RSK YNETM Risk Nedir niversitenin gnlk faaliyetleri ile

RİSK YÖNETİMİ

Risk Nedir? • Üniversitenin günlük faaliyetleri ile stratejik «amaç» «amaç ve «hedeflerine» hedeflerine ulaşmasını doğrudan veya dolaylı olarak etkileyen, olasılık ve etki ile ölçülebilen her türlü eylem, durum ve olaydır.

Riskin Unsurları 1) Olasılık: Öznel ya da nesnel olarak tanımlanmış, ölçülmüş, belirlenmiş olsun veya olmasın bir olayın olabilme ihtimalidir 2) Etki: İdari faaliyetlerin başarısını pozitif veya negatif etkileyen, kesin veya belirsiz olabilen nitel ve nicel olarak ifade edilebilen olayların sonucudur • Risk Seviyesi: (Olasılık) X (Etki)

Risk Haritası: Risklerin olasılık ve etkilerinin grafiksel olarak gösterilmesidir.

• Riskin olasılığı puanlanır. • Etkisi Puanlanır. • Risk puanı haritada işlenir.

Risk Matrisi

Risk Yönetimi • Üniversitenin idari faaliyetleri ve çevresi içindeki potansiyel fırsatları ve olası tehlikeleri ortaya çıkaran kurum kültürü ve yapılanmanın yönetilmesidir. • Amacı, yönetimin kurum için belirlenen hedeflere mümkün olduğunca ulaşmasını sağlamaktır. Hedeflere ulaşamamak demek, Üniversitenin temel amaçlarını yerine getirememesi demektir. • Kurumun; istediği sonuçlara ulaşma güvenini artırır, tehditleri kabul edilebilir bir seviyede tutmasını ve fırsatları kullanarak bilinçli kararlar almasını sağlar. • Bütün kurumda süregelen ve devam eden bir süreçtir. • Tüm kurumu ilgilendiren riskler dahil olmak üzere kurumun her seviye ve bölümünü kapsar.

Risklerin; Risk Yönetimi • Belirlenmesi (Risklerin tespit edilmesi) , • Değerlendirilmesi (Risklerin türlerinin, olasılıklarının ve etkilerinin bulunması), • Analiz Edilmesi (Risklerin öneminin kavranması ve gerekli adımların atılarak risklere cevap verilmesi), verilmesi • Raporlanması (Riskler için yapılan her türlü iş ve faaliyetin doküman haline getirilmesi), • İzlenmesi (Risklerin takibi gerçekleştirilerek gerekli güncellemelerin yapılması).

Üniversitemizin Stratejik Hedefleri ile Riskleri ASBÜ 1 1 ASBÜ 2 2 ASBÜ 3 3 4 ASBÜ’nün kurumsal ölçeğinin sürekli olarak büyümesi nedeniyle akademik personel üzerindeki idari iş yükünün İdari personel istihdam ederek akademik personelin sürekli artması ve bu nedenle akademik çalışmalara istenilen idari anlamda iş yükününü hafifletmek düzeyde emek ve zaman ayrılamaması H 1. 1. Araştırma performansı bakımından sosyal bilimler ASBÜ’nün henüz kuruluş aşamasında olması ve araştırma Kurum Kültürünün yerleşmesi amacıyla personele alanında Türkiye’de ilk 10 üniversite arasına yerleşmek. kültürünün henüz tam olarak yerleşmemesi yönelik eğitim ve etkinlikler yapmak. Sıralamanın sorunlar hesaplanmasında yaşanabilecek ASBÜ 4 Yeterli sayıda uzman personele sahip olunmaması ASBÜ 5 5 ASBÜ 6 6 muhtemel Etkili ölçme sistemleri geliştirmek için ilgili kurumlara önerilerde bulunmak Uzman akademik personel alımı yapmak Var olan akademik personelin yeterli düzeye gelmesi için gerekli çalışmaları yapmak Önceliklendirilmiş araştırma alanlarına göre kaynak ve H. 1. 2. Öncelikli kurumsal araştırma alanlarını belirlemek, bu alanlarda kurumsal kapasite geliştirmek, Önceliklendirilmiş alanlarda araştırma yapan enstitülerin kabiliyetlerin tahsisini yapmak ve bu alanları uzmanlaşmayı sağlayacak merkezler kurmak ve açılmasının önündeki bürokratik engeller geliştirmeye yönelik yenilikçi fikirler geliştirmek, lisansüstü programlar açmak. planlamak ve uygulamak Mali kaynaklar nedeniyle tanıtım faaliyetlerinin yeterince Üniversitemizin tanıtım faaliyetlerini desteklemek için yapılamaması mali kaynakları artırmak ve çeşitlendirmek

