Versin 2 5 20 06 14 Sistema Unificado

Versión 2. 5 20. 06. 14 Sistema Unificado de Gestión de la Calidad MANUAL DE LA CALIDAD Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura Elaborado por: Departamento de Estudios y Planificación Aprobado por: Director(a) Nacional La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

TABLA DE CONTENIDOS 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 1. 1. Objetivo del Manual de la Calidad 5. 1. Compromiso de la Dirección 8. 1. Generalidades 1. 2. Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 5. 2. Enfoque al Cliente 8. 2. Seguimiento y Medición 5. 3. Política de la calidad 8. 3. Control de Producto No Conforme 5. 4. Planificación 8. 4. Análisis de Datos 1. 2. 1. Requisitos Excluidos 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1. Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1. Estructura Organizacional del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 2. 3. Direcciones 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. 1 Filosofía Operacional 3. 2 Conceptos y Terminología 8. 5. Mejora 5. 4. 1. Objetivos de la calidad 5. 4. 2. Planificación del SGC 5. 5. Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 6. Revisión por la dirección 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6. 1. Provisión de los Recursos 6. 2. Recursos Humanos 6. 3. Infraestructura 6. 4. Ambiente de Trabajo 9. CONTROL DE REGISTROS Control de Registros 10. CONTROL DE CAMBIOS Control de Cambios ANEXO N° 1 AMBIENTES DE TRABAJO 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1. Planificación de la Realización del Producto 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 7. 2. Procesos relacionados con el Cliente 4. 1. Requisitos Generales 7. 3. Diseño y Desarrollo 4. 2. Requisitos de la Documentación 7. 4. Compras 4. 2. 1 Generalidades 7. 5. Producción y Prestación del Servicio 4. 2. 2 Manual de la calidad 7. 6. Control de los Equipos de Seguimiento y de Medición 4. 2. 3 Control de los documentos 4. 2. 4 Control de los registros 2 La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad (1/2) El presente Manual de La Calidad ha sido confeccionado de acuerdo a los requisitos de la Norma ISO 9001: 2008 y tiene por objetivo describir el Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (SUGC) del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura (Sernapesca) El SUGC considera los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios estratégicos, incluidos en su alcance, con el apoyo de procesos de gestión estratégica y soporte institucional. De esta manera los procesos del SUGC se agrupan en 3 áreas, las que se indican y describen en la Tabla 1 “Tipos de procesos contenidos en el SUGC”. La descripción del SUGC, incluye su Alcance, la Filosofía Operacional de Sernapesca (la cual incluye la Misión, Política de La Calidad y Objetivos de La Calidad) y la Estructura Organizacional que el Servicio ha establecido para cumplir con los requisitos de su gestión que permiten satisfacer a los clientes de los procesos operacionales involucrados en el alcance. El Manual de La Calidad menciona todos los procesos necesarios para que Sernapesca realice una gestión acorde con los requisitos establecidos (por los clientes, legales y reglamentarios) y los estándares de la Norma ISO 9001: 2008. Asimismo, el presente Manual de La Calidad debe servir como referencia permanente en la implementación y mantención del SUGC, y es actualizado continuamente en función de la ampliación de su alcance, las mejoras incorporadas y nuevos requisitos legales y reglamentarios. Para una mejor comprensión, el Manual de La Calidad se ha estructurado en 10 secciones y éstas a su vez en capítulos y sub-capítulos. Las Secciones del Manual, siguen la misma estructura de la Norma ISO 9001: 2008, a fin de facilitar la relación entre los requisitos normativos y los elementos del SUGC de Sernapesca, exceptuándose lo siguiente: Sección 2 “Descripción del Servicio”, Sección 9 “Control de Registros” y Sección 10 “Control de Cambios”, En esta última sección se registran los cambios de contenido realizados al presente Manual y se indica la versión vigente que corresponde a la última revisión indicada en la Sección 10 “Control de Cambios”. 3 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 1. 2. 1 Requisitos Excluidos Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad (2/2) 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Tabla 1 “Tipos de procesos contenidos en el SUGC”. Procesos 1. Operacionales Descripción Incluyen los procesos operacionales de bienes y servicios que se relacionan directamente con la misión y razón de ser de la Institución y con la agregación de valor en la generación de los productos estratégicos. Considera, además, el Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana que garantizan el acceso oportuno a la información, la transparencia de los actos y resoluciones y el ejercicio de los derechos ciudadanos. 2. Estratégicos Incluyen los procesos que soportan y despliegan la estrategia de la institución y proporcionan directrices para el resto de los procesos, incluyendo procesos de planificación y control de gestión, auditoria interna, revisión por la Dirección. Además incluyen los procesos de control y mejora, que corresponden a aquellos que permiten realizar el seguimiento y evaluar el grado de cumplimiento de los resultados planificados y determinar las acciones necesarias para mejorar el desempeño de la institución. 3. Soporte Institucional Incluyen los procesos que aseguran la disponibilidad de recursos financieros, humanos, de infraestructura y de ambiente de trabajo necesarios para la ejecución de todos los procesos de la organización, considerando procesos de compras, gestión de las personas, gestión de tecnologías de información, entre otros. 4 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 1. 2. 1 Requisitos Excluidos Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (1/2) El alcance del SUGC de Sernapesca está conformado por los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios, con el apoyo de los procesos estratégicos y soporte institucional. Los alcances definidos para los procesos operacionales de provisión de bienes y/o servicios incluidos en el SUGC, corresponden a: Difusión de la regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de “Planificación, diseño, ejecución, control y análisis del Programa de Fiscalización Preventiva” Gestión de la Calidad "Revisión y aprobación de los Programas de gestión y administración de caletas pesqueras de acuerdo a los Términos Técnicos de Referencia vigentes” 1. 2. 1 Requisitos Excluidos “Recepción, revisión y tramitación de solicitudes de áreas de manejo de recursos bentónicos para el otorgamiento de convenios de uso a Organizaciones de Pescadores Artesanales, según la normativa legal vigente” Todos estos procesos se ejecutan en la Dirección Nacional y Direcciones Regionales, excepto en la Región Metropolitana”. Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN “Diseño, ejecución, seguimiento y evaluación del Programa de Fiscalización Extractiva, para controlar el cumplimiento de las medidas de administración pesquera extractiva en la Dirección Nacional y en las Direcciones Regionales”. Certificación y autorización de productos pesqueros 5 “Diseño y ejecución de los controles sanitarios aplicados a los productos pesqueros de exportación para dar cumplimiento a la legislación y acuerdos internacionales vigentes, incluyendo la emisión de la certificación si corresponde, en la Dirección Nacional y en las Direcciones Regionales”. Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 2 Gestión de la Información y generación de las estadísticas sectoriales Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (2/2) “Inscripción de agentes sectoriales, administración de los registros pesqueros y de acuicultura determinados en la legislación vigente y generación de la estadística oficial sectorial, en la Dirección Nacional y en las Direcciones Regionales”. Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura “Planificación, ejecución, seguimiento y evaluación del Programa de Control de la Acuicultura, para controlar la normativa que regula actividad en el ámbito sanitario, ambiental y operativo”. “Cuantificación de los recursos hidrobiológicos bentónicos en los sectores de playa y porciones de agua y fondo que han sido solicitadas como concesiones de acuicultura, para dar cumplimiento a la legislación vigente. ” Todos estos procesos se ejecutan en la Dirección Nacional y en las Direcciones Regionales, según corresponda. Tramitación de causas 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 1. 2. 1 Requisitos Excluidos “Tramitación de causas en Juzgados Civiles por infracciones a la Ley de Pesca y Acuicultura, que se originan a partir de las denuncias efectuadas por el Servicio”. Este proceso se ejecuta en las Direcciones Regionales. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana 6 “Coordinar los espacios de atención definidos por la institución, a través del diagnóstico, control de gestión, seguimiento y mejoramiento del sistema, incluyendo el diseño de nuevos espacios de atención cuando se requiera, para entregar una atención de calidad a la ciudadanía en la Dirección Nacional y Direcciones Regionales” Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 2. 1 Requisitos Excluidos para los procesos operacionales de provisión de bienes y/o servicios: (1/2) En la Tabla 2 se mencionan los requisitos normativos excluidos para cada proceso de provisión de bienes y servicios incorporado en el alcance del SUGC. Tabla 2: Requisitos excluidos en los Procesos Operacionales en el alcance del SUGC Requisito Normativo ISO 9001: 2008 7. 3 Diseño y Desarrollo 7. 5. 2 Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y de medición Difusión de la regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo Aplica Exclusión Aplica Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva Aplica Exclusión Aplica Certificación y autorización productos pesqueros Aplica Gestión de la Información y generación de las estadísticas sectoriales Exclusión Aplica Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura Aplica Exclusión Aplica Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana Aplica Exclusión Aplica Proceso Tramitación de causas 7 de 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad 1. 2. 1 Requisitos Excluidos Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

