECTIVA Niños que buscan el servicio Niños con necesidades sentidas Población de referencia Niños < 5 años Niños no buscan el servicio Niños sin necesidades sentidas Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 9

ANÁLISIS DE LA DEMANDA: POBLACIÓN DEMANDANTE Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 10

¿Cuál es la cantidad de bienes o servicios que en un periodo determinado, requerirá la población demandante ? Para estimar la demanda, es necesario disponer de información (fuentes secundarias y primarias) sobre la cédula de cultivo, el calendario agrícola y los requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos períodos de desarrollo. Según el diagnóstico, la cédula de cultivo es diferente por sectores y por tanto los requerimientos de agua. se considera que la demanda promedio de agua en la situación sin proyecto son de 1, 5 lt/seg/ha en el sector B y de 1, 0 lt/seg/ha en el sector C. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 11

Proyectar la Demanda Metodología Regresión Técnicas cualitativas Opinión de expertos Supuesto Marco Macroeconómico Multianual Participación Social Parámetros Tasa de crecimiento Línea basal Participación Institucional Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 12

Ejemplo de Proyección de Demanda DETERMINACION DE LA POBLACION DE REFERENCIA • Es la población total del área donde se llevará a cabo el proyecto. • Para su estimación se considera: – Estadística actual – Tasa de crecimiento. Mayormente anual Ejemplo: Población según INEI año 2004 = 15, 548 hab Tasa de Crecimiento (Tc) = 1. 88 % Número de años = n (8) Pn = Po * (Tc + 1) ^n MÉTODO PARA PROYECTAR LA POBLACIÓN Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 13

CALCULO DE LA TASA DE CRECIMIENTO Se puede utilizar las últimas proyecciones del INEI o calcular la tasa mediante la siguiente fórmula: 1/n POBLACION ACTUAL (2004) TC = 100 X -1 POBLACION INICIAL (1993) 1/12 15, 548 TC = 100 x - 1 TC = 1. 88 % 12, 434 Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 14

DETERMINACION DE LA POBLACION DE REFERENCIA • Es la población total del área donde se llevará a cabo el proyecto. • Para su estimación se considera: – Estadística actual – Tasa de crecimiento. Mayormente anual (Pob Ref)2015 = (Pob Ref)2007 X (Tasa Crecim) + 1 2015 - 2007 - 1993 Tasa Crec = Pob Ref 2007/ Pob Ref 1993 - 1 Pn = Po * (1 + r) ^ t Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 15

En el horizonte de 20 años: Columna. . . . (2) AÑO 0 = POBLACION ACTUAL AÑO 1 = POBLACION ACTUAL x (1+TC)(*) AÑO 2 = POBLACION AÑO 1 x (1+TC). . AÑO 20 = POBLACION AÑO 19 x (1+TC) AÑO 0 = 15, 548 AÑO 1 = 15, 548 x 1. 0188=15, 840 AÑO 2 = 15, 840 x 1. 0188=16, 138. . AÑO 20= 22, 150 x 1. 0188=22, 566 (*) TC= Tasa de Crecimiento Poblacional: Para el ejemplo = 1. 88% = 0. 0188 Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 16

4. 2 Análisis de la Demanda efectiva sin Proyecto Ubicación lt/seg/h Año 1 Año … Año 10 Sector A 0 0 Sector B 1. 5 10407 Sector C 1. 0 15768 26175 Total MMC (Expresado en términos de millones de m 3 Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 17

4. 2 Análisis de la Demanda efectiva con Proyecto Ubicación lt/seg/h Sector A 1. 0 Sector B 1. 5 Sector C 1. 0 Total MMC. Año 1 Año … Año 10 6307 17408 15768 33173 39483 MMC (Expresado en términos de millones de m 3 Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 18

4. 2 Análisis de la Demanda TENGA PRESENTE: El proyecto puede influir en los factores que determinan la demanda efectiva. La estimación de los cambios generados por el proyecto, debe basarse en evidencias o experiencias similares. La demanda efectiva con proyecto, será distinta a la situación sin proyecto. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 19

4. 3 Análisis de la Oferta El punto de partida de este análisis es la determinación de la oferta en la situación sin proyecto, para lo cual será necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla. Debemos entender la oferta como la capacidad de producción de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual dependerá de los factores de producción o recursos de los que se disponga; es por eso, que se recomienda que el diagnóstico del servicio considere la información necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir con cada factor o recurso. La oferta actual será igual al nivel de producción que se puede alcanzar con los recursos disponibles y dependerá del recurso con el cual se tenga menor capacidad. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 20

4. 3 Análisis de la Oferta Veamos en nuestro caso de riego, donde la demanda es de 39 483 MMC por año y la oferta actual 26 175 MMC por año: ¿Será necesario llevar a cabo un PIP de infraestructura de riego para lograr aumentar esos 13 308 MMC por año faltantes? Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 21

4. 3 Análisis de la Oferta ¿Qué es la Oferta Optimizada ? La oferta optimizada es el máximo volumen de producción que se puede lograr con los recursos disponibles actualmente, luego de realizar mejoras que pueden involucrar gastos no significativos. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 22

