SE SECRETARA DE DE ECONOMA PEDRO FRANCISCO GUERRA

SE SECRETARÍA DE DE ECONOMÍA PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE CONTROL DE EXPORTACIONES SISTEMA MEXICANO DE CONTROL DE EXPORTACIONES pedro. guerra@economia. gob. mx SISTEMA MEXICANO DE CONTROL DE EXPORTACIONES Pedro Francisco Guerra Morales Agosto 2012 Director general Adjunto de Control de Exportaciones 1 OCTUBRE 2012

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES º Los Regímenes de Control de las Exportaciones son medidas de control y seguridad que tienen como objetivo: Regular la exportación, tránsito, Controlar las transferencias de transbordo y reexportación de tecnología de última materiales susceptibles de desvío para ser utilizados con fines terroristas. generación, susceptible de desvío. Disminuir el riesgo de proliferación de Armas de Destrucción en Masa (ADM): Químicas, biológicas, radiológicas, nucleares y explosivas, armas convencionales, así como sus sistemas vectores º La pertenencia a uno de los regímenes puede ser beneficiosa económicamente, los países miembros sólo “autorizan” a sus nacionales inversiones controladas, dirigidas a la producción en territorios de otros países miembros. º Existen 4 grandes acuerdos (“regímenes”) en los que los países miembros se comprometen a regular las exportaciones y transferencias de materiales, equipos y alta tecnología, inclusive de uso dual, susceptibles de desvío para la fabricación 4 de ADM

Ataque con gas sarín en el subterráneo de Tokio Marzo de 1995: 5 ataques coordinados con gas sarín en diversas líneas del subterráneo de Tokio ocasionaron la muerte de 12 personas, 50 heridos graves y alrededor de otras 1, 000 personas con problemas temporales de la visión. • Los hospitales atendieron a 5, 510 pacientes

Oklahoma • Abril de 1995: un activista de derecha utilizó un camión bomba para destruir el edificio federal Alfred P. Murrah en la ciudad de Oklahoma, matando a 168 personas e hiriendo a más de 700

11 de septiembre • 4 aviones comerciales de pasajeros fueron secuestrados • 2 se estrellaron intencionalmente contra el World Trade Center en la ciudad de Nueva York. El resultado fue el derrumbe de los dos edificios y cuantiosos daños a los edificios cercanos. • 1 se estrelló intencionalmente contra el Pentágono. • 2, 998 muertos

Cartas con ántrax • • • 2001: se produjeron atentados con cartas con ántrax, que contenían una preparación altamente refinada de esporas de ántrax en polvo secas. A pesar de los cientos de amenazas falsas con ántrax anteriores a 2001, esta fue la primera vez que se usaron verdaderas esporas de ántrax en los Estados Unidos. Aunque estos incidentes fueron de poca envergadura, y que aparentemente la intención era generar temor, más que matar a grandes cantidades de personas, causaron grandes costos y trastornos a las empresas. – El gobierno estadounidense ha destinado miles de millones de dólares a la detección y la lucha contra el ántrax y otras armas biológicas.

Explosión de bombas en Estambul • Noviembre de 2003: 4 camiones bomba ocasionaron la muerte de 57 personas y más de 700 heridos.

Explosión de bombas en trenes de Madrid 11 de marzo de 2004: 191 personas murieron y 1, 755 resultaron heridas a causa de 10 explosiones a bordo de cuatro trenes suburbanos (cercanías) durante la hora pico durante la mañana en Madrid

Explosión de bombas en Londres el 7 de julio • • 7 de julio de 2005: tres bombas explotaron con una diferencia de cincuenta segundos entre ellas en tres trenes del subterráneo de Londres durante la hora pico de la mañana. Una cuarta bomba explotó en un autobús casi una hora después. Las explosiones mataron a 52 personas que viajaban a su lugar de trabajo y a los cuatro bombarderos suicidas, hirieron a 700 personas y causaron trastornos en el sistema de transporte de la ciudad (graves durante el primer día) y en la infraestructura de telecomunicaciones celulares del país.