11 12 13 14 ASBÜ 7 Öncü ve disiplinler arası araştırma çalışmaları için kurum içi ve kurum dışı finansal kaynaklar üretmek Üniversite ölçeğinde öncü ve disiplinler arası proje İlgili projelere ilişkin kaynakların mevzuat gereği kısıtlanması ve çalışmalarında mevzuat kısıtlamalarını aşmak için fikir sonucunda öncelikli proje desteklerinin yapılamaması geliştirme ve planlama çalışmaları yapmak Araştırma laboratuvarlarına yeterli sayı ve nitelikte personelin istihdam Alanında Uzman Personel istihdam etmek edilememesi ASBÜ 9 ASBÜ 8 H 1. 3. Sosyal bilimler alanında öncü ve disiplinler arası araştırmaları tasarlamak, desteklemek ve yürütmek. Araştırma altyapısı için gerekli mali kaynakların sağlanamaması ASBÜ 10 ASBÜ 11 10 Mali ve fiziki yetersizlikler ile yasal izinler H 1. 4. Sosyal bilimlerde araştırma altyapısını tanımlamak, geliştirmek ve yetkinliğini artırmak. Araştırma altyapısının kurulabilmesi için mali kaynakları artırmak ve çeşitlendirmek Laboratuvarlarda çalışacak nitelikli ve verimli işgücü istihdam Araştırma laboratuvarlarının işleyişi için gerekli uzman insan kaynağının etmek ve var olan personelin bu konuda eğitim almasını yetersizliği sağlamak Kurulması planlanan araştırma altyapısı ile mevcut mevzuat ve Araştırma altyapısı desteği veren yurtiçi ve yurtdışı kurumlarla yönetmelikler arasında karşılabilecek sorun ve kısıtlamalar işbirliğini geliştirmek ASBÜ 12 9 ASBÜ 13 8 ASBÜ 14 7 Üniversitenin bilinirliğinin yeterli düzeyde olmaması nedeniyle dış Üniversitenin güçlü yönlerini ön plana çıkarak tanıtım destek almada yaşanan ve yaşanabilecek zorluklar faaliyetlerine yönelik stratejiler geliştirmek ve uygulamak H 1. 5. Araştırma odaklı proje sayısını artırmak ve bunları bilimsel yayına dönüştürmek. Mali ve insan kaynaklarına yönelik kısıtlar Var olan personelin gerekli eğitim alınmasını sağlamak ve alanında uzman personel istihdam etmek Ayrıca mali kısıtların ortadan kaldırılması amacıyla için mali kaynakları artırmak ve çeşitlendirmek