4. 3 Análisis de la Oferta ¿Qué tal si antes de hacer el PIP ponemos en marcha un programa de monitoreo de la distribución, entrenando para ello a los usuarios? ; es posible que mejorando la eficiencia en la distribución al 80% por un buen monitoreo, se logre disponer de mayor cantidad de agua para riego, y así logramos que en vez de 26 175 MMC que llega en total a las parcelas, se disponga de 29 896 MMC. Es evidente que el tamaño del PIP variaría. Los 29 896 MMC efectivamente serían nuestra oferta optimizada, la que es posible alcanzar con poner en marcha un programa de monitoreo y entrenando a los usuarios para ello. En consecuencia, se necesitaría incrementar la capacidad de entrega en 9. 587 MMC por año, en vez de los 13 308 MMC por año. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 23

4. 4 Balance Oferta - Demanda A partir de los análisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cuál es el déficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y así establecer las metas del servicio. El conocer este déficit, permitirá a los especialistas encargados de la formulación técnica dimensionar el PIP de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de ésta. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 24

4. 4 Balance Oferta - Demanda Balance Oferta y Demanda (MMC) Año 1 Año 2 Año 3 Año… Año 10 Demanda con Proyecto 33176 39483 Oferta Optimizada 29896 29896 Déficit 3280 9587 Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 25

4. 4 4. 1 Balance - Demanda Horizonte. Oferta de Evaluación Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 26

4. 5 Planteamiento Técnico de las Alternativas Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos públicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solución que se definieron previamente, se analice lo siguiente Momento Localización Tamaño Tecnología Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 27

Localización ¿Dónde se localizará? La mejor alternativa de localización, será aquella que optimice los distintos factores de localización para cada tipo de proyecto hay factores que determinarán la óptima Para un establecimiento de salud será importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso Para un relleno sanitario será importante la dirección de los vientos Para un centro educativo lo será la seguridad del entorno Disponibilidad de terrenos, de servicios básicos, recursos, focos contaminantes, riesgos de desastres, peligros, e impactos ambientales. etc. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 28

Tamaño ¿Cuánto se Producirá? el punto de partida para definir el tamaño del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores técnicos, financieros, etc. , no se pueda atender toda la brecha. En nuestro ejemplo, una primera aproximación al tamaño del proyecto proviene del análisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se plantea la construcción de un nuevo sistema, el tamaño del proyecto deberá permitir el uso efectivo de 39 483 MMC por año en las parcelas A partir de este nivel de entrega, se tendrá que estimar la capacidad de los canales de distribución, el canal principal, la presa y la captación, para lo cual se considerará los índices de eficiencia en la conducción y la estacionalidad de la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 29

Tecnología ¿Cómo se Construirá y se Producirá? usada para que la inversión y la operación sea la pertinente; es importante que para su definición se considere las condiciones del área de estudio para adecuarse a éstas, clima, suelos, topografía, etc. El diseño de la infraestructura para un colegio, no será igual en una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias. En nuestro caso, puntualizando las medidas de reducción de riesgos, tendremos que, dado que la captación estará expuesta a peligros, se construirá una estructura de protección de concreto; por otra, parte, el canal de conducción principal será revestido, pero un tramo donde estará expuesto a deslizamientos tendrá una tubería de PVC de alta resistencia. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 30

Momento ¿Cuándo se ejecutará el Proyecto? (período) en el que se inicia la ejecución sea el apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cuándo es más conveniente que se inicie la ejecución del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente más creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparación de un activo o la adquisición o construcción de uno nuevo. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 31

Planteamiento Técnico de las Alternativas Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 32

Planteamiento Técnico de las Alternativas Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 33

4. 6 Cronograma de Actividades Debe identificarse las actividades para la realización de cada una de las etapas de las alternativas de solución. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 34

4. 7 Costos Determinaremos los costos de inversión para cada una de las alternativas de solución, a precios de mercado. Determinaremos los costos incrementales de operación y mantenimiento, a precios de mercado. para cada una de las alternativas Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de las alternativas de solución, considerar los asociados con la medidas de reducción de riesgos. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 35

Costos de Inversión Son los costos que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda brindar los servicios previstos. Expediente Técnico Costo de Obra • Terrenos • Infraestructura • Maquinaria • Vehículos • Equipos • Herramientas • Intangibles Supervisión Imprevistos Gastos Generales Mitigación Ambiental Sin proyecto Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 36

Costos de Inversión COSTOS TOTALES DE INVERSIÓN EN LA ALERNATIVA 1 S/. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 37

Costos de Operación y Mantenimiento Costos variables Costos fijos Fase de Post Inversión Costos de Mantenimiento S/. Costo s • Personal O & M. Insumos • Servicios • Otros Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios, evitando el deterioro de los equipos. (Cambio de filtros, aceites, mobiliario) Sin proyecto Costos de Operación Son los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de los factores e insumos importantes (Planilla de personal de Salud, educación. ). Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 38

Costos de Operación y Mantenimiento Costos de operación y mantenimiento sin proyecto S/. Costos de operación y mantenimiento con proyecto S/. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 39

Costos Incrementales se calculan comparando los costos de la situación con proyecto y de la situación sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto. Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la producción de un bien o servicio, los costos de operación y mantenimiento en la situación sin proyecto, serán iguales a cero, ya que no se estaría produciendo aún. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 40

Costos Incrementales Costos de operación y mantenimiento incrementales S/. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 41

Costos: Alternativa 1 ALTERNATIVA 1: Construcción de un nuevo sistema de riego S/. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 42

Recuerda que los flujos se elaborará n para cada una de las alternativ as. Ten presente que los flujos de costos se basan en el análisis técnico, los costos unitarios y el cronograma de actividades. Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 43

¡¡MUCHAS GRACIAS!! Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública 44