CERTIFICACIONES INTERNACIONALES La certificacin garanta y confianza para

CERTIFICACIONES INTERNACIONALES “La certificación, garantía y confianza para el cliente”. Jesús López Zaballos Madrid, 3 de marzo de 2006

Certificaciones Profesionales: características. q Son Títulos que acreditan los conocimientos necesarios para el ejercicio de la profesión. q Se fundamentan en programas y contenidos homogéneos, elaborados por profesionales expertos en cada materia. q Se configuran como exámenes o sistemas de evaluación, auditados por comités de expertos internacionales. q Los otorgan Asociaciones Profesionales independientes. q Están reconocidos por el mercado y los reguladores como estándares básicos de conocimiento para el ejercicio profesional.

Certificaciones Profesionales: ¿por qué son necesarias? q Demanda del Mercado – Cliente: ü Anticipación a las nuevas tendencias y adaptación a las mejores prácticas de gestión del negocio ü Calidad de asesoramiento y “reporting” ü Rigor, Profesionalidad y Conducta Ética Profesional q Exigencia del Regulador: ü ü Defensa de los intereses de los inversores minoritarios Estabilidad del sistema financiero Armonización con estándares internacionales Benchmarking q Interés de las Entidades: ü Cuenta de Resultados ü Oferta de servicios de gran calidad ü Fidelización de los clientes ü Prestigio y Reconocimiento nacional e internacional ü Desarrollo de carrera de sus profesionales

Certificaciones Profesionales: Organismos Reguladores con reconocimiento internacional -Definen la actividad de las empresas y las funciones de los profesionales dedicados a los servicios financieros y de inversión. National Association Securities Dealers - Establecen los requisitos exigidos a las empresas para el ejercicio de la actividad financiera - Fijan las cualificaciones exigidas a los profesionales financieros Finantial Services Authority - Reconocen y homologan las certificaciones profesionales en materia financiera 4

Certificaciones Profesionales: Acreditaciones Internacionales. Colectivo Profesional § § Analistas Financieros Gestores de Carteras Corporate Finance Direcciones Financieras Acreditación § § § Gestor de Banca Privada § § § Asesores Financieros § § Especialistas en Derivados § § Certified European Investment Analysts (CEFA) Certified International Investment Analyst (CIIA) Chartered Financial Analysts (CFA) Certificate in Investment Management Certified Financial Technician (CFT) Certified International Wealth Management (CIWM) Certificate in Investment Management Chartered Wealth Management Certified Financial Planner (CFP) European Financial Advisor (EFA) International Certificate in Investment Advice Certificate in Derivatives Certificate in Securities and Financial Derivatives

Certificaciones Profesionales: Acreditaciones Internacionales. Colectivo Profesional Prevención Delitos Financieros Acreditación § § Riesgos Accounting . . § § Certified Anti-money Laundering Specialists Certified Fraud Examiners Certified forensic Financial Analyst (CFFA) Certified Risk and Insurance Manager (CRIM) Certified Risk Analyst (CRA) Credit Risk Certification (CRC) Financial Risk Management (FRM) Chartered Certified Accountants Certified Valuation Analyst (CVA)

Certificaciones Profesionales: Acreditadores Internacionales

Certificaciones Profesionales: Analistas: CFA vs. CIIA CFA CIIA Aspectos Educacionales Centrado en USA con Referencias Globales Visión Global con Referencias Locales Metodología de Enseñanza Cada candidato establece su plan de estudio Plan de Estudios estructurado y organizado por las Asociaciones Nacionales Duración Mínima 3 años / 3 niveles (1 convocatoria anual) 18 horas de examen 1 año / 2 niveles (2 convocatorias anuales) 18 horas de examen Idiomas Inglés 11 idiomas oficiales Afiliación a la Asociación Americana A la Asociación Nacional En España Formación nivel I Formación completa 8

Certificaciones Profesionales: Asesores: EFA vs ICFA EFA ICFA Entidad Acreditadora EFPA Securities and Investment Institute Aspectos Educacionales Visión Global con Referencias Locales Visión Global Metodología de Enseñanza Presencial / Online Duración Mínima 96 horas 60 – 70 horas Idiomas Local Inglés, Español y Chino 9

Certificaciones Profesionales: Gestores de Banca Privada: CFP vs CIWM CFP CIWM Entidad Acreditadora FPA: Financial Planning EFFAS: European Federation of Association Financial Analysts Societies Aspectos Educacionales Visión Global con Referencias USA Visión Global con referencia Nacional Metodología Presencial / Online Presencial + Simulador Experiencia previa 3 / 5 años 2 años Horas/ Exámenes Pendiente 80 / 9 Idiomas Inglés 11 idiomas oficiales En España EFPA IEAF 2006 10

Certificaciones Profesionales: Riesgos: FRM vs. CRC FRM CRC Entidad Acreditadora GARP: Global Association of RMA: Risk Management Risk Professionals Association Aspectos Educacionales No realiza cursos de formación ni los acredita Cursos Online Metodología Facilita Manuales y exámenes tipo Facilita manuales y exámenes tipo Tipo Examen Multiple Choice (140) Multiple Choice (126) y Open Questions (4) Horas de Examen 5 5 Idiomas Inglés 11

Certificaciones del IEAF Título / Diploma Internacional Analista / Gestor de Carteras CEFA (1990) CIIA (2000) Gestor de Banca Privada CIWM (2006) Nacional Otros PSGP (2001) EFA (2001) Asesor Financiero TAF (2002) Gestor de Back Office GBO (2004) Prevención en Blanqueo de Capitales EPBC (2005) Gestor de Tesorería CGT (2003) 12