1. 2. 1. 1 Justificación de las exclusiones: Requisitos Excluidos para los procesos operacionales de provisión de bienes y/o servicios 1. 1 Objetivo del Manual de la Calidad Justificación de la no aplicación del requisito 7. 3 Diseño y Desarrollo: No aplica para los Procesos Operacionales de Provisión de Bienes y Servicios según Tabla 2 “Requisitos excluidos en los Procesos Operacionales de Provisión de Bienes y Servicios incluidos en el alcance del SUGC” debido a que estos procesos no transforman requisitos en especificaciones del producto, ya que éstas son señaladas directamente por los clientes o por la normativa legal aplicable. Por otra parte, no existe un requisito contractual de los clientes que indique la necesidad de realizar diseño y desarrollo de los productos o servicios. 1. 2 Alcance del Sistema Unificado de Requisitos Excluidos: (2/2) 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Gestión de la Calidad 1. 2. 1 Requisitos Excluidos Justificación de la no aplicación del requisito 7. 5. 2 Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio: No aplica para los Procesos Operacionales de Provisión de Bienes y Servicios según Tabla 2 “Requisitos excluidos en los Procesos Operacionales de Provisión de Bienes y Servicios incluidos en el alcance del SUGC” debido a que todos los productos resultantes de estos procesos pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o de medición posteriores a su elaboración, y antes de que el producto sea recibido por el cliente. 8 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 1 La primera legislación del sector Pesquero Nacional data de 1931, el Decreto Nº 34 del 17 de Marzo de 1931, del Ministerio de Agricultura, reconoce la necesidad de legislación y que los pescadores carecen de técnicas adecuadas de extracción, de comercialización y, además no existe información adecuada de todos los subsectores productivos pesqueros, lo que no facilita una adecuada toma de decisiones en inversión y de políticas para este importante sector productivo del país. El Servicio Agrícola y Ganadero en su “DIVISION DE PROTECCION PESQUERA”, será el encargado de realizar estas materias. 2. 1 Breve Reseña Histórica El Decreto Ley Nº 2442 de 20 de Diciembre de 1978, del Ministerio de Economía, Fomento y Reconstrucción, establece funciones y atribuciones del Ministerio citado, en materia de pesca; organiza la Subsecretaría de Pesca; crea el Consejo Nacional de Pesca y el Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, ambos dependientes del Ministerio, ya señalado. 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Breve Reseña Histórica 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO El Decreto Ley precitado, señala en su artículo 20, que las Direcciones Regionales funcionarán de acuerdo a la normativa que crea las 13 regiones del país. No obstante, en los inicios de la nueva institucionalidad pública pesquera, se faculta a la autoridad, quien podrá disponer la fusión y operación como una sola de las siguientes Direcciones regionales; las correspondientes a las Regiones III y IV, con sede en Coquimbo; a las Regiones VI y VII, con sede en Constitución, y a las VIII y IX Regiones, con sede en Talcahuano. Su estructura orgánica fue fijada por D. F. L. Nº 5, de 1983. A contar de 1992, el D. F. L. N° 1, modifica la estructura orgánica de la Subsecretaría de Pesca y del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, de manera que este último pueda cumplir con las disposiciones de la Ley General de Pesca y Acuicultura, Ley 18. 892, quedando con una estructura orgánica más moderna y ágil y de acuerdo a las evoluciones tecnológicas y normativa sufridas por el país, sobre todo por la globalización de todos los aspectos cotidianos del accionar del país. El D. F. L. Nº 1 del 06. 01. 2014, establece la reestructuración del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura y las funciones de los Subdirectores. Para el cumplimiento de las funciones encomendadas por la Ley Nº 18. 892, el Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, posee una estructura de dirección centralizada y desconcentrada territorialmente en 15 Direcciones Regionales, una Dirección Nacional ubicada en la ciudad de Valparaíso, una oficina de coordinación ubicada en la ciudad de Santiago, 17 oficinas de carácter provincial 9 de carácter comunal y 1 en el Terminal Pesquero de Santiago; en total, 44 oficinas a lo largo de todo el país. 9 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Estructura Organizacional (1/11) La Estructura Orgánica del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, fue dispuesta mediante D. F. L. N° 5, de 1983, y modificada por el D. F. L. N° 1, de 1992 y D. F. L. Nº 1 de 2014. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones FIGURA 1: Estructura Orgánica del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura 10 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Cada uno de los cargos/departamentos identificados tiene las siguientes funciones principales: Director Nacional Estructura Organizacional (2/11) 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica Dictar resoluciones para la aplicación, cumplimiento y fiscalización de las leyes, reglamentos y en general cualquier norma sobre pesca, acuicultura y demás formas de explotación de los recursos hidrobiológicos. Dictar resoluciones para controlar la inocuidad de los productos pesqueros y de acuicultura de exportación e importación conforme a su competencia. Asesorar e informar al Ministro, respecto de los asuntos de la competencia del Servicio. 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Administrar los registros Nacional Pesquero Industrial, de Naves, Artesanal y los demás que exijan las leyes o reglamentos y dictar las resoluciones pertinentes. Gestión de la Calidad Administrar los bienes y recursos financieros y humanos del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura. Subdirector Nacional Subrogar al Director Nacional, con sus mismas facultades, cuando éste se encuentre impedido de desempeñar su cargo por cualquier causa. Coordinar y supervisar las acciones de las Subdirecciones y Direcciones Regionales. Proponer al Director Nacional, las herramientas de tecnologías de la información y las comunicaciones y las acciones y estrategias tendientes a hacer más efectivas la recopilación de antecedentes y la atención de usuarios. 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Subdirector de Acuicultura Asesorar al Director Nacional en materias de acuicultura. Proponer acciones y estrategias tendientes a hacer más efectivas las actividades orientadas a aumentar el cumplimiento de la normativa acuícola. Proponer los procedimientos de fiscalización a los que se sujetarán las Direcciones Regionales en materias de acuicultura y realizar su supervisión. Proponer los programas sanitarios y demás normas aplicables a la acuicultura. Proponer al Director Nacional, el Plan Nacional de Fiscalización de las actividades de acuicultura. 11 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Subdirector de Pesquerías Estructura Organizacional (3/11) Asesorar al Director Nacional en materias de Pesquerías Proponer acciones y estrategias tendientes a hacer más efectivas las actividades orientadas a aumentar el cumplimiento de la normativa Pesquera. Proponer los procedimientos de fiscalización pesquera a los que se sujetarán las Direcciones Regionales en materias pesqueras y realizar su supervisión. Estudiar y proponer instrucciones para la fiscalización de las normas que regulan la actividad pesquera y de aprovechamiento de recursos hidrobiológicos. 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Proponer al Director Nacional, sistemas y técnicas de fiscalización pesquera, fijando metas y pautas de acción a las Direcciones Regionales. Gestión de la Calidad Proponer al Director Nacional, el Plan Nacional de Fiscalización de las actividades Pesqueras. Subdirector de Comercio Exterior 12 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Comité Estratégico Director(a) Nacional Asesorar al Director Nacional en materias de la inocuidad de los productos pesqueros y acuícolas de importación y exportación. Representante de la Dirección Proponer al Director Nacional, el plan anual de fiscalización de requisitos relativos al control de la inocuidad de los productos pesqueros y acuícolas de importación y exportación. Depto. de Estudios y Planificación Proponer acciones y estrategias tendientes a hacer más efectivas las actividades orientadas a aumentar el cumplimiento de la normativa asociadas al comercio de los productos pesqueros y acuícolas. Proponer los procedimientos de fiscalización a los que se sujetarán las Direcciones Regionales en las materias de su competencia. Proponer al Director Nacional, los sistemas de control y demás normas que, conforme a la legislación vigente, corresponda dictar al Servicio. , en el ámbito de sus competencias. Otorgar los certificados sanitarios oficiales de productos hidrobiológicos, cuando ello sea una obligación establecida en instrumentos jurídicos, suscritos entre el Estado de Chile y otros estados u organismos estatales extranjeros. Subdirecciones 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Subdirector Jurídico Estructura Organizacional (4/11) Asesorar al Director Nacional y a las otras Subdirecciones en todas las materias jurídicas de competencia del Servicio. Informar al Director Nacional el alcance de las normas que establezcan sanciones por incumplimiento de la normativa sectorial. Coordinar y supervisar las actuaciones del Servicio en los procesos que lleve en el ejercicio de la potestad sancionatoria. Coordinar la defensa jurídica ante el Tribunal de Contratación Pública, como también la remisión de antecedentes, cuando proceda, al Consejo de Defensa del Estado. Definir estrategias de acción para las labores de asesoría y defensa jurídica a nivel nacional. Proponer al Director Nacional, las reformas legales y reglamentarias que se estimen necesarias para el mejor actuar del Servicio. Subdirector Administrativo Asesorar al Director Nacional en la programación del presupuesto del Servicio, supervigilar su ejecución y el cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias que lo rijan. Velar por la adecuada marcha, en lo concerniente a edificios, bienes muebles y útiles. Velar por la correcta custodia de los documentos en papel o electrónicos que genere o reciba el Servicio. Estudiar y proponer al Director Nacional, las políticas de administración de los recursos humanos, materiales y financieros del Servicio. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Director Regional 13 Dirigir la Dirección Regional acorde a la política institucional ay a las directrices emanadas de la Dirección Nacional. Velar por la correcta custodia de los documentos que genere o reciba la Dirección Regional y sus oficinas cuando corresponda. Estudiar y proponer a los Subdirectores, las modificaciones a los procedimientos establecidos por el Servicio. Proponer al Director Nacional la celebración de convenios de cooperación y asistencia técnica con instituciones locales a objeto mejorar la fiscalización o capacitar a los funcionarios. Cumplir con el plan anual de fiscalización y programas establecidos. Representar al servicio ante los organismos regionales y ante los Tribunales de Justicia. Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Departamento de Estudios y Planificación Estructura Organizacional (5/11) Elaborar y proponer y ejecutar el seguimiento de los planes estratégicos institucionales y de gestión anual, asistiendo a las subdirecciones, departamentos y direcciones regionales en la definición de indicadores y metas. Coordinar y conducir la ejecución de los programas de mejoramiento de la gestión. Analizar el desarrollo de las labores del Servicio, sus costos y productividad para proyectar su eficiencia y eficaz funcionamiento. Proponer las cuentas anuales que el Director Nacional deba rendir. Informar al Director Nacional sobre los productos estratégicos u operacionales que no cumplan con los requisitos que se han establecido. Departamento de Auditoría Interna Evaluar en forma permanente, el sistema de control interno del Servicio y efectuar las recomendaciones para su mejoramiento. Elaborar y proponer para su aprobación, el plan de auditoría anual del Servicio y ejecutarlo. Departamento de Gestión de la Información, Atención de Usuarios y Estadísticas Sectoriales Recopilar, registrar, procesar, administrar y difundir, tanto al interior del Servicio, como al exterior de éste, la información generada por la actividad pesquera nacional, proveyendo las estadísticas oficiales del sector pesquero. Acreditar las operaciones de embarcaciones artesanales e industriales en las pesquerías que así lo requieran, y certificar la inscripción en los registros nacional pesquero industrial, artesanal, nacional de acuicultura y de los demás que establezca la ley y sus reglamentos. Confeccionar y publicar el Anuario de Estadísticas Pesqueras y de Acuicultura. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Departamento de Tecnologías de Información y Comunicaciones Administrar el uso, mantención y operación, velando por el buen funcionamiento de los equipos y programas computaciones. Respaldar la información electrónica del Servicio y custodiar los programas informáticos. Implementar los medios para mantener al Servicio interconectado, tanto internamente, como con el entorno con voz y data. 14 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Departamento de Gestión Ambiental 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO Asesorar al Subdirector de Acuicultura sobre la necesidad de modificar la regulación de la normativa ambiental aplicable a la acuicultura. Informar al Subdirector de Acuicultura, respecto de los recursos hidrobiológicos, aves, mamíferos y reptiles acuáticos que requieran protección y conservación. Velar por la tuición de los parques y reservas marinas. Tramitar los informes técnicos respectos de las solicitudes de actividad de acuicultura. Habilitar el Registro Nacional de Acuicultura; 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Elaborar los informes respecto de la condición ambiental de los centros de cultivo, sobre la base de los resultados de los informes ambientales exigidos en la Ley General de Pesca y Acuicultura, a afectos de permitir el ingreso de nuevos ejemplares. Gestión de la Calidad 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Planificar, coordinar y ejecutar programas para la vigilancia y control de especies invasivas y algas nocivas. Intervenir en la emisión de pronunciamientos relativos al proceso de revisión de las Declaraciones de Impacto Ambiental o de calificación de los Estudios de Impacto Ambiental de los proyectos de implicancia sectorial que sean sometidos al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, y Director(a) Nacional Verificar la localización y área utilizada por las concesiones de acuicultura Depto. de Estudios y Planificación Estructura Organizacional (6/11) Departamento de Gestión de Programas de Fiscalización de la Acuicultura Proponer al Subdirector de Acuicultura los procedimientos de fiscalización para las actividades de acuicultura. Planificar las acciones de fiscalización tendientes a verificar el cumplimiento de la normativa ambiental, de salud animal y demás aplicable a la acuicultura; . Implementar las acciones de control y vigilancia y denunciar a través de las Direcciones Regionales, a los Juzgados correspondientes las infracciones y delitos contra la normativa sectorial. Proponer acciones y estrategias tendientes a hacer más efectivas las actividades orientadas a aumentar el cumplimiento de la normativa acuícola. e) Fiscalizar e inspeccionar agentes acuícolas, embarcaciones, puertos de embarque y desembarque de actividades relacionadas con la acuicultura y centros de acopio. 15 Comité Estratégico Representante de la Dirección Subdirecciones 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Departamento de Salud Animal Estructura Organizacional (7/11) Evaluar los riesgos zoosanitarios asociados a la importación de productos hidrobiológicos. Establecer los requisitos y controlar el ingreso de especies hidrobiológicas vivas o muertas así como sus productos, embarcaciones, equipos y estructuras usadas destinadas a la acuicultura y de material biológico y patológico. Controlar la calidad sanitaria de los productos de importación que se destinen a la alimentación de los recursos hidrobiológicos. Visar los certificados sanitarios complementarios de confirmación, emitidos sobre la base de análisis realizados en Chile, exigidos por la Subsecretaría de Pesca y Acuicultura a la importación de las especies hidrobiológicas. Proponer a la Subdirección del área planes o programas zoosanitarios que permitan vigilar y controlar las enfermedades que afectan a las especies hidrobiológicas. Analizar los datos recopilados del sector, de manera de entregar información a la Subdirección del área que permita actuar y tomar medidas tendientes a prevenir brotes de enfermedades o la propagación de las mismas conforme las facultades otorgadas por la normativa. Departamento de Gestión de Programas de Fiscalización Pesquera Definir estrategias de monitoreo, control y vigilancia para cada una de las normas de administración pesquera. Proponer al Subdirector del área los planes y programas de fiscalización para la pesca industrial, artesanal y recreativa que permitan asegurar el adecuado cumplimiento de la normativa vigente. Implementar las acciones de control y vigilancia y denunciar a través de las Direcciones Regionales, a los Juzgados correspondientes las infracciones y delitos contra la normativa pesquera. Apoyar, coordinar y evaluar las acciones de control y vigilancia en materia pesquera, realizadas a nivel regional. Operar y administrar el Centro de Monitoreo y Control de naves pesqueras. 16 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Departamento de Gestión de Programas de Fiscalización de Procesamiento y Comercialización Estructura Organizacional (8/11) Controlar y verificar la calidad sanitaria de los productos pesqueros de exportación y otorgar los certificados oficiales correspondientes, cuando así lo requieran los peticionarios, conforme a la normativa nacional o a los requerimientos establecidos en convenios o acuerdos internacionales suscritos por el Gobierno de Chile. Efectuar las labores de control de las entidades en las cuales el Servicio ha delegado las funciones de inspección, muestreo, análisis y cobro de estos procedimientos en relación a los productos pesqueros de exportación. Adoptar las medidas correspondientes, frente a un evento que afecte la inocuidad de los productos pesqueros de exportación o vulnere los requisitos mencionados en la normativa. Formular y supervisar programas institucionales de fiscalización relativos a la habilitación y control de establecimientos pesqueros. Formular y supervisar programas institucionales para el control de residuos de productos farmacéuticos, sustancias prohibidas, sustancias no autorizadas y contaminantes en productos de acuicultura. Formular y supervisar programas institucionales de control sanitario de moluscos bivalvos y otras especies hidrobiológicas susceptibles de ser afectadas por toxinas marinas, en el marco del control de las exportaciones pesqueras realizado por el Servicio. Formular y supervisar programas institucionales relativos al control de las importaciones de recursos hidrobiológicos y productos pesqueros o de la acuicultura. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Departamento de Regulaciones Comerciales y Sanitarias Analizar normas y requisitos sanitarios y comerciales internacionales aplicables a los productos pesqueros de exportación y coordinar su implementación a nivel institucional y sectorial, cuando corresponda. Gestionar y coordinar las relaciones técnicas y asesorar a la Subdirección de Comercio Exterior en las instancias de comunicación con las autoridades competentes, nacionales o extranjeras, en materias sanitarias en el marco de control de las exportaciones de productos pesqueros. Evaluar y definir criterios técnicos del Departamento, en aspectos relacionados con normas y acuerdos internacionales en materias sanitarias. Difundir y gestionar las nuevas regulaciones que emanen de los mercados de destino. 17 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Estructura Organizacional (9/11) Departamento Jurídico Patrocinar al Servicio en los procesos que se originen por contravención a las normas que regulan las actividades pesqueras y acuícolas. Sugerir al Subdirector Jurídico las reformas legales y reglamentarias de la normativa sectorial. Asesorar al Subdirector Jurídico en materias relacionadas con las normas que regulan el actuar de las Subdirecciones y departamentos del Servicio. Elaborar o revisar, según corresponda, los actos administrativos dictados dentro de los respectivos procedimientos administrativos tales como sumarios, compras y contratos antes de que sean firmados por el Director Nacional. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Elaborar los informes jurídicos dirigidos a la Contraloría General de la República, tribunales, u otras autoridades de la Administración del Estado, o visarlos en los casos que así corresponda. Coordinar y tramitar el procedimiento de resolución de los recursos administrativos interpuestos por los interesados, respecto de resoluciones dictadas por el Director Nacional o los Directores Regionales, para que sean conocidos y resueltos por el Director Nacional, cuando corresponda. Comité Estratégico Examinar y emitir su pronunciamiento respecto de los proyectos de ley, reglamentos, decretos, resoluciones u otros documentos relacionados con el Servicio o con materias de competencia de éste que el Subdirector Jurídico someta a su estudio. Subdirecciones Proponer al Subdirector Jurídico, estrategias de acción para las labores de asesoría jurídica a nivel nacional. Informar al Director Nacional, Directores Regionales, Subdirectores y Jefes de Departamento respecto de las modificaciones de la normativa que regula el sector. Velar por la correcta aplicación de las normas, reglamentos y procedimientos administrativos para el funcionamiento del Servicio. 18 Gestión de la Calidad Director(a) Nacional Representante de la Dirección Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Departamento Administrativo Estructura Organizacional (10/11) Preparar, distribuir y controlar el presupuesto, proponer sus modificaciones y velar por el empleo óptimo de los recursos financieros. Mantener actualizados los registros financieros y contables y emitir los informes correspondientes de acuerdo con la reglamentación vigente en materia de administración financiera. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Recaudar los fondos que corresponda percibir al Servicio en conformidad a la normativa vigente. Gestionar la adquisición de los bienes y servicios que requieran las diferentes subdirecciones o direcciones regionales en forma oportuna, cumpliendo con la normativa legal aplicable. Asesorar a las diferentes unidades del Servicio en el control y confección del presupuesto de operación. Realizar la mantención de la infraestructura del Servicio a través de medios propios o externos. Comité Estratégico Asesorar a los Directores Regionales, en el manejo, custodia y adquisición de los recursos y servicios que requieran para su operación. Director(a) Nacional Departamento de las Personas Proponer al Subdirector Administrativo, políticas y programas sobre el personal, su bienestar y capacitación. Elaborar diagnósticos y desarrollar, coordinar, aplicar y evaluar de conformidad con ellos, los respectivos programas sobre personal, bienestar y capacitación. Asesorar al Director Nacional, Subdirectores y Direcciones Regionales en materias relacionadas con la administración de personal, teniendo en consideración la normativa pertinente. Elaborar las propuestas de actos administrativos y documentos pertinentes respecto de todas las materias relativas a personal. Apoyar los procesos de selección de personal, evaluación de desempeño y desarrollo organizacional. Tramitar la incorporación, promoción, retiro y destinación del personal. Velar por el estricto y oportuno cumplimiento de las disposiciones que rigen los procesos calificatorios de los funcionarios del Servicio. Administrar el sistema para el control de la asistencia y el cumplimiento de la jornada de trabajo. Efectuar la tramitación administrativa de comisiones de servicio, cometidos funcionarios, permisos, feriados legales, licencias médicas, cargas familiares, asignaciones familiares, y en general, todo otro trámite y/o certificación que requiera el personal. 19 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2 Estructura Organizacional (11/11) Departamento de las Personas (continuación) Calcular, registrar y pagar las remuneraciones y honorarios del personal del Servicio. Cumplir con todas las funciones referentes a derechos, obligaciones, capacitación, bienestar, higiene y seguridad del personal del Servicio. Planificar, ejecutar y controlar los programas de desarrollo y capacitación del personal de la institución con la finalidad de apoyar los sistemas de gestión y el desempeño institucional. Apoyar la gestión en las Direcciones Regionales en las materias de su competencia. Administrar la base de datos de la dotación, generando los informes y reportes necesarios para el adecuado funcionamiento del Servicio. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones 20 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (1/4) 2. 1 Breve Reseña Histórica Director(a) Nacional Consejo de la 2. 2. Estructura Organizacional Institucional Representante de la Dirección 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Coordinador(a) Depto. de Estudios y Planificación Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación Subdirecciones 2. 3 Direcciones FIGURA 2: Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (SUGC) Dueños (as ) 21 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (2/4) Todos los integrantes de la Organización se comprometen a cumplir con las definiciones estratégicas (Misión, Política y Objetivos de la Calidad) y son responsables por la correcta ejecución de sus actividades. Comité Estratégico: La estructura del SUGC está sustentada en el funcionamiento del Comité Estratégico. La responsabilidad del Comité es velar por los aspectos estratégicos del Sistema Unificado de Gestión de La Calidad y sus funciones son las siguientes: 2. 1 Breve Reseña Histórica Cargo Sernapesca Director(a) Nacional Subdirector(a) Nacional Rol Comité Presidente(a) Representante de la Dirección 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Subdirector(a) de Pesquerías Integrante Director(a) Nacional Subdirector(a) de Acuicultura Integrante Representante de la Dirección Subdirector(a) de Comercio Exterior Integrante Jefe(a) Depto. de Estudios y Planificación 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación Integrante/Secretario(a) Director(a) Nacional 2. 3 Direcciones Controlar y asignar todos los recursos necesarios para implementar y mantener el SUGC, así como su continua revisión. Comunicar a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios. Definir y comunicar dentro del Servicio las responsabilidades y autoridades del SUGC. Revisar periódicamente el SUGC junto al Comité Estratégico velando por la integridad del mismo. Revisar periódicamente la Política y los Objetivos de la Calidad. 22 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (3/4) Representante de la Dirección, representa a la Dirección en el SUGC, y sus funciones son: Asegurarse que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el SUGC. Informar a la Dirección sobre el desempeño del SUGC y de cualquier necesidad de mejora. Asegurarse de que se establecen los canales de comunicación apropiados dentro de la organización y que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del SUGC. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Subdirector(a) de Pesquerías, sus funciones son: Asegurarse que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el SUGC en su ámbito de acción. Definir lineamientos de operación para los procesos incluidos en el alcance del SUGC bajo su responsabilidad. Informar a la Dirección sobre el desempeño del SUGC en su ámbito de acción y de cualquier necesidad de mejora. Subdirector(a) de Acuicultura, sus funciones son: Asegurarse que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el SUGC en su ámbito de acción. Definir lineamientos de operación para los procesos incluidos en el alcance del SUGC bajo su responsabilidad Informar a la Dirección sobre el desempeño del SUGC en su ámbito de acción y de cualquier necesidad de mejora. Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Subdirector(a) de Comercio Exterior, sus funciones son: Asegurarse que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el SUGC en su ámbito de acción. Definir lineamientos de operación para los procesos incluidos en el alcance del SUGC bajo su responsabilidad Informar a la Dirección sobre el desempeño del SUGC en su ámbito de acción y de cualquier necesidad de mejora. 23 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (4/4) Depto. de Estudios y Planificación, sus funciones son: Velar por los aspectos estratégicos del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad. Velar porque se establezcan, implementen y mantengan los procesos del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad de acuerdo a su alcance. Monitorear el cumplimiento de los requisitos del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad, realizando revisiones periódicas del funcionamiento de éste. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones 24 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