Explosión de bombas en un tren de Mumbai • 11 de julio de 2006: siete bombas estallan a lo largo de un periodo de 11 minutos en el ferrocarril suburbano en Mumbai, matando a 209 personas e hiriendo a más de 700 – Ollas a presión con 2. 5 kg de RDX cada una

Explosión de bombas en el Aeropuerto Internacional de Madrid-Barajas 30 de diciembre de 2006: 2 muertos y 26 heridos después de una explosión en el edificio del estacionamiento adjunto a la Terminal 4 del Aeropuerto Internacional de Madrid-Barajas en España.

Terrorismo con Armas de destrucción masiva Las tendencias en las tácticas terroristas sugieren que los terroristas, ahora más que nunca, están interesados en los atentados que ocasionen una cantidad masiva de víctimas – Se ha renovado la atención a la posibilidad de que el terrorismo incluya armas químicas, biológicas, radiológicas o nucleares (chemical, biological, radiological, or nuclear, CBRN)

¿Por qué controlar la transferencia de bienes de consumo estratégicos? • La historia de la proliferación demuestra que los países que desarrollan programas armamentistas construyen instalaciones de producción locales • Dichas instalaciones dependen en gran medida de equipos, materiales y tecnología importados para estas instalaciones • Redes de agentes de compra, intermediarios y empresas fachada maniobran sistemáticamente alrededor y a través de los esfuerzos nacionales para controlar las exportaciones para obtener bienes de consumo para esas instalaciones. Es fundamental controlar los materiales, los equipos y las tecnologías estratégicos que permiten a un país o a un grupo terrorista desarrollar armas de destrucción masiva, antes de que sea • 15 demasiado tarde.

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Primer estrato: Tratados que requieren atención sobre los controles de las exportaciones • Los tratados de no proliferación globales son la primera línea de defensa – NPT Artículo III. 2 – BTWC Artículo III – CWC Artículo I d • Los tratados establecen normas globales estrictas Tan estrictas como la predisposición de los estados que son parte para cumplir con sus obligaciones en función de los tratados y la decisión de las partes obligadas de hacer que los demás cumplan sus obligaciones 2005 2000 Convención sobre armas químicas (Chemical Weapons Convention, CWC) 1997 1990 1980 1960 1950 1940 Tratado sobre la no proliferación de armas nucleares (Nonproliferation Treaty, NPT) 1970 Convención sobre armas biológicas y toxínicas (Bio/Toxin Weapons Convention, BTWC) 1975 1970 •

Respuesta a la amenaza de adquisición de WMD y control de exportaciones Era COCOM Era posterior a la Guerra Fría URSS Francia ¿Israel? Reino Unido Pakistán La India China (Irak) Sudáfrica (Libia) EE. UU. Irán RDC COCOM Tratado de no proliferación Comité Zangger Lista inicial del comité Zangger Grupo de proveedores nucleares (NSG) NSG Parte 1 (lista inicial del NSG) Grupo de Australia MTCR 2006 2004 2000 1990 1980 1970 1960 1950 1940 Propietarios de la tecnología UNSCR 1540 NSG Parte 2 (lista de doble uso) Acuerdo de Wassenaar

REGÍMENES Y BIENES RÉGIMEN MIEMBROS BIENES CONTROLADOS Bienes y tecnologías nucleares, equipo, material, software de uso dual y tecnología relacionada. Sustancias químicas, agentes biológicos y elementos y 41 miembros: Argentina, Alemania, Canadá, Japón, equipos para la fabricación de España, EUA, entre otros. sustancias químicas y biológicas de uso dual. 46 miembros: Argentina, Alemania, Brasil, Canadá, Japón, Reino Unido, EUA, entre otros. Grupo Suministradores Nucleares Grupo de Australia CONTROLADOS THE AUSTRALIA GROUP Régimen de Control de Tecnología de Misiles 34 miembros: Argentina, Brasil, Canadá, Bélgica, EUA, entre otros. Acuerdo de Wassenaar 41 miembros: Argentina, Armas convencionales; bienes Alemania, Canadá, España, de uso dual y tecnologías de Japón, EUA, MEXICO, Reino uso pacífico y bélico Unido, entre otros. Misiles, equipo, software y tecnología relacionada 20

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

EL INTERÉS DE MÉXICO EN LOS CONTROLES A LA EXPORTACIÓN MEXICO • • Reconoce el papel esencial que los regímenes de control de exportaciones juegan para limitar la proliferación de armas convencionales y las armas de destrucción masiva. Ha solicitado su ingreso a: : • Arreglo de Wassenaar (junio 17, 2011), • Australia Group (Marzo, 2011) y, • Grupo de Suministradores Nucleares [NSG] (2007, renovada este año).

