Corporate compliance Sistema de Cumplimiento Normativo y Prevencin

Corporate compliance Sistema de Cumplimiento Normativo y Prevención del Delito Central Lechera Asturiana eudita. es

Agradecemos la confianza depositada por Central Lechera Asturiana en EUDITA, brindándonos la oportunidad de presentar nuestra firma y nuestros servicios de Corporate Compliance.

Nuestra firma EUDITA es una de las principales firmas de auditoría, consultoría y servicios legales a nivel nacional, y se distingue por su amplia experiencia en control y asesoramiento a empresas. Nuestra firma nace de la unión de despachos profesionales radicados por toda la geografía española, lo que garantiza el conocimiento de las normativas, características y peculiaridades de cada ciudad y cada provincia de España. Desde este momento, más de 400 profesionales integrados en una red de 23 oficinas, a nivel nacional, están a su servicio.

Nuestra firma Podemos afirmar que EUDITA es una firma de servicios profesionales avanzados, que dado nuestro carácter multidisciplinar nos permite abordar con visión global las diferentes problemáticas y crecientes complejidades que nuestros clientes nos plantean. Nuestro valor diferencial en el mercado es la obtención de resultados, la satisfacción de nuestros clientes y nuestra probada experiencia en la identificación de los beneficios de negocio.

El área de Corporate Compliance de EUDITA integra servicios jurídicos y consultoría en la implantación de sistemas eficaces para el control del cumplimiento normativo y prevención delito. Todo ello apoyado en tecnologías de última generación, ofreciendo así un servicio diferenciado y competitivo. Diagnósticos para la identificación y evaluación de los principales riesgos penales que puedan existir en la empresa. Redacción de Códigos Éticos, de Buen Gobierno y de Conducta. Elaboración y apoyo en la implantación de Sistemas de Gestión del Compliance: ISO 19600, ISO 31000. Elaboración de Modelos de Prevención del Blanqueo de Capitales. Asistencia técnica al Órgano interno de prevención delito en la labor de revisión continua de sistema. Formación a Consejos, órganos de control y directivos de las empresas en materia de cumplimiento.

Corporate compliance Los programas de cumplimiento constituyen para las organizaciones una herramienta de gestión de gran utilidad para disminuir el riesgo de que se produzcan comportamientos irregulares en el seno de la misma, y con ello sanciones económicas, desorganización y daño reputacional. Asimismo, tras la reciente reforma del Código Penal, en vigor desde el 1 de julio de 2015, el legislador eximirá de responsabilidad penal a aquellas organizaciones que acrediten que han adoptado y ejecutado adecuadamente, programas de prevención de naturaleza pre-delictual

Delitos de las personas jurídicas Tráfico y trasplante ilegal de órganos humanos (art. 156 bis CP); Trata de seres humanos (art. 177 bis CP); Prostitución y corrupción de menores (arts. 187 a 189 bis CP) Descubrimiento y revelación de secreto (art. 197 CP); Estafa (arts. 248 a 251 bis CP); Insolvencia punible (arts. 257 a 261 bis CP); Daños informáticos (arts. 264 CP) Relativos a la propiedad intelectual e industrial (arts. 270 a 277 CP); Relativos al mercado y a los consumidores (arts. 278 a 286 bis CP); Blanqueo de capitales (arts. 301 y 302 CP); Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (arts. 305 a 310 bis CP); Tráfico ilegal o migración clandestina de personas (art. 318 bis CP);

Delitos de las personas jurídicas Contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (art. 318 bis CP); Sobre la ordenación del territorio (art. 319 CP); Contra los recursos naturales y el medio ambiente (arts. 325 a 328 CP); De riesgo catastrófico (arts. 343 y 348 CP); Contra la salud pública (arts. 368 a 369 bis CP); Falsificación de tarjetas de crédito, débito o cheques de viaje (art. 399 bis CP); Cohecho (arts. 419 a 427 CP); Tráfico de influencias (arts. 428 a 430 CP); Corrupción en las transacciones comerciales internacionales (art. 445 CP); Financiación del terrorismo (art. 576 bis CP); Contrabando (Ley Orgánica de Represión del Contrabando).