2. 3 El Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura cuenta con 1 Dirección Nacional ubicada en la ciudad de Valparaíso, 15 Direcciones Regionales, 17 Oficinas Provinciales, 9 Comunales, 1 Oficina de Coordinación Institucional ubicada en la ciudad de Santiago y 1 en el Terminal Pesquero de Santiago. 2. DESCRIPCIÓN DEL SERVICIO Victoria 2832, Valparaíso. Teléfono: 56 - 32 – 289100 Fax: 56 - 32 – 2256311 La Oficina de Coordinación Institucional del Servicio se encuentra ubicada en: 2. 1 Breve Reseña Histórica 2. 2. Estructura Organizacional Institucional La Dirección Nacional de Sernapesca se encuentra ubicada en: Direcciones Teatinos N° 20, 9° Piso, Oficina 91, Santiago Centro, Santiago, Teléfono : 56 – 02 – 26960784 /26980543, Fax: 56 – 02 - 26957085 2. 2. 1 Estructura del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad Comité Estratégico Director(a) Nacional Representante de la Dirección Subdirecciones Depto. de Estudios y Planificación 2. 3 Direcciones Imagen 1: Frontis Edificio Dirección Nacional, Valparaíso 25 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. 1. Filosofía Operacional La Filosofía Operacional de Sernapesca es la guía de pensamiento y acción para cumplir con los requisitos del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad y está conformada por la Misión, Política de La Calidad y Objetivos de La Calidad. 3. 1 Filosofía Operacional 3. 1. 1 Misión 3. 1. 1 Misión 3. 1. 2 Política de la Calidad “Fiscalizar el cumplimiento de las normas pesqueras y de acuicultura, proveer servicios para facilitar su correcta ejecución y realizar una gestión sanitaria eficaz, a fin de contribuir a la sustentabilidad del sector y a la protección de los recursos hidrobiológicos y su medio ambiente. ” 3. 1. 3 Objetivos de la calidad 3. 2 Conceptos y Terminología para el Diseño y Desarrollo 3. 1. 2 Política de La Calidad En concordancia con su misión, Sernapesca, ha definido su compromiso con la calidad. Dicho compromiso integra los lineamientos generales que rigen para los Sistemas definidos en el Alcance. POLÍTICA DE LA CALIDAD En el Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, orientamos nuestra gestión al logro de la satisfacción de las necesidades y expectativas de nuestros clientes internos y externos. • • • Para esto: Nos comprometemos a entregar todos nuestros servicios con calidad, transparencia, prontitud, seriedad y probidad. Contamos con personal competente, entrenado y con vocación de servicio, el cual es permanentemente capacitado. Fomentamos el trabajo en equipo, la comunicación del personal y la integración de las áreas. Determinamos y mantenemos la infraestructura y el ambiente de trabajo adecuado a las necesidades de nuestro personal y de nuestros(as) clientes(as). Mejoramos continuamente la eficiencia y eficacia de nuestros procesos en pos de lograr la excelencia en nuestra gestión. El Director Nacional, los Subdirectores y todo el Equipo Directivo asumen formalmente el compromiso de hacer realidad esta Política de la Calidad. 26 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

3. 1. 3 Los objetivos de La Calidad son consistentes con la Política de La Calidad del Servicio, e integran los objetivos que comprometen la calidad asociada a los Sistemas definidos en el Alcance. 3. TERMINOS Y DEFINICIONES Objetivos de La Calidad Aspecto de Política Compromiso con: 3. 1 Filosofía Operacional Objetivos de la Calidad 3. 1. 1 Misión 1. Mejorar el grado de satisfacción de nuestros clientes mediante el constante monitoreo y medición de la calidad de nuestros servicios. 2. Simplificar y agilizar los trámites y certificaciones que presta el Servicios en base a las necesidades de nuestros clientes. Nos comprometemos a entregar todos nuestros servicios con calidad, transparencia, prontitud, seriedad y probidad. 3. Mejorar la eficacia de la fiscalización mediante el aumento de las acciones de fiscalización en terreno. Clientes(as) 3. 1. 2 Política de la Calidad 3. 1. 3 Objetivos de la calidad 3. 2 Conceptos y Terminología 4. Garantizar la calidad sanitaria de los productos pesqueros y de acuicultura de exportación, a fin de dar cumplimiento a los requisitos sanitarios de países importadores. 5. Velar por el estatus sanitario y ambiental de la acuicultura contribuyendo al desarrollo competitivo del sector. 6. Proveer información sectorial, completa, oportuna y fidedigna Mejoramos continuamente la eficiencia y eficacia de nuestros procesos en pos de lograr la excelencia en nuestra gestión. Mejora Continua Contamos con personal competente, entrenado y con vocación de servicio, el cual es permanentemente capacitado. Fomentamos el trabajo en equipo, la comunicación del personal y la integración de las áreas. Personal Determinamos y mantenemos la infraestructura y el ambiente de trabajo adecuado a las necesidades de nuestro personal y de nuestros(as) clientes(as). Infraestructur a y ambientes de trabajo 27 7. Detectar e implementar oportunamente mejoras en los procesos de la organización. 8. Establecer las bases para lograr una gestión de excelencia en la organización. 9. Desarrollar las competencias proporcionando capacitación permanente al personal, en consistencia con las necesidades que requiere el cargo y con las exigencias que nos imponen nuestros clientes. 10. Fomentar una cultura de crecimiento personal, aprendizaje, transferencia de conocimientos y de trabajo en equipo. 11. Mantener y mejorar la infraestructura y los ambientes de trabajo para el buen desempeño del personal y para una adecuada atención ciudadana. Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

3. 2 Conceptos y Terminología (1/2) Sernapesca adopta los Fundamentos y vocabulario aplicables al Sistema de Gestión de La Calidad descritos en la Norma ISO 9000 e ISO 9001. Para una mejor comprensión de la descripción de su Sistema, el Servicio incorpora las siguientes precisiones: 3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. 1 Filosofía Operacional 3. 1. 1 Misión Cliente : Organización o persona que recibe un producto. El cliente puede ser interno o externo a la organización. Calidad: Grado en que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos. El término “calidad” puede utilizarse acompañado de adjetivos tales como pobre, buena, o excelente. “Inherente”, en contraposición a “asignado”, significa que existe en algo, especialmente como una característica permanente. Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan. ISO: Organización Internacional de Normalización (por sus siglas en Inglés: International Organization for Standardization). Normas ISO: Normas internacionales, preparadas por la Organización Internacional de Normalización. Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización. Proveedor: Organización o persona que proporciona un producto. Un proveedor puede ser interno o externo a la organización. En una situación contractual un proveedor puede denominarse “contratista”. Procedimiento: Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso. Otros Conceptos Funcionario: Para efectos del presente Manual, se entenderá por funcionario toda persona que desempeñándose en el Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura es sujeto de Evaluación de Desempeño y de Capacitación, independientemente de su calidad jurídica. Calidad Jurídica: Referida al tipo de contrato en virtud del cual una persona presta servicios en Sernapesca y se identifican los siguientes: Planta (Duración Indefinida), Contrata (similar en beneficios a planta, aunque de Renovación Anual) y Honorarios (la duración depende de la necesidad a la que responde). 28 3. 1. 2 Política de la Calidad 3. 1. 3 Objetivos de la calidad 3. 2 Conceptos y Terminología Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