17 ASBÜ 15 ASBÜ 16 ASBÜ 19 24 ASBÜ 23 23 ASBÜ 24 22 ASBÜ 21 20 benimsenmesi Eğitim yetkinliklerinin kazandırılması için gerekli programları tasarlamak, müfredatları oluşturmak ve buna uygun ders izlencelerini hazırlamak ASBÜ eğitim felsefesinin gerektirdiği süreç, içerik, ölçme ve ve değerlendirme çerçevesinde kurumsallaştırmak Eğitim yönetimini paydaşların da dâhil olabileceği katılımcı bir yaklaşım ile yürütmek Eğitimde Mükemmeliyet Merkezi için uzman personel istihdam etme Eğitimde Mükemmeliyet Merkezi için uzman personel istihdam zorluğu etme konusunda teşvik edici düzenlemeler yapmak 19 21 ASBÜ eğitim yetkinliklerinin ölçülmesinde karşılabilecek zorluklar ASBÜ eğitim felsefesinin yaygınlaşması, uygulanmasında arzulanan düzeye erişememe ASBÜ 20 18 H 2. 1 Öğrencilere ASBÜ eğitim ve öğretimi çerçevesinde belirlenen bilgi, beceri ve yetkinlikleri kazandırmak. ASBÜ 17 16 ASBÜ 18 15 Öğrencilerin, konferans, panel, çalıştay gibi faaliyetlere katılımını sağlamak ve bunu akademik değerlendirme sürecinde Öğrencilerin dâhil olabileceği araştırma projelerinde yaşanabilecek kredilendirmek muhtemel sorunlar Öğrencilere eğitimle ilgili ASBÜ yetkinliklerini kazandıracak çeşitli proje yarışmaları düzenlemek H 2. 2. ASBÜ’nün eğitim felsefesi doğrultusunda kurumsal kültür, Yeni eğitim yöntem ve teknikleri alanında uzman personel eksikliği yapı, altyapı ve yöntemler geliştirmek. Öğretim elemanlarının eğitimlere katılım konusunda isteksiz olmaları H 2. 3. Çok dilli ve çok kültürlü uluslararası bir üniversite olmak. H 2. 4. Disiplinlerarası bir yaklaşımla eğitim programları tasarlamak ve uygulamak. Alanında Uzman Personel istihdam edilmesi Var olan personelin yeni eğitim yöntem ve teknikleri alanında gerekli eğitim almasını sağlamak Öğretim elemanlarının eğitimlere katılım konusunda teşvik etmek ASBÜ’nün çok dilli ve çok kültürlü bir üniversite olma sürecini Yabancı uyruklu öğretim elemanı alımında YÖK ve mevzuattan kaynaklı hızlandırmak için gerekli ulusal ve uluslararası ikili anlaşmaların kısıtlamalar ivedilikle yapılıp yürürlüğe konulması Ulusal Ajans’ın kaynakları sınırlı düzeyde dağıtması Ulusal ajans ve diğer kamu kurumlarından destek miktarlarının arttırılması Öğrencilerin disiplinler arası programlara ilgisinin az olması Disiplinler arası eğitimi etkin bir şekilde sürdürmek için gerekli altyapı, sistem ve süreçleri geliştirerek öğrencilere yönelik teşvik çalışmaları yürütmek Akademik personel sayısının gerekli programları açmak için yetersiz Alanında uzman akademik personel istihdam etmek olması

ASBÜ 25 29 İhtisas Teknokent olarak türünün ilk örneği olmasının yol açtığı zorluklar Kurulması planlan Sosyokent’in kuruluş amacının ve süreçlerinin gerekçeli bir şekilde anlatılması Restorasyon yapılan binalarda onarımında sosyakentte faaliyet gösterecek firmaların kullanımına dönük olması, mali yetersizliklere ilişkin gerkçeli raporların SBB le koordineli yapılması. H 3. 1. Sosyal yeniliği teşvik etmek amacıyla Sosyokent kurmak, büyütmek ve yetkinleştirmek. ASBÜ 30 33 Yasal izinlerin alınmasını sağlamak, ilgili kamu kuruşlarına gerekçeli rapor yazılması. Üst düzey görüşmeler. Sosyokent için fiziki, mali ve teknik yetersizlikler ASBÜ 31 32 Akademisyenlerin ve akademisyen adaylarının eğitim ve araştırma Beşeri ve fiziksel kaynaklarda arzulanan gelişmenin sağlanabilmesinde önceliklerini belirlemek, geliştirmek ve lisansüstü programlar yaşanabilecek kısıtlar tasarlamak ve uygulamak Sosyokent ile ilişkili araştırma altyapısının kurulması ve geliştirilmesinde Eğitim faaliyetleri ve Sosyokent kuruluş amacının anlatılması yaşanabilecek muhtemel zorluklar ASBÜ 32 31 H 2. 5. Akademisyen ve araştırmacı yetiştirmeye yönelik ulusal ve Ulusal ve uluslararası tanınırlığın sağlanması için gerekli finansal Ulusal ve uluslararası tanınırlığın sağlanması için gerekli bütçenin uluslararası bilinirliği olan bir üniversite olmak. kaynakların sağlanamaması ayrılması Sosyokent için yasal iznin alınamaması Yapılacak faaliyetlere yeterli ilginin oluşmaması Üniversite genelinde sosyal inovasyon ve girişimcilik farkındalığını arttırmak Finansal destek mekanizmalarının yetersiz olması Proje haline getirilen sosyal inovasyon fikirlerinin kamu fonlarından destek alabilmesi için ilgili kamu birimlerine iletilmesi noktasında aracı rol oynamak ASBÜ 33 30 İlgili kuruluşlara yapılan talebin yasal sürece uygun hale getirilmesi ve gerekçelendirilmesi ASBÜ 28 28 Amaçlanan programların açılma sürecinde karşılabilecek kısıtlar ASBÜ 29 27 ASBÜ 27 26 ASBÜ 26 25 H 3. 2. Sosyal yeniliği ve girişimciliği destekleyecek altyapı, kültür ve motivasyon sistemleri geliştirmek.