DECISIÓN DE INGRESO • El 8 de diciembre de 2010, el Consejo de Seguridad Nacional acordó que México se incorporaría al Acuerdo de Wassenaar, y que el proceso sería coordinado por la SE. El ingreso de México a los regímenes de control de exportaciones tiene como objetivos: A) Que el régimen jurídico mexicano adopte los estándares internacionales en materia de control de exportaciones para prevenir la proliferación de armas. B) Que México incremente su competitividad en la producción de bienes de alta tecnología y de mayor valor agregado cumpliendo con requisitos internacionales para considerarse un destino seguro para estas inversiones.

MÉXICO FUE ACEPTADO EL 25 DE ENERO DEL 2012 Latest Additions 2012 New Participating State - Mexico 2011 Public Statement - Plenary December 2011 Control Lists 2011 Summary of Changes to Control Lists 2011 Updated Elements for Objective Analysis of Destabilising Accumulations of Conventional Weapons Internal Compliance Programmes for Dual-Use Goods and Technologies Transfer (Re-Export) Controls for Conventional Weapons Systems Transportation of Conventional Arms between Third Countries Updated Initial Elements

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO I BIENES DE USO DUAL El Acuerdo menciona mercancías comprendidas dentro de 372 fracciones arancelarias: 1. A. 1 a 1. C. 12 (23 categorías): Aleaciones, fibras de carbono, equipos de protección y polímeros. 2. A. 1 a 2. B. 9 (10 categorías): Robots, NO todas las mercancías están maquinaría de corte, revestimiento, prensas sujetas a la regulación del y control. ACUERDO aunque se encuentren comprendidas bajo estas fracciones. 3. A. 1 a 3. C. 6 (11 categorías): Circuitos integrados y materiales de recubrimiento Únicamente aquellas mercancías orgánico e inorgánico. específicamente señaladas en los 4. A. 1 a 4. A. 4 (3 categorías): Computadoras. Anexos I, III y VI del Acuerdo 5. A. 1 a 5. B. 2 (4 categorías): Equipos de están sujetas a permiso: telecomunicaciones. Anexo I. Bienes de uso dual. 6. A. 1 a 6. C. 5 (14 categorías): Sensores, Anexo II. Armas y explosivos. equipos láser, radares, entre otros. Anexo III. Software y tecnología. 7. A. 1 a 7. B. 3 (10 categorías): Sistemas de Anexo VI. Bienes de uso dual navegación y radiolocalización. 26 nuclear 26 26 8. A. 1 a 8. C. 1 (4 categorías): Vehículos

BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO II ARMAS Y EXPLOSIVOS ML 1. Armas de fuego de calibre de hasta de. 20 mm ML 2. Armas de fuego de calibre mayor a. 20 mm ML 3. Municiones para armas de fuego. ML 4. Bombas, torpedos, cohetes, misiles y similares. ML 5. Equipos de control y detección de armas de fuego. ML 6. Vehículos todo terreno uso militar, sus partes y accesorios. ML 7. Agentes tóxicos: químicos, biológicos o radioactivos. ML 8. Materiales energéticos. ML 9. Buques militares, sus partes y accesorios. ML 10. Aeronaves militares. ML 11. Equipos electrónicos para usos militares, sus partes y accesorios. ML 12. Armas de energía cinética de alta velocidad, sus partes y accesorios. ML 13. Construcciones blindadas, sus partes y accesorios. ML 14. Equipos para entrenamiento militar y similar. ML 15. Equipos de información de imagen o de contramedida. ML 16. Forja, fundiciones y similares para blindajes. ML 17. Demás equipos, materiales e instructivos para uso militar. ML 18. Maquinaria, equipo, sus partes y accesorios para producir equipo militar. ML 19. Sistemas de armas de energía dirigida (DEW) y equipos similares. ML 20. Equipos criogénicos y semiconductores, sus partes y accesorios para uso bélico.

