XML INVERSIONES Y DEPOSITOS Sistema de Captura Verificacin

XML INVERSIONES Y DEPOSITOS Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos Documentación de Datos de Envío Clase Inversiones y Depósitos (Formato XML) Versión 1. 9 sugef. fi. cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos

Usuarios Responsables • Adriana Coto Hernández acoto@sugef. fi. cr 22 -43 -48 -23 • Alexander Cordero Céspedes acordero@sugef. fi. cr 22 -43 -48 -70 Julio Monge jmonge@sugef. fi. cr 22 -43 -49 -98

PROPOSITOS FUNDAMENTALES 1. Suficiencia Patrimonial (SUGEF 3 -05) – Riesgo de crédito – Riesgo de precio 2. Apoyo a supervisión 3. Requerimientos del B. C. C. R.

CUENTAS REQUERIDAS CODIGOS DESCRIPCIÓN DE LA CUENTA 112 DEPOSITOS A LA VISTA EN EL BCCR 113 CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL PAIS 114 CUENTAS CORRIENTES Y DEPOSITOS A LA VISTA EN ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR 121 INVERSIONES EN VALORES NEGOCIABLES 122 INVERSIONES EN VALORES DISPONIBLES PARA LA VENTA 123 INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS A PLAZO MANTENIDOS HASTA EL VENCIMIENTO 124 INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS EN ENTIDADES EN CESACIÓN DE PAGOS 125 INVERSIONES EN VALORES Y DEPÓSITOS COMPROMETIDOS 126 VALORES ENTREGADOS EN FIDEICOMISOS Y OTROS VEHÍCULOS PARA PROPÓSITO ESPECIAL 148. 01 Productos por cobrar por fondos disponibles 148. 02 Productos por cobrar por inversiones en valores y depósitos 151. 01 BIENES Y VALORES ADQUIRIDOS EN RECUPERACION DE CREDITOS Valores adquiridos en recuperación de créditos 151. 01. M. 01 Recibidos en dación de pago 151. 01. M. 02 Adjudicados en remate judicial 161 PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL PAÍS. 162 PARTICIPACIONES EN EL CAPITAL DE OTRAS EMPRESAS DEL EXTERIOR

CLASIFICACION INSTRUMENTOS FINANCIEROS Código Tipo_Clasificacion_Instrumentos 0 Instrumento negociable en Bolsa Nacional de Valores excepto las participaciones de los Fondos de Inversión 1 Instrumento negociable en Otras Bolsas excepto las participaciones de los Fondos de Inversión. 2 Participaciones en Fondos de Inversión no Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras bolsas 3 Participaciones en Fondos de Inversión Negociables en Bolsa Nacional de Valores u otras bolsas 4 Instrumentos de deuda/capital no Negociables en bolsa excepto participaciones en los Fondos de Inversión 5 Cuentas de depósito a la vista en entidades financieras nacionales y del extranjero 6 Operaciones de compra con pacto de reventa y similares 7 Acciones emitidas por la Entidad Financiera

Algunos conceptos • Valor Facial: Monto que aparece consignado en el instrumento (moneda original) • Valor transado: Valor unitario de adquisición (colones) • Valor Mercado: Valor de referencia (moneda original) • Saldo Principal: Monto del saldo contable principal (colones)

PADRON DE INVERSIONES • PROCEDIMIENTO EN: sugef. fi. cr/normativa/manual de información sicveca/Inversiones y depósitos/documentación • PLAZO SOLICITUD DE INCLUSIONES • PROCEDIMIENTO DE ACTUALIZACIÓN • DISPONIBILDIAD EN LA WEB • ALGUNOS CONSEJOS

• La SUGEF no incluye de oficio emisores, emisiones e instrumentos de ningún tipo. • Por lo que se hace necesaria una solicitud de inclusión en los padrones de Emisores, Emisiones e Instrumentos para todos los títulos valores que conforman las carteras de inversión de las entidades supervisadas que no se encuentren en el Padrón respectivo.

• La entidad debe enviar para cada título fotocopia del mismo, un comprobante del custodio, un archivo con la imagen de una pantalla electrónica o cualquier otro documento que permita a la SUGEF verificar la información remitida • La consulta a los padrones se puede hacer en la página WEB de la SUGEF, mediante la siguiente ruta: “sugef. fi. cr/normativa/manual de información sicveca/inversiones y depósitos/consulta a padrón”.

Algunas Excepciones • La SUGEF mantendrá en los padrones los títulos hasta seis meses después de su vencimiento. Si una entidad desea reportar títulos con más de seis meses de vencidos, debe solicitar su inclusión en los padrones. • Los instrumentos denominados como IDNN, ICP, CI y CDP, DEPA, DON, DEP$. Validarán únicamente con los padrones de emisores e instrumentos

GRACIAS