ASBÜ 34 35 ASBÜ 35 36 ASBÜ 36 İhtiyaç alanlarını iyi tespit etmek ve konu ile alakalı eğitim, konferans ve panel düzenlemek, Mali yetersizlikler Yeterli mali kaynak (sponsor, işbirliği) teminini sağlamak ASBÜ 38 Bu kapsamda diğer kişi ve kurumlarla işbirliği geliştirmek ve Tarihi tescilli mekanlarda fiziksel değişim konusunda yaşanabilecek kısıtlar müzelerin ihtiyaç duyduğu uzman ve teknik personel ile araç ve gereç teminini sağlamak Müzeleri kurmak ve geliştirmek için ihtiyaç duyulan sponsorluk desteğini Müzelerin kurulması ve geliştirilmesi için ihtiyaç duyulan mali alamamak kaynaklara yönelik sponsorluk yoluna başvurmak ASBÜ 39 41 Yasal kısıtlar Üniversite misyonuyla entegrasyonunda yaşanılabilecek yönetsel vb. Müzelerin etkin bir şekilde işletilmesi için yönetim kapasitesi muhtemel sorunlar oluşturmak ve kurumsallaştırmak Dönüşüm master planının zamanında yapılamaması Dönüşüm master planı için fikir geliştirme çalışmalarına başlamak İlgili paydaşlarla yeterli işbirliğinin sağlanamaması Dönüşüme katkı sağlayacak paydaş ziyaretlerinin düzenlenmesine, taleplerin karşılıklı olarak paylaşılmasına ve işbirliği olanaklarının araştırılmasına yönelik çalışmalar yapmak Ulus’un dönüşümünün üniversitenin kampüs alanından başlaması için girişimlerde bulunulmasına yönelik çalışmalar yapmak Kamulaştırma ve yatırım için gerekli mali desteği sağlamak amacıyla Hükümet ve Strateji ve Bütçe Başkanlığı ile sürekli görüşmeler gerçekleştirmek H. 4. 2. Ulus'un bilim, kültür, sanat ve irfan merkezine dönüşmesine katkı sağlamak. 42 ASBÜ 42 40 Mali kaynakların çeşitlendirmek ve bu hedef için bütçe ayırmak Tarihi Ulus adasının sadece turistik amaçlarla dönüştürülmesi düşüncesi 43 ASBÜ 43 39 H 4. 1. Üniversiteye tahsisli tarihi mekanlarda yaşanmışlıkları yansıtan müzeler kurmak Mali yetersizlikler ASBÜ 40 38 H 3. 3: Toplumun çeşitli kesimlerinin (kamu, özel sektör ve sivil toplum kuruluşları) bilgi ihtiyacını karşılayan eğitim, danışmanlık ve araştırma merkezi olmak. ASBÜ 41 37 ASBÜ 37 34 Kamulaştırma ve yatırım için gerekli mali desteğin alınamaması