3. TERMINOS Y DEFINICIONES 3. 2 Conceptos y Terminología (2/2) 3. 1 Filosofía Operacional Terminología para el Diseño y Desarrollo según Norma ISO 9000: 2005 3. 1. 1 Misión 3. 1. 2 Política de la Calidad Requisito 7. 3 Norma ISO 9001: 2008 Diseño y Desarrollo: Conjunto de procesos que transforma los requisitos en características especificadas o en la especificación de un producto, proceso o sistema. Los términos “diseño” y “desarrollo” algunas veces se utilizan como sinónimos y algunas veces se utilizan para definir las diferentes etapas de todo el proceso de diseño y desarrollo. Puede aplicarse un calificativo para indicar la naturaleza de lo que se está diseñando y desarrolllando. Validación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos para una utilización o aplicación específica prevista. El término “validado” se utiliza para designar el estado correspondiente. Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados. El término “verificado” se utiliza para designar el estado correspondiente. La confirmación puede comprender acciones tales como: la elaboración de cálculos alternativos; la comparación de una especificación de un diseño nuevo con una especificación de un diseño similar probado; la realización de ensayos /pruebas y demostraciones, y; la revisión de los documentos antes de su emisión. Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuación y eficacia del tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos. La revisión puede incluir también la determinación de la eficiencia. Ejemplos: Revisión por la Dirección, revisión del diseño y desarrollo, revisión de los requisitos del cliente y revisión de no conformidades. 29 3. 1. 3 Objetivos de la calidad 3. 2 Conceptos y Terminología Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

4. 1 El SUGC de Sernapesca se basa en el cumplimiento de la Norma ISO 9001: 2008 establecidos por la Organización Internacional de Normalización (ISO) y en los requisitos legales aplicables. Sernapesca establece, documenta, implementa y mantiene un Sistema Unificado de Gestión de la Calidad y mejora continuamente su eficacia, considerando procesos para las actividades de la dirección, la provisión de recursos, la realización del producto, la medición, el análisis y la mejora. Requisitos Generales Para el cumplimiento de estos requisitos Sernapesca utiliza el modelo de procesos clienteproveedor, lo que permite identificar claramente cuál es el resultado de la gestión (producto), para quién (cliente), cuáles son las actividades que se realizan (proceso), qué se necesita para producir (insumos) y quién los provee (proveedor). 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4. 1 Requisitos generales 4. 2 Requisitos de la documentación 4. 2. 1 Generalidades 4. 2. 2 Manual de la calidad 4. 2. 3 Control de los documentos 4. 2. 4 Control de los registros 30 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

4. 1 El SUGC se implementa teniendo en cuenta los siguientes principios recomendados por ISO: • • Requisitos Generales (2/2) Enfoque al cliente Liderazgo Participación del personal Mejora continua • • Enfoque de sistema para la gestión Toma de decisiones basadas en hechos Enfoque basado en procesos Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor Para tal efecto el SUGC implementado cumple con los requisitos de la Norma ISO 9001: 2008, por lo que su adopción permite su certificación de acuerdo a la mencionada Norma. Sernapesca determina los procesos necesarios para el SUGC así como su secuencia e interacción, mediante el Mapa General de Procesos del cual se desprenden los Mapas de Procesos Operacionales de Provisión de Bienes y Servicios, y cuando corresponda, Mapas de Procesos Estratégicos y de Soporte, involucrados en el alcance del SUGC (ver sección 5. 4 Planificación). Con el objetivo de determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse que tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces, el Servicio cuenta con una organización para la Gestión del SUGC definida mediante la Organización para la Calidad descrita en la sección 2. 2. 1 Estructura Organizacional del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad. Para realizar el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos, cuando es aplicable, se utilizan indicadores de gestión, los que se describen en cada uno de los procedimientos establecidos. Dichos indicadores de gestión serán fundamentales para implementar acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. La Dirección del Servicio se mantiene informada de los resultados mediante el procedimiento P. GDC. 06 Revisión por la Dirección. Cada vez que Sernapesca opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos, se asegura de su control y eficacia. Tal es el caso de los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios “Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva”, “Certificación y autorización de productos pesqueros” y “Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura”, los que cuentan con procesos externalizados, que son controlados apropiadamente según se detalla en los procedimientos: P. CMAP. REG. 01, P. LAB. SAP. 01, P. HPB. SAP. 01, P. AMB. REG. 01 y P. CON. ACUI. 01. 31 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4. 1 Requisitos generales 4. 2 Requisitos de la documentación 4. 2. 1 Generalidades 4. 2. 2 Manual de la calidad 4. 2. 3 Control de los documentos 4. 2. 4 Control de los registros Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

4. 2 Requisitos de la Documentación 4. 2. 1 Generalidades El SUGC documenta los procesos que se ejecutan, para asegurar que todos los productos definidos en el Alcance (ver 1. 2), cumplan con los requisitos de los clientes, legales y reglamentarios e internos establecidos. De este modo, la documentación del SUGC de Sernapesca, está compuesta por: Manual de la Calidad: Correspondiente al presente documento, es un documento controlado que especifica la gestión de La Calidad y describe el SUGC y sus elementos, contiene la declaración de la Política y Objetivos de La Calidad que se describen en la Sección 3. 1 Filosofía operacional. El control del documento es realizado por el/la Coordinador(a) de La Calidad. 4. 1 Requisitos generales 4. 2 Requisitos de la documentación 4. 2. 1 Generalidades 4. 2. 2 Manual de la calidad 4. 2. 3 Control de los documentos Procedimientos: Cada uno de los procesos que se relacionan directamente con el SUGC, y que tienen directa ingerencia en la calidad de los productos generados por los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios involucrados en el Alcance, son documentados mediante el procedimiento P. GDC. 01, “Elaboración y Control de Documentos” que permite asegurar que esos procesos se ejecutan siempre bajo parámetros preestablecidos. 32 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4. 2. 4 Control de los registros Instructivos: Son documentos que señalan de forma precisa y específica la manera de ejecutar una actividad. Estos instrumentos son documentos controlados según procedimiento P. GDC. 01. Manuales: Son documentos que detallan la información necesaria para la realización de una actividad. Se elaboran y controlan de acuerdo al P. GDC. 01, “Elaboración y Control de Documentos”. Registros: Documento que muestra los resultados obtenidos o proporciona evidencia que se están realizando las actividades establecidas en los procedimientos documentados e instrucciones de trabajo. El control, mantenimiento, y eliminación de registros se rige por el procedimiento P. GDC. 02 “Control de Registros”. Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

Otros Documentos Internos: Son documentos generados por Sernapesca, complementarios a los procedimientos, manuales e instructivos, necesarios para la planificación y la operación del SUGC. Por ejemplo: formularios, pautas de inspección, resoluciones, etc. Documentos Externos: Son documentos generados por otras Instituciones, que son necesarios para la planificación y la operación del SUGC. Se refiere a normativas o exigencias legales o reglamentarias, entre otras. La documentación del SUGC del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura, sirve como herramienta para: Comunicar los lineamientos estratégicos de la Institución Planificar los procesos del SUGC. Capacitar y entrenar a los funcionarios. Compartir conocimientos y experiencias entre el personal del Servicio. Medir y auditar el SUGC y sus procesos. Analizar, revisar y mejorar el SUGC y sus procesos. Para poder identificar fácilmente los procedimientos, se utiliza la codificación establecida en el Procedimiento P. GDC. 01 “Control de Documentos”. 4. 2. 2 Para una mejor comprensión, el Manual de la Calidad se ha estructurado en 10 secciones y éstas a su vez en capítulos y sub-capítulos. Las secciones del Manual, siguen la misma estructura de la Norma ISO 9001: 2008, a fin de facilitar la relación entre los requisitos normativos y los elementos del SUGC, a excepción de los capítulos 2, 9 y 10 denominados “Descripción del Servicio”, “Control de Registros” y “Control de Cambios” respectivamente. El estado de la revisión del Manual de la Calidad, se identifica mediante el número de versión y la fecha en que fue actualizado. Además, contiene una “Tabla de Contenidos”, donde se indica la página donde se encuentra cada capítulo y sub-capítulo. El/la Director(a) Nacional del Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura es el/la encargado(a) de aprobar anualmente el Manual de La Calidad. El Depto. de Estudios y Planificación es responsable de modificar períodicamente el Manual de La Calidad de acuerdo a las necesidades del SUGC y requerimientos de el/la Director(a) Nacional, el Comité Estratégico y/o de los Dueños de Procesos. Estas modificaciones periódicas serán informadas a las Jefaturas responsables y Representante de la Dirección vía correo electrónico y al Director(a) Nacional, en las Revisiones por la Dirección. 33 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 4. 1 Requisitos generales 4. 2 Requisitos de la documentación 4. 2. 1 Generalidades 4. 2. 2 Manual de la calidad 4. 2. 3 Control de los documentos 4. 2. 4 Control de los registros Manual de la Calidad Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

4. 2. 3 Control de los documentos Los documentos requeridos por el SUGC se generan y controlan de acuerdo al Procedimiento P. GDC. 01 “Control de Documentos”. Este procedimiento asegura que: 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Se aprueban los documentos antes de su emisión. Se revisan y actualizan los documentos cuando sea necesario, para su nueva aprobación. 4. 1 Requisitos generales Se identifican los cambios y se conoce el estado de la versión vigente de los documentos. 4. 2 Requisitos de la documentación Las versiones pertinentes de los documentos se encuentran disponibles en los puntos de uso. 4. 2. 1 Generalidades Los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables. 4. 2. 2 Manual de la calidad Se determinan los documentos de origen externo necesarios para la planificación y la operación del SUGC y se controla su distribución. 4. 2. 3 Control de los documentos Se previene el uso no intencionado de documentos obsoletos. Los Dueños de Procesos son los responsables de generar, modificar y someter a aprobación los documentos relacionados con su proceso, dando cuenta a el/la responsable correspondiente y al Depto. de Estudios y Planificación para aprobación y publicación de dicha documentación. 4. 2. 4 Para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del SUGC, Sernapesca establece y mantiene registros de acuerdo a lo especificado en el Procedimiento P. GDC. 02 “Control de Registros”. El control de los registros asociados a procedimientos documentados, se establece en la sección 10 “Control de Registros” de la ficha de proceso. Aquellos registros necesarios para el funcionamiento del SUGC, pero que no están asociados a algún procedimiento documentado, son controlados de acuerdo a lo establecido en el Capítulo 9. El respaldo de los registros digitales se realiza de acuerdo a los procedimientos disponibles en la Intranet: - Procedimiento de respaldo institucional. - Procedimiento de Servicios de Respaldo para Servidores Nas. - Manual para Respaldos Carpetas Personales del Outlook en Servidor Nas . 34 4. 2. 4 Control de los registros Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 1 Compromiso de la Dirección La Dirección de SERNAPESCA se encuentra comprometida con el desarrollo e implementación del SUGC y con la mejora continua del mismo, liderando la Organización con el fin de desarrollar confianza entre el personal y una fuerte orientación hacia los clientes internos y externos, así como el resto de las partes interesadas, proveedores, colaboradores y sociedad, para resolver sus necesidades y expectativas. 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente Para ello: ha establecido la Política y Objetivos de la Calidad, ha comunicado a los miembros de la Organización, a través de la Política y Objetivos de la Calidad del Servicio, la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios, lleva a cabo las revisiones periódicas por la Dirección y asegura la disponibilidad de recursos para el SUGC, siguiendo el Procedimiento P. GDC. 06 "Revisión por la Dirección“. 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión 35 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 2 Enfoque al Cliente Sernapesca orienta su gestión en función de lograr la satisfacción de su cliente principal que es la ciudadanía. Los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios involucrados en el alcance del SUGC, cuentan con clientes externos particulares (excepto proceso tramitación de causas cuyos clientes son internos), los cuales se detallan a continuación. 5. 1 Compromiso de la dirección PROCESO OPERACIONAL DE PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS CLIENTES EXTERNOS 5. 2 Enfoque al cliente Difusión de regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo Organizaciones de Pescadores(as) Artesanales y Pescadores(as) Artesanales Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva Sector Artesanal y ciudadanía Certificación y autorización de productos pesqueros Gestión de la Información y generación de las estadísticas sectoriales Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura Exportadores Autoridades competentes mercados de destino Agentes Sectoriales Organizaciones gubernamentales y privadas Ciudadanía Titulares de los Centros de Cultivo, importadores de especies vivas, Subpesca, SAG, Superintendencia de Medio Ambiente Además, para cada proceso incorporado en el SUGC, se han identificado sus clientes, ya sean internos o externos, orientando su planificación al logro de la satisfacción de los requerimientos de los mismos. Es así que en cada procedimiento, en su respectiva ficha de proceso, se mencionan sus clientes. 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión Con el fin de evaluar periódicamente la satisfacción de los clientes, Sernapesca realiza anualmente un proceso de evaluación, el cual se lleva a cabo según lo indicado en los procedimientos P. GDC. 07 Evaluación Satisfacción de Cliente y P. SIAC. DRN. 01 Gestión de Información a la Ciudadanía. 36 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 3 Sernapesca ha definido una Política de La Calidad que da cuenta de su compromiso con la calidad y, particularmente, integra los lineamientos generales que rigen para el SUGC, en coherencia con los lineamientos estratégicos del Servicio. La Política de La Calidad incluye entre otros aspectos el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del SUGC. Política de la Calidad Asimismo, la Política de La Calidad proporciona un marco de referencia adecuado para establecer y revisar los Objetivos de La Calidad. La Política de La Calidad, se encuentra definida en el capítulo 3. 1 Filosofía Operacional de este manual. Para asegurar que la Política de La Calidad como los otros elementos de la Filosofía Operacional son revisados para su continua adecuación, el Servicio ha establecido los Procedimientos P. GDC. 06 Revisión por la Dirección y P. PCG. UPL. 01 Definiciones Estratégicas. 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión 37 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 4. Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la Calidad La Dirección de Sernapesca ha establecido los Objetivos de La Calidad para el SUGC, los cuales se detallan en el punto 3. 1. 3 Objetivos de la Calidad, del presente Manual. La Dirección se asegura que los Objetivos de La Calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes, dentro de la organización, verificando que sean medibles y coherentes con la Política de La Calidad. La Dirección anualmente revisa los Objetivos de La Calidad existentes, según P. GDC. 06 Revisión por la Dirección, determinando la necesidad de incorporar, modificar o eliminar objetivos a fin de mantener la coherencia en la filosofía operacional del SUGC. 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión 38 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 4. 2 Planificación del SUGC El SUGC se planifica considerando los requisitos de la Norma ISO 9001: 2008 y los Objetivos de la Calidad. En esta actividad se han determinado los procesos necesarios que agregan valor a los productos estratégicos de Sernapesca, definiendo su interacción mediante mapas de procesos desplegados en dos niveles, que corresponden: 1. Mapa de procesos general del Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (Nivel 0) 2. Mapas de procesos operacionales (Nivel 1) 3. Mapas de procesos estratégicos (Nivel 1) 4. Mapas de procesos de soporte institucional (Nivel 1) 5. Mapa de procesos de control y mejora (Nivel 1) 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad El detalle de los Mapas de Procesos Operacionales es el siguiente: 5. 4 Planificación 1. Mapa proceso operacional “Difusión de regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo”. 2. Mapa proceso operacional “Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva ”. 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 3. Mapa proceso operacional “Certificación y autorización de productos pesqueros ”. 4. Mapa proceso operacional “Gestión de la Información y generación de las estadísticas sectoriales ”. 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. Mapa proceso operacional “Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura ”. 6. Mapa proceso operacional “Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ” 7. El proceso Tramitación de causas no posee mapa nivel 1 considerando que no tiene asociado subprocesos El detalle de los Mapas de Procesos Estratégicos es el siguiente: 1. Mapa proceso estratégico “Planificación y Control de Gestión”. 2. Mapa proceso estratégico “Auditoría Interna”. 3. El proceso Revisión por la Dirección no posee mapa nivel 1 considerando que no tiene asociado subprocesos 4. Mapa de procesos “Control y Mejora”. El detalle de los Mapas de Procesos de Soporte Institucional es el siguiente 1. Mapa proceso soporte institucional “Higiene, Seguridad y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo ”. 2. Mapa proceso soporte institucional “Compras y Contrataciones del Sector Público ”. 3. Mapa proceso soporte institucional “Capacitación”. 4. Mapa proceso soporte institucional “Evaluación del Desempeño”. 5. Los procesos de “Gestión Documental” no poseen mapa nivel 1 considerando que no tienen asociados subprocesos. 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión En la medida que se incorporen nuevos procesos al SUGC, SERNAPESCA planifica su inclusión garantizando la integridad del Sistema. 39 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión NOTA: Los procesos con línea punteada no se encuentra documentados FIGURA 3: MAPA DE PROCESOS GENERAL DEL Sistema Unificado de Gestión de la Calidad (NIVEL 0) 40 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 4: MAPA PROCESO OPERACIONAL “DIFUSIÓN DE REGULACIÓN PESQUERA, REGULARIZACIÓN DE CALETAS Y OTORGAMIENTO DE ÁREAS DE MANEJO” 41 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN Establecimiento de propuesta del programa de fiscalización de pesca extractiva Departamento Gestión de Programas de Fiscalización Control de acceso P. CAI. FIP. 01 Direcciones Regionales Inspección (Terreno y Documental) P. CMAP. REG. 01 Control Cuotas Artesanales P. CCA. DRN. 01 Seguimiento y control del programa de fiscalización de pesca extractiva P. PFPE. FIP. 02 P. PFPE. FIP. 01 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 5: MAPA PROCESO OPERACIONAL “FISCALIZACIÓN DE MEDIDAS DE ADMINISTRACIÓN PESQUERA EXTRACTIVA” 42 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección FIGURA 6: MAPA PROCESO OPERACIONAL “CERTIFICACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PRODUCTOS PESQUEROS” 43 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 7: MAPA PROCESO OPERCIONAL “GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN Y GENERACIÓN DE LAS ESTADÍSTICAS SECTORIALES” 44 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 8: MAPA PROCESO OPERACIONAL AMBIENTAL DE LA ACUICULTURA”. 45 “FISCALIZACIÓN SANITARIA Y Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente Subdirector/Director Regional /Jefe depto. P. SIAC. DRN. 01 Solicitudes ciudadanas Encuestas de satisfacción respondidas Gestión de información a la ciudadanía Gobierno Transparente Encuesta de satisfacción Respuestas a solicitudes Difusión Coordinador Nacional SIAC P. SIAC. UPL. 01 Diseño y Control de gestión SIAC CIUDADANÌA CIUDADANIA 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección - Reporte gestión - Plan de acción de la encuesta - Programa de trabajo 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 9: MAPA PROCESO OPERACIONAL “SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACIÓN Y ATENCIÓN CIUDADANA” 46 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 10: MAPA PROCESO ESTRATÉGICO “ PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN” 47 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 11: MAPA PROCESO ESTRATÉGICO “AUDITORÍA INTERNA”. 48 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 12: MAPA PROCESO SOPORTE INSTITUCIONAL “HIGIENE, SEGURIDAD Y MEJORAMIENTO DE AMBIENTES DE TRABAJO”. 49 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 13: MAPA PROCESO SOPORTE INSTITUCIONAL “COMPRAS Y CONTRATACIONES DEL SECTOR PÚBLICO” 50 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 14: MAPA PROCESO SOPORTE INSTITUCIONAL “CAPACITACIÓN”. 51 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión FIGURA 15: MAPA PROCESO SOPORTE INSTITUCIONAL “EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO”. 52 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades FIGURA 16: MAPA PROCESO ESTRATÉGICO “CONTROL Y MEJORA”. 53 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y Autoridad 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN El/la Director(a) Nacional es responsable de que el SUGC se desarrolle, implemente y opere. Para ello asigna las responsabilidades, funciones y recursos con respecto a la calidad y lidera el Comité Estratégico. 5. 1 Compromiso de la dirección Las responsabilidades y autoridades están establecidas de acuerdo a la estructura organizacional del Servicio, que es de conocimiento común de todo el personal y cuyo organigrama se muestra en el sub-capítulo 2. 2 Estructura Organizacional. 5. 2 Enfoque al cliente Las responsabilidades y autoridades de los cargos que participan del SUGC están definidas en 5. 3 Política de la calidad los “Perfiles de Cargo por Competencias”, los que se encuentran disponibles en la Intranet Institucional. Además, en cada procedimiento se detallan los responsables de la ejecución de las actividades descritas en el SUGC. Todos los integrantes de la Organización son responsables por la calidad en la ejecución de sus actividades y se comprometen a cumplir con la Filosofía Operacional de Sernapesca. 5. 5. 2 Representante de la Dirección El/la Director(a) Nacional designa al Representante de la Dirección. El/la Representante de la Dirección es responsable de: Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios para el SUGC, Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos de los clientes en todos los niveles de la Organización y Mantener informado a el/la Director(a) Nacional de los avances del SUGC y de cualquier necesidad de mejora. 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión Sus funciones están descritas en el capítulo 2, subcapítulo 2. 2 Estructura Organizacional. Para efecto de facilitar el funcionamiento del SUGC, el Depto. de Estudios y Planificación informa permanentemente al Representante de la Dirección. 54 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 5. 3 Los procesos de comunicación de Sernapesca están orientados a cumplir con los objetivos de la organización y a la promoción de la toma de conciencia de los requisitos del SUGC, incluyendo la difusión de la Política y de los Objetivos de La Calidad. Comunicación Interna Los principales medios de comunicación utilizados por Sernapesca son: 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente Reuniones del Comité Estratégico Reuniones de Coordinación Reuniones de Jefes de Departamento Capacitaciones Talleres de sensibilización e inducción 5. 4. 1 Objetivos de la calidad Página Web Intranet 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión 55 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 6. Revisión por la Dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN El/la Directora(a) Nacional de Pesca y Acuicultura asume la responsabilidad de realizar tanto revisiones completas como parciales al SUGC, con el objetivo de evaluar su documentación, conformidad, eficiencia y mejora. Las revisiones se llevarán a cabo de acuerdo al “Plan Anual de Revisión por la Dirección”, el cual se elabora a principios de cada año. La metodología de las revisiones se establece en el procedimiento P. GDC. 06 Revisión por la Dirección. Para realizar las revisiones del SUGC, cuenta con el apoyo del Comité Estratégico. Cada Dueño de Proceso informa periódicamente respecto al desempeño del proceso (resultados de indicadores de gestión, recomendaciones para la mejora y/u observaciones) de acuerdo a lo establecido en el procedimiento P. GDC. 06. Por su parte, la Depto. de Estudios y Planificación informará a través de un Informe Trimestral, a el/la Representante de la Dirección y a el/la Director(a) Nacional, sobre el estado de los indicadores incorporados en el SIG. Asimismo, y de acuerdo a las funciones definidas en el subcapítulo 2. 2. Estructura Organizacional, el Subdirector Nacional podrá subrogar a el/la Director(a) Nacional en la Revisión al SUGC. La información que generen estas actividades, deben plasmarse en una acta, que describirá la base para el mejoramiento continuo del SUGC. De acuerdo a las necesidades del SUGC del Servicio, se podrán realizar revisiones extraordinarias por parte de la Dirección, adicionales a las consideradas en el “Plan Anual de Revisión por la Dirección”. 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 2 Enfoque al cliente 5. 3 Política de la calidad 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión 56 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

5. 6. 2. La información necesaria para efectuar la Revisión por la Dirección se obtiene a partir de los resultados de los procesos incluidos en el SUGC de Sernapesca y considera al menos: Información para la Revisión 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN Los resultados de las auditorías de la calidad, La retroalimentación de los clientes definidos, El desempeño de los procesos y la conformidad de los productos involucrados en el alcance del SUGC, 5. 2 Enfoque al cliente El estado de las acciones correctivas y preventivas, 5. 3 Política de la calidad Las acciones de seguimiento de revisiones por la Dirección, previas Los cambios que podrían afectar al SUGC y Las recomendaciones para la mejora. La obtención de esta información se especifica en el procedimiento P. GDC. 06 Revisión por la Dirección. 5. 6. 3. Resultados de la Revisión 5. 1 Compromiso de la dirección 5. 4 Planificación 5. 4. 1 Objetivos de la calidad 5. 4. 2 Planificación del sistema de gestión de la calidad 5. 5 Responsabilidad, autoridad y comunicación 5. 5. 1 Responsabilidad y autoridad Los resultados obtenidos en la Revisión por la Dirección son utilizados, según se especifica en el procedimiento P. GDC. 06 Revisión por la Dirección, para la toma de decisiones en lo referente a: La mejora de la eficacia y eficiencia del SUGC y de sus procesos, La mejora del producto en relación a los requisitos de los clientes, y Las necesidades de recursos para el SUGC. 57 5. 5. 2 Representante de la dirección 5. 5. 3 Comunicación Interna 5. 6 Revisión por la dirección 5. 6. 1 Generalidades 5. 6. 2 Información para la revisión 5. 6. 3 Resultados de la revisión Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

6. 1. Provisión de los Recursos La provisión de recursos se efectúa a partir del presupuesto disponible, tomando en cuenta los resultados de la Revisión por la Dirección, que considera mejoras en la infraestructura, ambientes de trabajo y capacitación para el personal de Sernapesca, así como, recursos para la correcta y continua operación del SUGC. De esta forma, la Dirección determina y proporciona los recursos necesarios, según la prioridades establecidas, para implementar, mantener y mejorar continuamente el SUGC y para aumentar la satisfacción del cliente y otras partes interesadas mediante el cumplimiento de sus requisitos. 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6. 1 Provisión de los Recursos 6. 2 Recursos Humanos 6. 2. 1 Generalidades 6. 2. 2 Competencia, toma de conciencia y formación 6. 3 Infraestructura 6. 4 Ambiente de Trabajo 58 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

6. 2. Recursos Humanos 6. 2. 1. Generalidades 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS � El personal de Sernapesca es esencial para lograr el cumplimiento de la filosofía operacional, por lo cual el Servicio se asegura que quienes desempeñan labores en los procesos involucrados, son competentes con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas, a través de los procesos de selección de personal, evaluación de desempeño y capacitación. 6. 1 Provisión de los Recursos 6. 2. 2. 6. 2 Recursos Humanos Competencia, Toma de Conciencia y Formación (1/2) 6. 2. 1 Generalidades � Con la finalidad de determinar la competencia necesaria para el personal que desarrolla trabajos que afectan la calidad de los productos del SUGC, Sernapesca establece “Perfiles de Cargo por Competencias” en los que se definen los requisitos necesarios para cada cargo y las competencias transversales y específicas. � Los(as) funcionarios(as) de Sernapesca son evaluados en su desempeño, de acuerdo a los estándares definidos por el Reglamento General y Especial de Calificaciones. Adicionalmente el personal, constituido por funcionarios de planta, a contrata y honorarios, que forman parte activa en los procesos incluidos en el SUGC, es evaluados por su jefe(a) directo(a) en lo que respecta a las competencias definidas para su cargo, determinándose las necesidades de entrenamiento y capacitación. � Considerando el resultado de la evaluación del desempeño y de las competencias, la identificación de necesidades de capacitación y los lineamientos estratégicos de la Dirección se elabora el plan anual de capacitación institucional. � El plan se desarrolla en base a una malla curricular para un ciclo de tres años. � Ejecutadas las actividades de capacitación y entrenamiento, se realizan evaluaciones de su eficacia. La que considera, evaluación de satisfacción de los capacitados y/o participantes, evaluación de aprendizaje (según corresponda) y de cumplimiento de ejecución del plan anual de capacitación. 59 6. 2. 2 Competencia, toma de conciencia y formación 6. 3 Infraestructura 6. 4 Ambiente de Trabajo Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

6. 2. 2. El Área de Personal del Departamento de las Personas (ex Unidad de Desarrollo de las Personas) mantiene los registros apropiados de la evaluación de desempeño, capacitación, entrenamiento y de sus respectivas evaluaciones. Las capacitaciones recibidas por el personal son registradas en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación). Lo anteriormente descrito se ha establecido a través de los procedimientos documentados asociados a los procesos de soporte institucional: Capacitación y Evaluación del Desempeño, los que corresponden a: PROCESO Capacitación Competencia, Toma de Conciencia y Formación (2/2) FAMILIAS DE PROCESOS Departamento de las Personas Direcciones Regionales Evaluación del Desempeño 60 Departamento de las Personas Dirección Nacional/ Dirección Regional 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6. 1 Provisión de los Recursos 6. 2 Recursos Humanos NOMBRE CÓDIGO Evaluación de Competencias P. CAP. UDP. 03 6. 2. 1 Generalidades Elaboración del. Plan de Capacitación P. CAP. UDP. 04 Ejecución Plan de Capacitación P. CAP. UDP. 05 6. 2. 2 Competencia, toma de conciencia y formación Evaluación y Seguimiento Plan Anual de Capacitación P. CAP. UDP. 06 Ejecución de Actividades de Capacitación P. CAP. REG. 02 Evaluación del Desempeño Precalificaciones P. EVD. UDP. 01 P. EVD. UDP. 02 Calificación y Escalafón P. EVD. UDP. 03 6. 3 Infraestructura 6. 4 Ambiente de Trabajo Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

6. 3. Infraestructura Sernapesca ha determinado y proporcionado la infraestructura necesaria para la el logro de sus objetivos, la operación de sus procesos y para la atención de público. La infraestructura incluye las edificaciones, espacios de trabajo, equipos para los procesos y servicios de apoyo. El personal dispone, además, de un sistema de comunicaciones y espacio físico adecuado para el correcto desempeño de sus funciones. Para el desempeño de las funciones que han sido asignadas a cada puesto de trabajo se ha dispuesto la existencia de equipo computacional conectado en red, lo cual permite una comunicación interna y externa, rápida y confiable, con el correspondiente soporte tecnológico. 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6. 1 Provisión de los Recursos 6. 2 Recursos Humanos El Servicio dispone y mantiene una dotación de vehículos en operación, para el transporte, principalmente, del personal que desempeña acciones de fiscalización. 6. 2. 1 Generalidades Además, el Servicio Nacional de Pesca y Acuicultura dispone de Intranet y de una página web, (www. sernapesca. cl), que permite otorgar un mejor servicio a sus clientes. 6. 2. 2 Competencia, toma de conciencia y formación La mantención de la infraestructura, excepto lo asociado a las Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC), es responsabilidad del Departamento de Administración. La responsabilidad de la mantención de la infraestructura relacionada con las TIC es del Departamento de Tecnologías de la Información y Comunicaciones. 6. 3 Infraestructura 6. 4 Ambiente de Trabajo 6. 4. La Dirección de Sernapesca determina y gestiona las condiciones de trabajo y la interacción de los factores humanos necesarios para lograr un ambiente de trabajo adecuado que permita que los procesos se realicen eficazmente permitiendo la entrega de los productos de acuerdo a los requisitos aplicables. En el Anexo N° 1 se entrega un detalle de aquellos aspectos de los ambientes de trabajo que se consideran especiales y que inciden en la elaboración del producto de aquellas actividades asociadas a los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios que se ejecutan en terreno y de las Oficinas de Información, Reclamos y Sugerencias, OIRS. 61 Ambiente de Trabajo (1/2) Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

6. 4. A través de las actividades asociadas al proceso de soporte institucional “Higiene, Seguridad y Mejoramiento de Ambientes de Trabajo”, en conjunto con los Comités Voluntarios y Paritarios, el Servicio se asegura de mejorar la gestión preventiva y el uso eficiente y eficaz de los recursos presupuestarios para el mejoramiento de los ambientes de trabajo y corregir y/o minimizar las situaciones de riesgo profesional de manera de lograr conformidad con los requisitos del producto. Ambiente de Trabajo (2/2) Para evaluar la percepción del personal sobre los ambientes de trabajo, obtener información directa de los niveles de satisfacción frente a determinados factores y monitorear los cambios en el clima laboral, el Departamento de las Personas realiza mediciones periódicas anuales utilizando una “Encuesta de Clima Organizacional”. La encuesta es aplicada el segundo semestre de cada año a todo el personal del Servicio. El análisis de los resultados, se traduce en un “Informe de Clima Organizacional”, que permite conocer cuáles son la situaciones que pueden ser mejoradas y tomar acciones orientadas a focalizar los esfuerzos de mejoramiento de los aspectos más críticos. Los resultados son difundidos al interior de la Institución el primer semestre del año. La Dirección Nacional en conjunto con el Departamento de las Personas establecen las medidas a adoptar en relación al informe. El Departamento de las Personas, gestiona la implementación de las medidas. 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6. 1 Provisión de los Recursos 6. 2 Recursos Humanos 6. 2. 1 Generalidades 6. 2. 2 Competencia, toma de conciencia y formación 6. 3 Infraestructura 6. 4 Ambiente de Trabajo Lo anteriormente descrito se ha establecido a través de los procedimientos documentados asociados al proceso de soporte institucional, Higiene, Seguridad y Mejoramiento de los Ambientes de Trabajo, los que corresponden a: PROCESO FAMILIAS DE PROCESOS NOMBRE Elaboración del Diagnóstico de la Calidad de los Ambientes y Condiciones de Trabajo. Higiene, Departamento de Elaboración del Programa de trabajo Seguridad y las Personas y calendarización de actividades. Mejoramiento Evaluación de Resultados y de Ambientes Elaboración Programa de de Trabajo Seguimiento a Recomendaciones Direcciones Identificación de la Calidad de los Regionales / Ambientes y Condiciones de Trabajo Dirección Nacional Ejecución del Programa de Trabajo 62 CÓDIGO P. HSM. UDP. 01 P. HSM. UDP. 04 P. HSM. UDP. 06 P. HSM. DRN. 01 P. HSM. DRN. 02 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 1. Planificación de la Realización del Producto Sernapesca se asegura que los procesos incluidos en el SUGC sean ejecutados de forma controlada, cumpliendo los requisitos exigidos por sus clientes, internos y legales/reglamentarios aplicables, siempre orientándose en cumplir con lo definido en su Misión, Política y Objetivos de la Calidad. Para materializar lo anterior, el Servicio ha determinado: 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente Los procesos necesarios para el logro de los Objetivos de la Calidad, Los elementos de entrada para cada uno de los procesos, considerando los requisitos de los productos, 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. Las actividades, acciones y recursos necesarios para lograr los resultados deseados mediante procedimientos documentados, 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto Que cada persona que interviene en algún proceso tenga libre acceso a los documentos que le dan información sobre su ejecución, control y registro. 7. 2. 3 Comunicación con el cliente Los criterios de aceptación de los productos resultantes, controlándolos mediante actividades de verificación, validación, seguimiento y medición, según corresponda. Los registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen con los requisitos correspondientes. Para proporcionar evidencia de que los procesos se realizan y los productos resultantes cumplen con los requisitos, se mantienen registros de acuerdo a lo establecido en el P. GDC. 02 “Control de Registros”. 7. 3 Diseño y desarrollo 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo 63 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 2. Procesos relacionados con el Cliente 7. 2. 1 Determinación de los Requisitos Relacionados con el Producto En Sernapesca, se determinan los requisitos del producto, incluyendo los establecidos por los clientes y por la legislación y reglamentación aplicable vigente. En los procedimientos documentados asociados a los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios, se identifican los insumos necesarios que incluyen la información que asegura la obtención de productos que cumplen con los requisitos de los clientes y legales/reglamentarios. Además, en estos procedimientos se considera la incorporación de otros requisitos determinados por la organización. 7. 2. 2 Antes de asumir un compromiso con sus clientes, Sernapesca realiza una revisión de los requisitos establecidos, resuelve las diferencias respecto a lo solicitado y se asegura de disponer de la capacidad y/o de los recursos necesarios para que la organización pueda cumplir con los requisitos definidos. Revisión de los Requisitos Relacionados con el Producto 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto 7. 2. 3 Comunicación con el cliente Cuando el cliente no proporciona una declaración documentada de los requisitos, Sernapesca los interpreta y confirma con el cliente. Al modificarse los requisitos de los productos, Sernapesca se asegura que la documentación pertinente sea modificada y que el personal correspondiente esté en conocimiento de los requisitos modificados. Lo anterior, con el objetivo de que cuando se cambien los requisitos de alguno de los productos, la organización se asegure de la modificación de la documentación pertinente y que el personal correspondiente esté consciente de los requisitos modificados, para lo cual se mantienen los registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la misma. 7. 3 Diseño y desarrollo 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo 64 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 2. 3 La comunicación con los clientes(as) y otras partes interesadas se efectúa a través de los diferentes espacios de atención que posee el Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana (SIAC), a través de reuniones de trabajo y por contacto directo, en terreno, con los agentes sectoriales. Comunicación con el Cliente El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana cuenta con canales de comunicación eficaces con la ciudadanía, establecidos en el marco de las Leyes N° 19. 880 “que establece bases de los procedimientos administrativos que rigen los actos de los órganos de la administración del estado” y Nº 20. 285 “de Acceso a la Información Pública”, de manera que se puedan ejercer los derechos de las personas, evitar discriminación de cualquier tipo, entregar una atención de calidad y garantizar la igualdad de acceso y oportunidad. Los procedimientos que se han definido e implementado corresponden a: P. SIAC. DRN. 01 “Gestión de Información a la Ciudadanía” (Ley N° 19880 y Nº 20285) 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto 7. 2. 3 Comunicación con el cliente 7. 3 Diseño y desarrollo Para asegurar lo anterior, y que las solicitudes ciudadanas (consultas, reclamos, sugerencias y felicitaciones) sean gestionadas dentro de los plazos establecidos y respondan eficazmente al requerimiento ciudadano, se han definido los siguientes procedimientos: P. SIAC. UPL. 01 “Diseño y Control de Gestión SIAC” El mapa del Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana se muestra en Subcapítulo 5. 4 Planificación del SUGC. 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo 65 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 3. Diseño y Desarrollo 7. 3. 1 Planificación del Diseño y Desarrollo (1/2) Aplica diseño y desarrollo a los siguientes procesos operacionales de provisión de bienes y servicios: Difusión de la regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo Se entiende por Diseño y Desarrollo del programa de fiscalización preventiva en caletas pesqueras al conjunto de procesos que transforman los requisitos de los clientes (internos y externos), legales y reglamentarios aplicables en la estrategia de atención y especificaciones del programa. Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva Se entiende por Diseño y Desarrollo del Programa de Fiscalización de Pesca Extractiva (PFPE) al conjunto de procesos que transforman los requisitos de los clientes (internos y externos), legales y reglamentarios aplicables, en un componente fundamental del Plan Nacional de Fiscalización (PNF) para un año en específico. Certificación y autorización de productos pesqueros Se entiende por diseño y desarrollo al conjunto de procesos que transforman los requisitos de los clientes (internos y externos), legales y reglamentarios aplicables en el Manual de Sanidad Pesquera. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana El proceso de Diseño y Desarrollo se aplica toda vez que se incorporen nuevos espacios de atención al modelo SIAC Institucional. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto 7. 2. 3 Comunicación con el cliente 7. 3 Diseño y desarrollo 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura Se entiende por Diseño y Desarrollo de los Programas de Control de Acuicultura al conjunto de procesos que transforman los requisitos de los clientes (internos y externos), legales y reglamentarios aplicables, en un componente fundamental del Plan Nacional de Fiscalización (PNF) para un año en específico. 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo Sernapesca planifica y controla el diseño del producto. Durante la planificación del diseño se determinan: 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo Las etapas del diseño, La revisión, verificación y validación, apropiadas para cada etapa del diseño, y Las responsabilidades y autoridades para el diseño. 66 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 3. 1 El diseño y desarrollo del producto, en el caso de los procesos operacionales, se cumple a través de los procedimientos: Planificación del Diseño y Desarrollo (2/2) P. PFP. PAR. 01 “Planificación y diseño programa de fiscalización preventiva”, P. PFPE. FIP. 01 “Establecimiento de propuesta del programa de fiscalización de pesca extractiva ” P. MSF. SAP. 01 “Programa de evaluación e implementación de requisitos sanitarios y acuerdos internacionales en materias sanitarias” y P. SIAC. UPL. 01 “Diseño y Control de Gestión SIAC” P. FIA. ACUI. 01 “Elaboración de la propuesta de Programas de Control de Acuicultura para el Plan Nacional de Fiscalización Institucional” y cumple con las etapas establecidas en la figura siguiente: 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto 7. 2. 3 Comunicación con el cliente 7. 3 Diseño y desarrollo 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de Entrada para el Diseño y Desarrollo Sernapesca determina los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y mantiene registros. Estos elementos de entrada incluyen: Los requisitos funcionales y de desempeño. Los requisitos legales y reglamentarios aplicables. La información proveniente de diseños previos similares, cuando sea aplicable, y Cualquier otro requisito esencial para el diseño. Estos elementos se revisan para verificar su adecuación. Los requisitos deben estar completos, sin ambigüedades y no deben ser contradictorios. 67 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 3. 3 Resultados del Diseño y Desarrollo Los resultados del Diseño se proporcionan de tal manera que permitan la verificación respecto a los Elementos de Entrada para el diseño, y se aprueban antes de su liberación. Los resultados del Diseño y Desarrollo deben: Cumplir los requisitos de los elementos de entrada para el diseño. Proporcionar información apropiada para la compra, la producción y la prestación del servicio. Contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y Especificar las características del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto. 7. 3. 4 Revisión del Diseño y Desarrollo En las etapas adecuadas, Sernapesca realiza revisiones sistemáticas del Diseño de acuerdo con lo planificado. Se evalúa la capacidad de los resultados de diseño para cumplir los requisitos, y Se identifica cualquier problema y se proponen las acciones necesarias. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 1 Planificación de la Realización del Producto 7. 2 Procesos relacionados con el cliente 7. 2. 1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. Sernapesca mantiene los registros de los resultados de las revisiones y de cualquier acción necesaria. 7. 2. 2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto 7. 3. 5 7. 2. 3 Comunicación con el cliente Sernapesca realiza la verificación, de acuerdo con lo planificado, para asegurarse de que los resultados del Diseño cumplen los requisitos de los Elementos de Entrada del diseño. Se mantienen registros de los resultados de la verificación y de cualquier acción que sea necesaria. 7. 3. 6 La validación del diseño se realiza de acuerdo con lo planificado para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto. Se mantienen registros de los resultados de la validación y de cualquier acción que sea necesaria. En el caso del Programa de Fiscalización de Pesca Extractiva (PFPE) del proceso Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva, y de los Programas de Control de Acuicultura del proceso Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura, ambos componentes fundamentales del Plan Nacional de Fiscalización (PNF), la validación se efectúa por medio de la aprobación del Director Nacional, quien dirige el Comité Nacional de Fiscalización. Verificación del Diseño y Desarrollo Validación del Diseño y Desarrollo 7. 3. 7 Control de los Cambios del Diseño y Desarrollo Los cambios del Diseño se identifican y se mantienen registros. Los cambios se revisan, verifican y validan, según sea apropiado, y se aprueban antes de la implementación. 7. 3 Diseño y desarrollo 7. 3. 1 Planificación del diseño y desarrollo 7. 3. 2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo 7. 3. 3 Resultados del diseño y desarrollo 7. 3. 4 Revisión del diseño y desarrollo 7. 3. 5 Verificación del diseño y desarrollo 7. 3. 6 Validación del diseño y desarrollo 7. 3. 7 Control de los cambios del diseño y desarrollo 68 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 4. Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras (1/2) Se entiende por Compra el intercambio o entrega de un servicio, producto y/o información relevante con o sin precio de transacción, necesario para la confección de los productos resultantes de los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios. En este marco, se consideran: Proveedores internos: corresponden a Departamentos, Unidades o áreas institucionales relevantes para el cumplimiento de los requisitos de los clientes de los procesos involucrados. Proveedores de procesos externalizados: corresponden a aquellos proveedores que ejecutan un proceso operacional que es parte del SUGC y que Sernapesca decide que sea desempeñado por una parte externa. Proveedores externos: aquellos que proporcionan bienes y servicios que afectan la calidad de los productos o servicios suministrados. Evaluación de Proveedores Internos Consiste en evaluar y analizar el comportamiento de los Proveedores Internos. Los resultados de dicha evaluación permitirán tomar acciones para mejorar el servicio o producto entregado y permitir la mejora continua del SUGC. La evaluación de Proveedores Internos se realiza con el fin de detectar oportunidades de mejora en la relación cliente - proveedor, dado que este proceso no considera el concepto de selección de proveedores. Evaluación de Proveedores de procesos externalizados Para el caso de proveedores de procesos externalizados, se evalúa y selecciona a estos proveedores en función de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos que establece Sernapesca. Existen proveedores en los procesos operacionales: “Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva”, “Certificación y autorización de productos pesqueros” y “Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura”, los que son evaluados por las áreas responsables. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición Para evaluar a los proveedores internos y proveedores de procesos externalizados se ha definido el procedimiento P. GDC. 09 “Evaluación de proveedores”. 69 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 4. 1 Proceso de Compras (2/2) Evaluación de Proveedores Externos Para el caso de los proveedores externos con los que exista algún tipo de transacción comercial, el Servicio cumple con lo dispuesto en la Ley de Compras y Contrataciones del Sector Público, en lo referente a selección, calificación y evaluación de proveedores, realizando todas las compras de bienes y servicios que cumplen las condiciones en términos de montos con lo que establece la mencionada ley, a través del Sistema Mercado Público. Esta evaluación se realiza de acuerdo a lo descrito en el procedimiento P. COM. DRN. 01 “Realización de las Compras” completando el formulario "Acuse de recibo y Evaluación de Proveedores". 7. 4. 2 Información de las Compras Todas las compras que requieran transacciones comerciales se realizan en el marco de la normativa vigente sobre Compras y Contrataciones Públicas. Cada área detalla sus requerimientos mediante una solicitud de compra, la que es revisada y cursada por la Sección de Abastecimiento del Departamento Administración y Finanzas, quienes determinan la modalidad de compra en consistencia con la normativa vigente. De esta forma Sernapesca se asegura que todas los requerimientos de compra despachados estén completos y contengan la información necesaria requerida por el proveedor para despachar el producto o prestar el servicio a plena satisfacción. Las solicitudes de compra son verificadas, generadas y aprobadas de acuerdo al procedimiento P. COM. DRN. 01 “Realización de las Compras”. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición 70 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4. 3 La verificación necesaria para asegurar que el producto o servicio comprado cumple con los requisitos de compra especificados se realiza de acuerdo al procedimiento P. COM. DRN. 01 “Realización de las Compras” al completar el formulario "Acuse de recibo y Evaluación de Proveedores". Verificación de los Productos Comprados La verificación del producto adquirido es usada como retroalimentación para la calificación del proveedor privado. El proceso de soporte institucional “Compras y Contrataciones del Sector Público” cuenta con los siguientes procedimientos documentados: PROCESO Compras y Contrataciones del Sector Público FAMILIAS DE PROCESOS 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio NOMBRE CÓDIGO Dirección Regional/ Nacional Realización de las Compras P. COM. DRN. 01 Gestión de Contratos P. COM. DRN. 02 DAF Planificación de Compras P. COM. DAF. 02 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición 71 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 5 Producción y Prestación del Servicio 7. 5. 1 Control de la Producción y de la Prestación del Servicio (1/3) Sernapesca planifica y desarrolla los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios bajo condiciones controladas, siguiendo los procedimientos indicados a continuación. PROCESO FAMILIAS DE PROCESOS Departamento Pesca Artesanal Difusión de la regulación pesquera, Departamento regularización Pesca de caletas y Artesanal y otorgamiento Direcciones de áreas de Regionales manejo Direcciones Regionales NOMBRE Planificación y diseño del programa de fiscalización preventiva Revisión y actualización de los TTR de los programas de administración y gestión de caletas Control de ejecución y análisis del plan de acción 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO CÓDIGO P. PFP. PAR. 01 P. PC. PAR. 01 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado P. SYC. PAR. 01 7. 5 Producción y prestación del servicio Tramitación para la asignación de áreas de manejo P. AMERB. DRN. 01 Ejecución del programa de fiscalización preventiva P. PFP. REG. 01 Revisión y aprobación de Programas de Administración o gestión de caletas P. PC. REG. 01 Establecimiento de propuesta del programa de fiscalización de pesca extractiva Control de acceso 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad P. PFPE. FIP. 01 Departamento Gestión de P. CAI. FIP. 01 Fiscalización de medidas de Programas de administración Fiscalización Seguimiento y control del programa de fiscalización de P. PFPE. FIP. 02 pesca extractiva pesquera P. CMAP. REG. 0 extractiva Inspección (Terreno y Documental) Direcciones 1 Regionales P. CCA. DRN. 01 Control Cuotas Artesanales 72 7. 4 Compras 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 5. 1 PROCESO Control de la Producción y de la Prestación del Servicio (2/3) FAMILIAS DE PROCESOS Departamento Sanidad Pesquera Certificación y autorización de productos pesqueros Departamento de Gestión de Programas de Fiscalización de Procesamiento y Comercialización. / Direcciones Regionales NOMBRE Programa de Evaluación e Implementación de Requisitos sanitarios y acuerdos internacionales en materias sanitarias Autorización y control de las entidades de análisis y entidades de muestreo. P. LAB. SAP. 01 7. 4 Compras P. ORG. SAP. 01 7. 4. 1 Proceso de Compras Habilitación y control de establecimientos pesqueros P. HPB. SAP. 01 7. 4. 2. Información de las compras Habilitación y control de embarcaciones P. HPB. SAP. 02 Autorización de exportaciones (presencial y WEB) P. CER. SAP. 01 7. 4. 3 Verificación del producto comprado Emisión de certificados P. CER. SAP. 02 Tramitación de Solicitudes del Registro Pesquero Artesanal Tramitación de Solicitudes del Registro Pesquero Industrial (RPI) Tramitación de Solicitudes del Registro de Permisos Extraordinarios (RPE) Tramitación de la Inscripción en el Registro de Plantas Pesqueras Tramitación de Solicitudes Nómina de Agentes Departamento de Comercializadores Gestión de la Información, Atención Administración Registro de Operación de Áreas de Gestión de la de Usuarios y Manejo Información y Estadísticas Administración de los Registros de Operación de generación Sectoriales/ Desembarque de las Direcciones Administración de los Registros de Operación de estadísticas Regionales Plantas Elaboradoras sectoriales Administración de los Registros de Operación de Centros de Acuicultura Inscripción y actualización del Registro Nacional de Acuicultura Departamento de Emisión del Anuario Estadístico de Pesca Gestión de la Emisión de Informes Estadísticos Información, Atención de Usuarios y Actualización de los Sistemas de Información según Estadísticas el Marco Normativo Sectoriales 73 P. MSF. SAP. 01 Control sanitario al origen Departamento Pesca Artesanal Departamento de Gestión Ambiental CÓDIGO 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 5 Producción y prestación del servicio P. RP. SIEP. 01 P. RP. SIEP. 02 P. RP. SIEP. 03 P. RP. SIEP. 04 P. RP. SIEP. 05 P. OPE. SIEP. 01 P. OPE. SIEP. 02 P. OPE. SIEP. 03 P. OPE. SIEP. 04 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición P. RNA. DAP. 01 P. EST. SIEP. 02 P. ASI. SIEP. 01 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 5. 1 PROCESO Control de la Producción y de la Prestación del Servicio (3/3) FAMILIAS DE PROCESOS Departamento de Salud Animal NOMBRE CÓDIGO Gestión de riesgo para la importación de especies vivas P. SA. ACUI. 01 Gestión de riesgo postfrontera P. SA. ACUI. 02 Evaluación técnica para el registro o autorización de productos farmacéuticos de uso en acuicultura y para la renovación o modificación de los mismos Elaboración de informes que sustentan el plan de vigilancia epidemiológica de la acuicultura Elaboración de la propuesta de programas de control de acuicultura para el plan nacional de fiscalización Departamento de Gestión de Fiscalización Programas de Seguimiento y evaluación de los Programas de sanitaria y Fiscalización de control de acuicultura del plan nacional de fiscalización ambiental de la Acuicultura la acuicultura Programación de muestreo INFA´s Departamento de Gestión Evaluación del programa de muestreo y de la Ambiental condición ambiental de los centros de cultivo Direcciones Regionales Tramitación de causas Departamento de Gestión Ambiental y Direcciones Regionales P. SA. ACUI. 03 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras P. SA. ACUI. 04 7. 4. 2. Información de las compras P. FIA. ACUI. 01 7. 4. 3 Verificación del producto comprado P. FIA. ACUI. 02 7. 5 Producción y prestación del servicio P. AMB. ACUI. 01 P. AMB. ACUI. 02 Ejecución del plan nacional de fiscalización P. FIA. REG. 01 Ejecución y seguimiento del programa de muestreo P. AMB. REG. 01 Cuantificación de los recursos hidrobiológicos en áreas solicitadas para concesión de acuicultura P. CON. ACUI. 01 Tramitación de causas P. DEF. REG. 01 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto Estos procedimientos consideran: la disponibilidad de información que describa las características de los productos de cada proceso operacional de provisión de bienes y servicios, la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, la implementación del seguimiento, de la medición, y la implementación de actividades de liberación de productos, entrega y posteriores a la entrega. 74 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 5. 2 Validación de los Procesos de la Producción y de la Prestación del Servicio (1/2) No aplica para los procesos incluidos en el Alcance del SUGC debido a que todos los productos resultantes de los procesos pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o de medición, posteriores o antes de que el producto sea recibido por el cliente. Se exceptúan de esta condición: Los procesos de Certificación y autorización de productos pesqueros puesto que no es posible verificar todos los productos de exportación mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores, esto es que las deficiencias pueden aparecer en forma posterior a la realización del control sanitario y entrega del certificado Los procesos del SIAC ya que no pueden verificarse todas las respuestas a solicitudes ciudadanas mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores, esto es que las deficiencias pueden aparecer a posterior de la atención de público. Para validar estos procesos Sernapesca ha implementado las siguientes disposiciones generales: a) Auditorías de la Calidad (I), Revisión por la Dirección y requisitos para la documentación pertinente, que permiten la revisión y aprobación de los procesos, b) Utilizar personal competente para las funciones requeridas, c) Disponer de procedimientos e instructivos documentados, dónde se describen los métodos específicos para la realización de los productos, d) Registros especialmente diseñados para dejar evidencia de las actividades realizadas y los resultados alcanzados en los procesos antes mencionados y e) La revalidación cuando exista un cambio en alguna de las disposiciones anteriores. En particular para el proceso de certificación y autorización de productos pesqueros: a) Contar con laboratorios acreditados por el INN para realizar las labores de muestreo y análisis. b) Procedimiento específico para la elaboración, actualización y validación de los procedimientos del Departamento de Gestión de Programas de Fiscalización de Procesamiento y Comercialización (P. MSF. SAP. 01 Programa de evaluación e implementación de requisitos sanitarios y acuerdos internacionales en materias sanitarias) según normativa aplicable. 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición En particular para los procesos del SIAC: Validación de cada respuesta escrita, previo a la recepción por parte del cliente, por el Director Nacional, Directores Regionales o Jefes de Departamento, según corresponda, quienes se encuentran altamente calificados en materias propias de la institución. 75 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 5. 3 Identificación y Trazabilidad Cuando la identificación y trazabilidad de los datos que generan la información de los reportes o productos finales sea un requisito del cliente, Sernapesca se asegura de identificar y registrar la información contenida en las distintas etapas de su elaboración desde el inicio hasta la entrega al cliente. 7. 5. 4 Propiedad del Cliente El Servicio identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación en la elaboración del producto, por ejemplo: claves de acceso a páginas web de los clientes institucionales, datos personales e información confidencial del cliente. Por otra parte, cualquier bien que se pierda, deteriore o que de algún otro modo se considere inadecuado para su uso, se informa al cliente dejando registro de ello. 7. 5. 5 La preservación del producto, servicios y/o documentos que certifican el cumplimiento de requisitos, se relaciona con almacenamiento y protección de los registros que se generan durante su producción. El almacenamiento y la protección se aseguran según lo establecido en los procedimientos P. GDC. 02 “Control de Registros” y P. GDC. 01 “Control de Documentos”, manteniendo copias digitales y/o impresas, según sea el producto y durante el tiempo que se estime conveniente mantenerlo. Preservación del Producto También, Sernapesca cuenta con el Sistema de Seguridad de la Información que vela por el logro de niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad de la información para todos los activos de información considerados relevantes, de manera tal que se asegure la continuidad de los procesos operacionales y la entrega de productos y servicios a los clientes. 7. 6 De acuerdo a lo señalado en el punto 1. 2 Alcance, aplica a todos los procesos operacionales de provisión de bienes y servicios. 76 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4 Compras 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición Control de los Equipos de Seguimiento y de Medición (1/2) Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