LISTAS DE CONTROL DE BIENES NUCLEARES O DE USO DUAL NUCLEAR El NSG publicó dos listas de control que fueron adoptadas por México en los Acuerdos de SE y SENER. México las adoptó unilateralmente. INFCIRC/254/Rev. 10/Parte 1 INFCIRC/254/Rev. 8/Parte 2 (trigger list) 26/06/2011 (uso dual) Anexo A, Materiales Basicos y materiales fisionables Se incluyen en el apéndice A del Acuerdo del 2 de marzo del 2012 Anexo B, Clarificación de los conceptos de los materiales y equipo listado en el Anexo A, se incluyen en el Apéndice B del Anexo II del Acuerdo del 2 de marzo del 2012 12/10/2010 Está incluida en dos regulaciones dependiendo de la naturaleza de los bienes: * Apendice C del Anexo II del Acuerdo del 2 de marzo del 2012 * Anexo VI del Acuerdo de Economia del 16 de junio del 2011

BIENES SUJETOS A REGULACIÓN ANEXO VI LISTA DE EQUIPOS, MATERIALES Y PROGRAMAS INFORMÁTICOS DE USO DUAL DEL ÁMBITO NUCLEAR Y TECNOLOGÍA RELACIONADA, SUJETOS A PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN EN TÉRMINOS DE LAS LISTAS DESARROLLADAS EN EL GRUPO DE SUMINISTRADORES NUCLEARES (GSN). 1. Equipo Industrial (1. A. 2, 1. A. 3, 1. B. 2 a 1. B. 7, 1. D. 1 a 1. D. 3, 1. E. 1) 2. Materiales (2. A. 1, 2. A. 3, 2. C. 1, 2. C. 7, 2. C. 14, 2. E. 1) 3. Equipo y componentes para la Separación de isotopos de uranio (3. A. 1 a 3. A. 8, 3. B. 1 a 3. B. 4, 3. D. 1, 3. E. 1) 4. Equipos relacionados con las plantas de producción de agua pesada (4. A. 2, 4. A. 3, 4. B. 2, 4. B. 3, 4. E. 1) 5. Equipo de ensayos y mediciones para el desarrollo de dispositivos explosivos nucleares (5. A. 1 a 5. A. 6, 5. E. 1) 6. Componentes para dispositivos explosivos nucleares (6. A. 3, 6. A. 4, 6. E. 1)

LISTAS DE CONTROL DE BIENES NUCLEARES O DE USO DUAL NUCLEAR DEPENDENCIA LISTAS v Acuerdo que establece la clasificación y codificación de mercancías cuya importación y exportación está sujeta a autorización previa por parte de la Secretaría de Energía por conducto de la Comisión Nacional de Seguridad SECRETARIA DE Nuclear y Salvaguardias (DOF 2/03/2012) ENERGIA § Anexo I: Mercancías cuya importación esta sujeta al requisito de autorización de importación por parte de la SENER a través de la CNSNS § Anexo II: Mercancías cuya exportación esta sujeta al requisito de autorización de exportación por parte de la SENER a través de la CNSNS(DOF 15/07/2012) • Apéndice A • Apéndice B • Apéndice C v Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por parte de la Secretaría de Economía la exportación de armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas convencionales y de SECRETARIA DE destrucción masiva. (DOF 16/06/2011) ECONOMIA § Anexo VI: Lista de equipos, materiales y programas informáticos de uso dual del ámbito nuclear y tecnología relacionada, sujetos a permiso previo de exportación en términos de las listas desarrolladas en el grupo 30 de suministradores nucleares (GSN). (DOF 7/07/2012)

PRÓXIMA ADOPCIÓN DE GRUPO DE AUSTRALIA Dependencia CICOPLAFEST SEMARNAT SECRETARÍA DE ECONOMÍA Lista de Control de GA LAS LISTAS DE Regulación Mexicana Precursores para armas químicas (33 sustancias) Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación y codificación de mercancías cuya importación y exportación está sujeta a regulación por parte de las dependencias que integran la Comisión Intersecretarial para el Control del Proceso y Uso de Plaguicidas, Fertilizantes y Sustancias Tóxicas. Precursores de armas químicas (13 sustancias) Proyecto de Acuerdo que establece la clasificación y codificación de mercancías cuya importación y exportación está sujeta a regulación por parte de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales. (Punto 5). Precursores de armas químicas (17 Proyecto de modificación al Acuerdo de Economía sustancias) publicado el 16 de junio del 2011, que adicionará Sustancias químicas de uso dual y un Anexo VII donde se incorporen dichas listas. tecnología y software asociados Lista de control de equipos biológicos de doble uso y tecnología y software asociados Agentes biológicos Patógenos vegetales Patógenos animales 31