46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 ASBÜ 54 ASBÜ 53 ASBÜ 52 ASBÜ 51 ASBÜ 50 ASBÜ 49 ASBÜ 48 ASBÜ 47 ASBÜ 46 ASBÜ 45 ASBÜ 44 45 ASBÜ 55 44 Mali yetersizlikler Mali ve finansal kaynakların çeşitlendirilmesini sağlamak İlgili paydaşlarla yeterli işbirliğinin sağlanamaması Kamu kurumları, özel kurumlar ve STK’lar olmak üzere tüm paydaşlarla işbirliği mekanizmalarının geliştirilmesini ve sürdürülebilir hale getirilmesini sağlamak Mali Yetersizlikler. Mali ve finansal kaynakların çeşitlendirilmesini sağlamak H. 4. 3. Toplumsal sorumluluk çerçevesinde farklı kesimlere yönelik çalışmalar yapmak. Tahsis edilen ya da kamulaştırılan binaların zamanında teslim alınamaması H 5. 1. ASBÜ şehir kampüsünü gelişim stratejisi çerçevesinde tasarlamak, gerçekleştirmek ve geliştirmek. Kamulaştırma sürecinin tamamlanmasına ilişkin yasal kısıtlar Tahsis edilen ve kamulaştırılan alanların eğitim-öğretim ve ilgili diğer faaliyetlerin gerçekleştirilmesi için uygun hale getirilmesine yönelik çalışmalar yapmak Yeni derslik inşaatları ile sosyal, kültürel ve sportif alanlar için kamulaştırma sürecini, etüt projelerini ve inşaatlarını tamamlamak için gerekli çalışmaları yapmak Kültür Varlığı kapsamında bulunan bina ve eklentileri için yapılacak bakım onarım ASBÜ’ye tahsis edilen tarihi binaların orijinaline uygun olarak yasal işlemlerinin izne tabi olması ve sürecin uzun sürmesi. izinleri almak ve restorasyonunu tamamlamak. Mali yetersizlikler. H 5. 2. Akademik ve idari birimlerin sistem ve süreç altyapısını tanımlamak, gerçekleştirmek ve geliştirmek. Mali ve finansal kaynakların çeşitlendirilmesini sağlamak Başta yönetim bilgi sistemleri olmak üzere hazırlanacak olan teknik Alıma konu mal ve hizmetin teknik şartnamesinin uzman personel ile şartname ve sözleşmelerin uzman personel tarafından oluşturulamaması. değerlendirilmesi ve sürdürülebilirliğinin garanti altına alınması. H 5. 3. Kurumsallaşma doğrultusunda yönetim sistemlerini ( iç Kalite Koordinasyon Birimi ve iç kontrol faaliyetler için uzman personel sayısının kontrol, iç denetim ve kalite güvence sistemi vb. ) belirlemek, Alanında uzman personel istihdam etmek yetersiz olması. kurmak ve etkinleştirmek. H 5. 4 Eğitim-öğretim ve araştırma ihtiyaçlarını karşılayacak Kütüphanenin basılı yayın ve veri tabanları edinilme sürecinde dijital şekilde kütüphaneyi güçlendirmek ve hizmet kalitesini Basılı ve elektronik ortamdaki bilgi kaynaklarının maliyetlerindeki hızlı artış. teknik şartname ve sözleşmeleri uzman personel tarafından artırmak. hazırlanmasını sağlamak. Mali kaynakların yetersizliği H 5. 5. Akademik ve idari birimlerin personel ihtiyacını nicelik ve nitelik olarak karşılamak ve gelişimlerini sağlamak. Mali ve finansal kaynakların çeşitlendirilmesini sağlamak Akademik ve idari personelin niteliksel gelişimi için kurs, seminer vs. Cumhurbaşkanlığı, Strateji Bütçe Başkanlığı ve ilgili kurumlardan istenilen sayıda faaliyetleri düzenlemek ve katılımı teşvik etmek. kadro verilmemesi. Nitelikli personel temini için çalışmalar yapmak.

Risk Oylama Formu Olasılık-C ETKİ Olasılık-B Olasılık-A Etki-C Tespit edilen risk Etki-B Etki-A Birim/Alt birim Hedefi Stratejik Hedef Referans Numarası Sıra İdare/Birim/Alt birim: OLASILIK Risk Puanı OLASILIK (A+B+C) (ETKİ)X(OLASILIK) Risk A Sebep B C ETKİ (A+B+C) A B C

Risk Kayıt Formu Risk verilecek cevaplar Yeni/Ek/Kaldırılan Kontroller Risk Sahibi Açıklamalar Başlangıç Tarihi Değişim (Risk Yönü) Risk puanı Risklere Verilen Cevaplar: Mevcut Kontroller Olasılık Tespit Edilen Risk Etki Birim/Alt birim Hedefi Stratejik Hedef Referans Numarası Sıra İdare/Birim/Alt birim:

Konsolide Risk Raporu Sıra Birim/Alt birim Hedefi Stratejik Hedef Referans Numarası İdare/Birim/Altbirim: Durum Risk Sahibi Tespit edilen Risk Önceki Risk Puanı ve Rengi Sonraki Risk Puanı ve Rengi Açıklamalar

16/09/2020 tarih ve 39993649 -612. 01 -E. 6561 sayılı Rektörlük Makamı Oluru ile Üniversitemiz Risk Strateji Belgesi yürürlüğe girmiştir

TESEKKÜR EDERi. Z… Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı