Vorbild Amerika Erfolge und Probleme der Stiftungsfinanzierung im
Vorbild Amerika? Erfolge und Probleme der Stiftungsfinanzierung im amerikanischen Hochschulwesen Hans N. Weiler Stanford University Potsdam 15. September 2005 1
Übersicht • Stiftungsfinanzierung im amerikanischen Hochschulwesen – Ein Überblick • Der Kontext: Stiftungen sind nur ein Teil der Hochschulfinanzierung in den USA • Stiftungsfinanzierung in den USA: Besondere Merkmale und Probleme • Mögliche Lehren für Deutschland Potsdam 15. September 2005 2
Endowments im amerikanischen Hochschulwesen – Ein Überblick • • • Größenordnungen Erträge Zuwächse Verwendung Management Potsdam 15. September 2005 3
Ausgewählte Endowments: Marktwert, Erträge, Zuwächse Hochschule Marktwert Ertrag Zuwachs (%) 2004, Mio $ 2004 (%) 2003 > 2004 Harvard 22 144 21, 1% 17, 5% Texas 10 337 20, 1% 18, 7% Stanford 9 922 18, 0% 15, 2% Villanova 207 n/a 18, 6% Calvin C. 61 n/a 20, 1% SF State U 22 n/a 8, 5% 8 16, 3% 14, 6% Cortland
Zahl der Hochschul-Endowments über 120 Mio $ (2004) Potsdam 15. September 2005 5
Endowments: Ertrag nach Größe (2004) Potsdam 15. September 2005 6
Ausgewählte Endowments: Marktwert, Erträge, Zuwächse Hochschule Marktwert Ertrag Zuwachs (%) 2004, Mio $ 2004 (%) 2003 > 2004 Harvard 22 144 21, 1% 17, 5% Texas 10 337 20, 1% 18, 7% Stanford 9 922 18, 0% 15, 2% Villanova 207 n/a 18, 6% Calvin C. 61 n/a 20, 1% SF State U 22 n/a 8, 5% 8 16, 3% 14, 6% Cortland
Endowments: Erträge 1994 -2004 Potsdam 15. September 2005 8
Marktwertzuwachs und Erträge (Stanford, 1993/94 – 2003/04) Jahr 1993/94 Marktwert Nominal. Realertrag (in Mio $) (- Inflation) 3 035 8, 5% 6, 5% 1996/97 4 667 23, 4% 21, 2% 2000/01 8 250 -7, 3% -9, 6% 2002/03 8 614 8, 8% 7, 2% 2003/04 9 922 18, 0% 15, 4% Potsdam 15. September 2005 9
Endowmenterträge und Haushalte Endowment ’ 04 Hochschule (Mio $) Ertrag 2004 (Mio $) Laufender Haushalt (Mio $) Ertrag als % des Haushalts Harvard 22 143 4 672 2 600 180% Texas 10 337 2 078 7 799 27% Stanford 9 922 1 786 2 716 66% Brown U 1 647 265 538 49% Cortland 8 1 77 1, 3% Potsdam 15. September 2005 10
Hochschulhaushalt: Einnahmen (Stanford, 2005/06) Einnahmequelle Betrag (Mio $) % der Einnahmen Studierende (Gebühren+Pens. ) 513, 3 17, 6% 1 086, 1 37, 2% Investititonserträge 584, 2 20, 0% Klinik 295, 4 10, 1% Forschungsmittel (direkt & indirekt) Sonstige (Spenden, 443, 4 Patente, Gebühren) Gesamt 2 922, 4 100 Potsdam 15. September 2005 15, 2% 11
Endowments: Anlagen (%) Anlagen Harvard California Texas Alle Geldmarkt 2, 3 0 3, 3 3, 7 39, 6 52, 0 46, 5 59, 9 Beteiligung. 7, 7 10, 0 8, 1 1, 3 Hedge/V. C. 11, 4 5, 0 22, 3 8, 1 Festverzinsl. 21, 6 28, 0 11, 1 22, 1 5, 6 5, 0 5, 6 2, 8 11, 8 0 3, 1 1, 6 Aktien Immobilien Sonstige Ertrag 2004 21, 1 14, 7 20, 1 15, 1
Der Kontext: Stiftungen sind ein wichtiger, aber eben nur ein Teil der Hochschulfinanzierung in den USA • Spenden Potsdam 15. September 2005 13
Spendenaufkommen privater und öffentlicher Forschungsuniversitäten Kategorie Zahl der Hochschulen Spenden 2003 -04 (Mio $) Durchschnitt /Hochschule (Mio $) Differenz gegen Vorjahr Private Forschungsuniversitäten 70 6 768 97 +5, 4% Öffentliche Forschungsuniversitäten 136 7 561 56 -5, 8% Alle Forschungsuniversitäten 206 14 329 70 -1, 0% Alle Universitäten 954 19 822 21 k. A.