PRÓXIMA ADOPCIÓN DE GRUPO DE AUSTRALIA LAS LISTAS DE Con la nueva regulación se sujeta a control todos los bienes sugeridos por las listas de Control del Grupo de Australia y se clasificarían bajo 113 fracciones arancelarias, divididas entre los Acuerdos de las dependencias involucradas: Fracción arancelaria Ejemplos 81 Metildietanolamina (CAS 105 -59 -9), trietanolamina, sterilizadores, tanques de fermentación, Incineradores, Sistema de monitoreo de gases tóxicos, virus, bacterias. CICOPLAFEST 22 Tricloruro de fosforo (CAS 7719 -12 -2); N, N-diisopropilbeta-aminoetanotiol (CAS 5842 -07 -9); O, O-dimetil Etilfosfonato (6163 -75 -3) SEMARNAT 10 Cloruro de tionilo (CAS 7719 -09 -7), 3 -Quinuclidinol (CAS 1619 -34 -7). Dependencia Economía

EJEMPLOS DE PRODUCCIÓN DE BIENES DE USO DUAL DESCRIPCIÓN • Telurio (Te) elemental con un nivel de pureza igual o superior a 99, 9995 % o País destino: Filipinas • Empaquetaduras de grafito (Graphlok/Garlok) o País destino: Reino Unido, Marruecos USO Uso industrial o en Aplicaciones metalúrgicas, componentes electrónicos como semiconductores e industrias del hule. Usos militares o Sensores ópticos Uso industrial o Se usan en Válvulas de purga de calderas en yacimientos mineros o válvulas de venteo de vapor de salida. Usos militares o Se pueden utilizar en válvulas de flujo en sistemas de enriquecimiento de Uranio

EJEMPLOS DE PRODUCCIÓN DE BIENES DE USO DUAL Descripción Uso • Fluoruro de vinilideno: • Polímeros y copolímeros piezoeléctricos, constituidos por materiales de fluoruro de vinilideno en forma de hoja o de película. o País destino: Malasia, Colombia y Costa Rica Uso civil o Utilizado en equipo de protección humana y recubrimiento de tuberías y válvulas. Uso militar-nuclear o Para uso nuclear soporta agentes altamente corrosivos. • Circuito integrado procesado resistente a la radiación. o País destino: Grecia, Argentina, Japón y Perú Uso civil, militar y espacial o Componentes para satélites. • Circuito integrado memoria EEPROM o País destino: China, Francia, Colombia e India Uso civil y militar o Utilizado en comunicaciones 34

EJEMPLOS DE PRODUCCIÓN DE BIENES DE USO DUAL DESCRIPCIÓN • Cloruro de tionilo USO Uso industrial o herbicidas e insecticidas, fármacos textiles y papel. Usos militares o Precursor de gas mostaza, clorosarín y clorosomán • Trietanolamina Uso industrial o Usado en la producción lubricantes, jabones cosméticos y limpiadores multiuso. Usos militares o Precursor de HN 3 • Fosfito trietílico Uso industrial o fabricación de piroretardantes, plastificantes, aditivos lubricantes Usos militares o Precursor de agentes neurotóxicos

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

ESTRUCTURA 2011 DEL ACUERDO DEL 16 DE JUNIO DEL El Acuerdo regula en cuatro Anexos la exportación de: I. Bienes de uso dual. II. Armas convencionales. III. Software y Tecnología. VI. Bienes de uso dual nuclear. El Anexo IV contiene la lista de países a los que México exentará del requisito de permiso por tener un sistema eficiente de control de exportaciones. Y el Anexo V Definiciones establecidas por lo Regímenes.