BENEFICIOS DE SISTEMA DE EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO: Disponer de un Sistema de Evaluación de Cumplimiento Normativo supone ACREDITAR una organización con BUEN GOBIERNO CORPORATIVO, SOCIALMENTE RESPONSABLE Y con CULTURA ÉTICA Y LEGAL: 1. Exoneración y/o atenuación en supuestos de comisión delitos en el seno de la persona jurídica (artículo 31 bis Código Penal). 2. Prevención de infracciones mediante la implantación de una política de controles efectivos. De esta forma, resulta más difícil que el personal de la organización incumpla las reglas y políticas corporativas y, si lo hiciesen, se simplifica el procedimiento para identificar al infractor y, en su caso, derivarle responsabilidad. 3. Mejora de la reputación de la organización: contar con un sistema de control y revisión de actuaciones y conductas de los integrantes de la sociedad implica un valor añadido de mercado. En caso contrario, no contar con las medidas de control necesarias podría derivar en un daño reputacional, incluso en medios de prensa, de dimensiones muy superiores a la imposición de cualquier sanción. 4. Transparencia y calidad de la información entre el Órgano de Administración de la entidad, sus empleados y socios/accionistas. 5. Confianza para socios e inversores. El 80% de los bancos europeos y hasta un 70% de las organizaciones españolas cotizadas han elaborado un código de conducta completo. 6. Control sobre el día a día y las operaciones del negocio. 7. Operación en mercados internacionales: en determinados países la implantación de políticas de “Corporate Compliance” y “Buen Gobierno Corporativo” se considera imprescindible para todos los operadores del mercado, entre otros, EEUU, Reino Unido o Italia.

Proyecto tipo Objetivos: Resultados Esperados Alcance: Contenidos del Servicio Soporte Tecnológico: ICOMPLY

Objetivos: Resultados Esperados La finalidad del proyecto es la de establecer mecanismos y pautas a fin de que todos los integrantes, colaboradores y socios/accionistas de la entidad asuman los valores, requisitos y compromisos que ésta define en su Política de Compliance y se instaure una CULTURA de respeto a las políticas corporativas y al cumplimiento de la normativa. En concreto el proyecto tiene como objetivos: El diseño de un sistema de gestión de Compliance que, más allá de un modelo de cumplimiento normativo que permita prevenir infracciones legales y por lo tanto proponga la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, sirva como función que tiene por objeto GARANTIZAR Y ACREDITAR que la organización desarrolla sus actividades de forma RESPONSABLE, ÉTICA y LEGAL

Objetivos: Resultados Esperados Aumentar la eficiencia económica empresarial mediante la implantación de sistemas y políticas de control interno que favorezcan la consecución de los resultados esperados. Asentar las relaciones entre el Órgano de Administración de la entidad, sus empleados y socios/accionistas: transparencia y calidad de la información. Generar valor y confianza en los grupos de interés (inversores, clientes, partner, sociedad, . . ). Promocionar prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado favoreciendo la imagen externa y reputación de la entidad.

Objetivos: Resultados Esperados Y todo ello bajo los PRINCIPIOS DE COMPLIANCE y de estándares internacionales de referencia UNE-ISO 19600 “Sistemas de Gestión de Compliance” e ISO 31000 “Gestión de Riesgos”

Alcance: Contenidos del servicio El proyecto consta de 12 FASES*: Kick Off & Training FASE I: Unidad de Cumplimiento Normativo. Formación de Grupos de Trabajo. FASE II: Definir contexto de Riesgo FASE III: Definición de Gobierno Corporativo – Estructura, Obligaciones y Compromisos Risk Assessment FASE IV: Aplicabilidad y Nivel de Salvaguarda FASE V: Identificación, Análisis y Evaluación de Riesgos Standarts & Controls FASE VII: Código de Conducta Compliance. FASE VIII: Informe Gobierno Corporativo FASE VI: Mapa de Riesgos *EUDITA ofrece un servicio adaptable y personalizable a sus clientes para la implantación de un sistema eficaz de prevención de delitos. Nuestro equipo técnico le asesorará en el alcance más adecuado en cada caso. Risk Management FASE IX: Definición de Plan de Corporate Compliance Ofiicer (CCO) FASE XII: Verificación periódica del modelo FASE X: Implementación de medidas diseñadas para el tratamiento de los Riesgos (Minimización y/o Prevención). FASE XI: Monitoreo y Revisión del Plan de Corporate Compliance

Soporte tecnológico En EUDITA contamos con la solución tecnológica ICOMPLY, conscientes de la necesidad de nuestros clientes en acreditar la identificación y cumplimiento de los requisitos legales que les aplican. Mediante ICOMPLY el cliente podrá sustentar mediante criterios objetivos la identificación y valoración de sus riesgos, así como las medidas de control que se determinen. Sirviendo asimismo de soporte para sucesivas revisiones. ICOMPLY constituye así, un elemento de prueba para la atenuación o exención de la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.

www. eudita. es C/Nicolás Soria, 2 1ºA 33012 Oviedo Tel 902 108 045 pablorodriguez@eudita. es