Spitzenreiter im Spendenaufkommen, 2002 -2003 Hochschule Spendenaufkommen (Mio $) Harvard 540, 3 Stanford 524, 2 Cornell 385, 9 U of Pennsylvania 332, 8 U. of S. California 322, 1 Johns Hopkins 311, 6 Potsdam 15. September 2005 15
Spenden für Hochschulen: Wichtigste Spender (2003 -2004) Spender Betrag (Mio $) Anteil (%) Alumni 6 700 28% Sonstige Personen 5 200 21% Unternehmen 4 400 18% Stiftungen 6 200 25% Religiöse Organis. 350 1% Sonstige Organis. 1 550 6% Gesamt 24 400 Potsdam 15. September 2005 100% 16
Der Kontext: Stiftungen sind ein wichtiger, aber eben nur ein Teil der Hochschulfinanzierung in den USA • Spenden • Forschungsmittel Potsdam 15. September 2005 17
US-Forschungsförderung: Drittmittel und indirekte Kosten (Overhead) Hochschule (Top 5) U Washington Drittmittel FY ‘ 03 Zuwachs Over(Bund) in Mio $ FY ’ 02>’ 03 head % 565, 6 16, 1% 51, 6% Johns Hopkins 525, 0 8, 3% 64, 0% U Michigan 516, 8 16, 3% 53, 0% Stanford 483, 5 13, 3% 56, 0% UCLA 421, 2 14, 8% 54, 5% Top 100 20 044, 7 12, 5% 51, 8% Alle 24 734, 0 13, 1% n/a
Der Kontext: Stiftungen sind ein wichtiger, aber eben nur ein Teil der Hochschulfinanzierung in den USA • Spenden • Forschungsmittel • Studiengebühren Potsdam 15. September 2005 19
Studiengebühren und Studienförderung, Stanford, 2005/06 In Mio. $ Einnahmen von Studierenden 513, 3 Davon Studiengebühren 419, 5 Studienförderung (durch die Uni) 142, 0 Davon für Sportstipendien Potsdam 15. September 2005 15, 1 20
Die Finanzkrise der öffentlichen Hochschulen • Der Anteil des Staatszuschusses an den Hochschulhaushalten sinkt (z. B. Wisconsin: 50 > 27 %) • Erhöhung der Studiengebühren, vor allem an öffentlichen Hochschulen • Grössere Abhängigkeit der Hochschulen von alternativen Einkünften Potsdam 15. September 2005 21
Erhöhung der Studiengebühren • Zum Vergleich: Index der Lebenshaltungskosten (CPI) steigt um 3 % (2002 -2003) • Anstieg der Gebühren an privaten Hochschulen: Harvard 5, 5%; Dartmouth 4, 9%; Brown 4, 4%; Stanford 5 % • Öffentliche Hochschulen: Arizona 39%; Kalifornien 30%; New York State 28 % • Community Colleges (CA): $11 > $18/Stde Potsdam 15. September 2005 22
Der Kontext: Stiftungen sind ein wichtiger, aber eben nur ein Teil der Hochschulfinanzierung in den USA • • Spenden Forschungsmittel Studiengebühren Lizenzen und Patente Potsdam 15. September 2005 23
Spitzenreiter im Einkommen aus Lizenzen und Patenten (2003) Hochschule Einkommen (Mio $) New York University 85, 9 U of California 61, 1 Stanford 43, 2 U of Wisconsin 37, 6 U of Minnesota 37, 5 U of Florida 35, 2 U of Washington 29, 1 Potsdam 15. September 2005 24
Stiftungsfinanzierung in den USA: Besondere Merkmale und Probleme • Professionelles Investitionsmanagement • Stiftungsfinanzierung und Fundraising • Werterhalt und –zuwachs von Endowments in unsteten Märkten • Sachgerechte Ausschüttungsstrategien • Ethische Fragen Potsdam 15. September 2005 25
Mögliche Lehren für Deutschland • Grenzen des „Vorbilds USA“ • Auch kleine Stiftungen können von den USA lernen • Eine radikale Reform der Hochschulfinanzierung in Deutschland ist nötig und möglich • In diesem Rahmen wird Stiftungsfinanzierung eigentlich sinnvoll • Die Vorzüge sind beträchtlich • Die Voraussetzungen sind erheblich Potsdam 15. September 2005 26
Eine Reform der Hochschulfinanzierung in Deutschland (1) • Staatliche Sockelfinanzierung mit Anpassung für Inflation und Studienplatzbedarf • Hochschuleigene Endowments aus privaten Spenden zur Profilbildung (mit erheblicher Liberalisierung der rechtlichen Regeln) (cf. 10 Vorschläge des Stifterverbandes) • Studiengebühren in signifikanter Höhe >>> Stiftung für die Qualität der Lehre mit Mehrheit für Studierende und Absolventen Potsdam 15. September 2005 27
Eine Reform der Hochschulfinanzierung in Deutschland (2) • Eine “Nationalstiftung Wissenschaft” zur Verstetigung der “Exzellenzinitiative” • Eine Änderung der Forschungsförderung mit Erstattung der tatsächlichen indirekten Kosten von Forschungsprojekten • Eine intensivere Beteiligung der Hochschulen an der Vermarktung von Patenten und Lizenzen Potsdam 15. September 2005 28
Vorzüge eines reformierten Systems • Dauerhafte Mobilisierung erheblicher zusätzlicher Ressourcen • Größere Handlungsautonomie von Hochschulen • Arbeits- und Ressourcenplanung über längere Zeiträume • Effektivere Einbindung gesellschaftlicher Ressourcen und Interessen Potsdam 15. September 2005 29
Voraussetzungen eines reformierten Systems (1) • Veränderung und Anpassung steuer-, stiftungs- und erbschaftsrechtlicher Regelungen • Entwicklung und Honorierung eines professionellen Stiftungsmanagements • Einführung flankierender Elemente – Neue Formen der Forschungsförderung – Angemessene Studiengebühren – Professionelle Einwerbung von Spenden Potsdam 15. September 2005 30
Voraussetzungen eines reformierten Systems (2) • Vor allem: ein grundlegendes Umdenken über das Verhältnis von privatem Vermögen und öffentlichen Gütern Potsdam 15. September 2005 31
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