Estructura del Acuerdo del 16 de 16 junio. DE del. JUNIO 2011 DEL ESTRUCTURA DEL ACUERDO DEL 2011 Se clasifica cada mercancía regulada conforme a una fracción arancelaria Se incorpora la clasificación del Wassenaar y NSG (Número de Control de Exportaciones) El Acuerdo regula mercancías por excepción: ÚNICAMENTE aquellas específicamente descritas están reguladas. 38

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

TRÁMITE DEL EXPORTACIÓN • Manifestación de uso y usuario final. • Descripción técnica de las mercancías. • Designacion de uso, usuario y 1 destino finales. Exportador PERMISO DE DGCE SE. Delegación o subdelegación. • Recibe MUF. • Revisa documentación completa y personalidad. • Envía a DGCE. 2 • Análisis de riesgo • Evaluación de las características técnicas de las 3 mercancías. • Análisis de uso, usuario y destino finales. DGCE/Control de Exportaciones 4 • Puede: • A. Realizar requerimiento. • B. Emitir dictamen de inaplicabilidad del Acuerdo. • C. Dictaminar favorablemente. • D. Dictaminar por la negativa del otorgamiento. • Notifica a la Delegación • Notifica al exportador. 5 Delegación Exportador. En caso C presenta: • Solicitud de Permiso previo de exportación. 6 • Emite permiso enviado por DGCE con el dictamen. • Recaba firma del permisionario. • Archiva. 7 40 Delegación

WWW. SIICEX. GOB. MX Desde el 20 de septiembre del 2011, mediante la utilización del sitio www. siicex. gob. mx la Dirección General de Comercio Exterior ha recibido las solicitudes de permiso previo de exportación para bienes de uso dual, armas convencionales, software y tecnologías relacionadas. El Acuerdo publicado el 16 de junio que sujeta a permiso previo de exportación las mercancías señaladas, entró en vigor el 20 de octubre del 2011. 41

WWW. SIICEX. GOB. MX

FORMATOS Los formatos a utilizar son: Manifestación de Uso y Usuario Final. Solicitud de Permiso Previo de Exportación. Presentados por el exportador ü Permiso de Exportación de armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas convencionales y de destrucción masiva. Se encuentran disponibles en la página del SIICEX: www. siicex. gob. mx http: //www. siicex. gob. mx/portal. Siicex/CONTROL%20 DE%20 EXPORTACIONES/Formatos. html

MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL DECLARACIONES: El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección, de verificación de mercancías en transporte, así como visitas de verificación en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido 44 realizados por medio documental. 44

MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL Es fundamental que el exportador relacione: Mercancías con… Destino Final con… Usuario Final con… Uso Final Para un análisis de riesgo más expedito la relación entre mercancías con destino y destinatario es fundamental: Se acelera el trámite, Se reduce la posibilidad de requerimientos de información, Se incrementa la posibilidad de autorización del Permiso. 45

MANIFESTACIÓN DE USO Y USUARIO FINAL El exportador indica: 1. Fracción Arancelaria. 2. Descripción comercial y especificaciones técnicas de las mercancías. 3. Uso final 4. Usuario Final 5. Destino Final Una descripción técnica detallada permitirá mayor celeridad en el análisis de SE

SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN DECLARACIONES: El suscriptor de la presente declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación, con fundamento en los artículos del 1 al 11 del “Acuerdo por el que se sujeta al requisito de permiso previo por parte de la Secretaría de Economía la exportación de armas convencionales, sus partes y componentes, bienes de uso dual, software y tecnologías susceptibles de desvío para la fabricación y proliferación de armas convencionales y de destrucción masiva”. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada en la presente es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa en términos de la fracción I del artículo 247 del Código Penal Federal sin perjuicio de las multas a que se hace acreedor de conformidad con el artículo 93, fracción I, III, IV, VI último párrafo de la Ley de Comercio Exterior; artículos 176, fracciones II, a la IV y de la VI a la XI, 177, fracciones de la I a la IV, VI y VIII, 178, fracciones I, III, V, VIII, 197 fracciones IX, X y 200 de la Ley Aduanera; artículos 81, 82, 103, fracciones XII, XV, XVII, 104 y 105, fracciones de la X a la XIII y XVI; artículos 107 y 108 del Código Fiscal de la Federación y artículo 70 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección conforme al artículo 20 de la Ley Aduanera; de verificación de mercancías en transporte en términos del artículo 180 del Reglamento de la Ley Aduanera y domiciliaria conforme al artículo 182 del mismo ordenamiento legal; así como visitas de verificación en atención a los artículos 62 al 69 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido realizados por medio documental en términos de los artículos 35, 36 y 37 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo y acorde a la regla 1. 3. 5 del Acuerdo por el que la Secretaría de Economía emite reglas y criterios de carácter general en materia de Comercio Exterior, publicado en el Diario Oficial de la 47 Federación el 6 de julio de 2007.

PERMISO DE EXPORTACIÓN Se expide el presente permiso que ampara los bienes descritos exclusivamente al destino y al usuario final que se señala, con fundamento en el artículo 131 Constitucional; art. 5, fracción V, 20 A y 21 de la Ley de Comercio Exterior; artículos 17 al 25 del reglamento de Comercio Exterior; artículos 4, 15 A, 16, 17 A, 17 B y 18 de la Ley Federal del Procedimiento Administrativo; artículos 3, 10 al 14, 20, 36, 37, 40 y 90 de la Ley Aduanera. El permisionario deberá cumplir con las siguientes condiciones: DECLARACIONES: 1. El suscriptor declara que no habrá desvío de los bienes a exportar para la utilización o manufactura de armas convencionales, sus partes o componentes, bienes de uso dual, software y tecnología por el usuario final o para un uso final distinto a los señalados en esta Manifestación de Uso y Usuario Final y a los autorizados en el permiso previo de exportación. 2. El suscriptor manifiesta que la información asentada y entregada es verídica y que los bienes que serán exportados se destinarán al uso, usuario y lugar declarados. Asimismo, el suscriptor de la actual manifestación declara conocer las penas en las que incurren quienes informan con falsedad a la autoridad administrativa. 3. El suscriptor manifiesta su conformidad para que le sean realizadas a él o a su representada, visitas de inspección, de verificación de mercancías en transporte, así como visitas de verificación en cualquier momento. Además, a que se le practiquen todo tipo de notificaciones, citatorios, emplazamientos, requerimientos y solicitud de informes o documentos por medio de correo electrónico o cualquier otro medio de comunicación que proporcioné en este formato los cuales surtirán efecto como si hubieran sido realizados por medio documental.

PERMISO DE EXPORTACIÓN Al suscribir el Permiso el exportador contrae, entre otras, las siguientes obligaciones: 1. Observar los requerimientos de la SE y de las autoridades competentes. 2. Notificar cualquier indicio de desvío. 3. Permitir la verificación de la información proporcionada. 4. Permitir la verificación de las mercancías. 5. Exportar para los destinos y usuarios declarados.

PLAZOS 40 50 60 Información adicional, análisis de riesgo y, en su caso, Comité de Control de Exportaciones SE ABRE PERÍODO DE 60 DÍAS HÁBILES A PARTIR DEL REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN ADICIONAL 70 80 90 Permiso o negativa de permiso 30 Requerimiento y desahogo de información adicional sobre el permiso 20 Solicitud de permiso Requerimiento de información adicional sobre la MUF 10 Días hábiles

10 20 Análisis de riesgo sobre la solicitud Permiso o negativa de permiso Solicitud de permiso Análisis de riesgo sobre la MUF PLAZOS Días hábiles 25

ÍNDICE 1. REGÍMENES INTERNACIONALES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 2. MÉXICO Y SU ADICIÓN A LOS REGÍMENES DE CONTROL DE EXPORTACIONES 3. BIENES SUJETOS A REGULACIÓN 4. ESTRUCTURA DEL ACUERDO 5. TRÁMITE DE SOLICITUD DE PERMISO PREVIO DE EXPORTACIÓN 6. SAT. IDENTIFICADOR XP

SAT. IDENTIFICADOR XP El Sistema parte del principio de Buena Fe de los exportadores mexicanos (la reputación del País y de la Empresa está en juego), por esta razón, los exportadores pueden autodeclarar sus mercancías con el identificador XP: Siempre y cuando dichas mercancías: NO SE ENCUENTREN COMPRENDIDAS DENTRO DEL ACUERDO.

SE SECRETARÍA DE SECRETARÍA ECONOMÍA DE ECONOMÍA PEDRO FRANCISCO GUERRA MORALES DIRECTOR GENERAL APedro Francisco Guerra Morales DJUNTO DE CONTROL DE EXPORTACIONES Director general Adjunto de Control de Exportaciones pedro. guerra@economia. gob. mx Agosto 2012 pedro. guerra@economia. gob. mx OCTUBRE 2012