7. 6 Control de los Equipos de Seguimiento y de Medición (2/2) Ello considerando que, existen procesos que utilizan equipos de medición y/o programas informáticos para efectuar seguimiento y mediciones al cumplimiento de los requisitos establecidos, los que se mencionan a continuación: 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7. 4 Compras Difusión de la regulación pesquera, regularización de caletas y otorgamiento de áreas de manejo (Programa de Fiscalización Preventiva) Fiscalización de medidas de administración pesquera extractiva (Control de Acceso) Certificación y autorización de productos pesqueros (Autorización de exportaciones WEB) Gestión de la Información y generación de las estadísticas sectoriales Fiscalización sanitaria y ambiental de la acuicultura Planificación y Control de Gestión Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana y Tramitación de causas Para asegurarse de la validez de las mediciones, los Responsables de los Procesos deben confirmar la capacidad de los equipos de medición y/o programas informáticos utilizados para satisfacer su aplicación prevista, antes de incorporarlos en sus procesos y cada vez que se requiera. Por otra parte, en el caso del proceso operacional “Certificación y autorización de productos pesqueros (Habilitación y control de establecimientos pesqueros)” se requiere efectuar mediciones, las que son realizadas por los mismos establecimientos fiscalizados, en presencia del Inspector de Sanidad Pesquera. Para asegurarse de la validez de dicha medición, Sernapesca exige realizar la calibración y/o verificación de los equipos de medición, lo que se evidencia a través de la revisión de los registros correspondientes. 77 7. 4. 1 Proceso de Compras 7. 4. 2. Información de las compras 7. 4. 3 Verificación del producto comprado 7. 5 Producción y prestación del servicio 7. 5. 1 Control de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio 7. 5. 3 Identificación y trazabilidad 7. 5. 4 Propiedad del cliente 7. 5. 5 Preservación del producto 7. 6 Control de los equipos de seguimiento y medición Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 1. La Dirección de Sernapesca ha establecido los procesos de registro, seguimiento, medición, análisis y mejora para: Generalidades Demostrar la conformidad del producto adecuado a los requerimientos del cliente. Asegurar la conformidad y eficiencia del SUGC. Controlar el desempeño de los procesos mediante indicadores de gestión. Conocer y satisfacer las necesidades de los clientes. Generar la mejora continua del SUGC, sus procesos y resultados. Los capítulos 8. 2; 8. 3 y 8. 4 sirven para optimizar los requerimientos de Seguimiento y Medición de los procesos y productos relativos a los procesos involucrados en el Alcance del SUGC implementado. También permiten realizar mejoras en la gestión por medio del análisis de datos y la Revisión por la Dirección. En la planificación e implementación de los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora, Sernapesca asegura tanto la conformidad de los productos como el seguimiento de los indicadores de los procesos y mejora de la eficacia del SUGC mediante los procedimientos P. GDC. 05 “Acciones Correctivas y Preventivas” y P. GDC. 04 “Control de Producto No Conforme”; y asegura la conformidad del SUGC, mediante el procedimiento P. GDC. 03 “Auditoría de La Calidad. (i)”. 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 2. Seguimiento y Medición 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 2. 1 Satisfacción del Cliente (1/2) 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva La Dirección de Sernapesca preocupada de medir la eficacia del SUGC ha establecido un procedimiento de revisión periódica al SUGC, tal como se indicó en 5. 6 Revisión por la Dirección. En dicho procedimiento se indican los parámetros que el(la) Director(a) Nacional considerará como indicativos para la medición, estimando como de primera importancia los informes generados a raíz de las mediciones de la Satisfacción de los Clientes. En la revisión por la Dirección se analiza el resultado de la satisfacción de los clientes involucrados en el Alcance. En la reunión se plantean los problemas surgidos en el periodo anterior y se toman acuerdos respecto a la forma de solucionarlos. 78 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 2. 1 La información clave para evaluar la satisfacción de los clientes, se recopila según lo especificado en el procedimiento P. GDC. 07 “Evaluación Satisfacción del Cliente”. El procedimiento P. SIAC. UPL. 01 “Diseño y Control de Gestión SIAC” perteneciente al Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana, entrega retroalimentación acerca de la percepción y satisfacción que tiene la ciudadanía acerca de los productos y servicios que Sernapesca les entrega. Satisfacción del Cliente (2/2) Para conocer la satisfacción y retroalimentarse de los clientes, se utiliza el procedimiento P. GDC. 07 “Evaluación Satisfacción del Cliente”. 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 2 Sernapesca ha establecido el procedimiento P. GDC. 03 “Auditoria de La Calidad (i)”, que señala la metodología para llevar a cabo la planificación, revisión y ejecución de las Auditorías de La Calidad de carácter interno contribuyendo en forma sistemática a la mantención continua y conformidad del SUGC. Auditoría Interna (1/2) Con el fin de establecer los lineamientos y requerimientos para la formación, selección y mantención de Auditores de La Calidad (i), Sernapesca, ha establecido el procedimiento P. GDC. 08 ”Selección, Formación y Mantención de Auditores de La Calidad (i)”, éste aplica a los candidatos y auditores del SUGC de modo de asegurar seleccionar, evaluar y capacitar a las personas que efectúan las Auditorías Internas de La Calidad, con lo que se asegura que las auditorías sean conducidas en forma sistemática y por personal idóneo y capacitado. Las Auditorías de La Calidad de carácter interno, tienen como principal objetivo verificar la efectividad de los procesos involucrados en el Alcance y establecer el grado de cumplimiento e implementación de los procedimientos desarrollados. 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva La Depto. de Estudios y Planificación elabora en el primer trimestre, un “Plan Anual de Auditorias de La Calidad”, considerando el impacto que los procesos tienen sobre la calidad de los productos y del resultado de las auditorías de calidad realizadas previamente. 79 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 2. 2 Auditoría Interna (2/2) El plan anual general es revisado y aprobado por el Representante de la Dirección. Aparte de este plan y si por alguna circunstancia así es requerido, se podrían programar Auditorías Internas de La Calidad fuera del plan general, siguiendo el procedimiento establecido. Los resultados de las Auditorías Internas de La Calidad son registrados y comunicados a las áreas respectivas para la toma de acciones y son mantenidos para efectuar análisis comparativos. 8. 2. 3 Seguimiento y Medición de los Procesos En Sernapesca se han determinado y documentado los procesos que están incluídos en el alcance del SUGC, definiendo los responsables y sus respectivos dueños de procesos, quienes deben velar por su seguimiento y medición, a través de indicadores de gestión, recomendaciones para la mejora y determinación de acciones correctivas y preventivas. Los dueños de procesos informan periódicamente el estado de los indicadores a la Depto. de Estudios y Planificación (de acuerdo al P. PCG. UPL. 03) 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición Además, la Dirección realiza revisiones periódicas al SUGC, basándose en el procedimiento P. GDC. 06 “Revisión por la Dirección”. Además Sernapesca cuenta con el proceso estratégico “Auditoría Interna” cuyo objeto es efectuar auditorías preventivas en función de los riesgos más críticos identificados en los procesos, verificando el cumplimiento de los requisitos establecidos y apoyando la gestión de la Dirección. Este proceso cuenta con un conjunto de procedimientos documentados, donde se establecen las actividades necesarias para realizar, la Planificación del trabajo anual del Departamento de Auditoría Interna, la ejecución de auditorías internas y para el seguimiento de los compromisos emanados de ellas. Los procedimientos son: 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva PROCESO Auditoría Interna 80 FAMILIAS DE PROCESOS Departamento de Auditoría Interna NOMBRE CÓDIGO Identificación y Análisis de las necesidades del cliente y Planificación General de Auditoría P. AUI. AI. 01 Programación de Auditoria Ejecución de Auditoria Seguimiento de Auditoria Elaboración de Informe Anual P. AUI. AI. 02 P. AUI. AI. 03 P. AUI. AI. 04 P. AUI. AI. 05 8. 5. 3 Acción preventiva Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 2. 4 Seguimiento y Verificación del Producto Sernapesca ha dispuesto los controles necesarios en las etapas apropiadas de los procesos incluidos en el alcance del SUGC, para verificar que se cumplen los requisitos definidos para los productos resultantes. Estos controles se definen en cada uno de los procedimientos establecidos para los procesos. Se mantienen los registros que indica(n) la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberación del producto al cliente. 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición 8. 3 Control de Producto No Conforme Considerando que todos los procesos del SUGC están enfocados a la generación de un producto o servicio que debe cumplir con requisitos establecidos, los resultados de cualquier proceso podrían generar un Producto No Conforme. 8. 2. 2 Auditoría interna Para el SUGC de Sernapesca, se considera como Producto No Conforme, un producto o servicio que no cumple con las especificaciones sean del cliente, legales//reglamentarias o internas. 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto Sernapesca se asegura de que los productos no conformes con los requisitos correspondientes se identifiquen y controlen para prevenir su uso o entrega no intencional. 8. 3 Control del producto no conforme Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del Producto No Conforme están definidos en el procedimiento P. GDC. 04 “Control de Producto No Conforme”. 8. 4 Análisis de datos Sernapesca trata los productos no conformes ejecutando una o más de las siguientes alternativas: 8. 5 Mejora Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada, Autorizando su uso, liberación o aceptación bajo concesión por una autoridad pertinente y cuando sea aplicable, por su cliente, Tomando acciones para impedir su uso o aplicaciones originalmente previstas Tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme después de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso. Sernapesca mantiene registros del origen de las no conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente, incluyendo las concesiones obtenidas por parte de una autoridad pertinente o del cliente interno o externo. En caso de corregirse un producto no conforme, éste se somete a una nueva verificación para demostrar su conformidad con los requisitos establecidos. 81 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 4 Análisis de Datos Sernapesca determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del SUGC y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua. El análisis pertinente de los datos lo realiza cada Responsable de Proceso o Dueños de Proceso, con el Depto. de Estudios y Planificación, el Representante de la Dirección y el(la) Director(a) Nacional según se indica en el procedimiento P. GDC. 06 “Revisión por la Dirección”. El análisis de datos proporciona información sobre: 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición La satisfacción del cliente (ver: 8. 2. 1 Satisfacción del cliente y 5. 2 Enfoque al Cliente) 8. 2. 1 Satisfacción del cliente La conformidad con los requisitos del producto (ver: 8. 2. 4 Seguimiento y medición del producto y 8. 3 Control del Producto No conforme) 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos Las características y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las oportunidades para llevar acciones preventivas (ver: 8. 2. 3 Seguimiento y Medición de los Procesos) 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto Desempeño de los proveedores (ver: 7. 4 Compras) 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos Este análisis de datos permite generar decisiones, programas y seguimientos de acciones para lograr la mejora del SUGC y de sus resultados. Además, toda la información proveniente de estos datos, se entrega a el(la) Director(a) Nacional, para que revise su contenido de acuerdo al procedimiento P. GDC. 06 “Revisión por la Dirección”. 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva 82 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 5 Mejora A continuación se presenta un modelo que representa el proceso de mejora del SUGC de Sernapesca: 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades ESQUEMA DE MEJORA CONTINUA 8. 2 Seguimiento y medición 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua En Sernapesca se entiende como Mejora Continua a un permanente incremento de los estándares de desempeño del SUGC, de sus procesos y de sus resultados. La Mejora Continua es parte fundamental del SUGC implementado y se da en forma permanente a través de la revisión de los procedimientos del SUGC (por medio de sus indicadores de gestión) y de las Revisiones por la Dirección a través del procedimiento P. GDC. 06 “Revisión por la Dirección”. 83 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 5. 2 Acción Correctiva Sernapesca considera la detección de incumplimientos como una oportunidad de mejora. De este modo se ha establecido el Procedimiento P. GDC. 05 “Acciones Correctivas y Preventivas” que describe las actividades a realizar para identificar las causas de los problemas, implementar acciones correctivas y efectuar seguimiento a su oportuna implementación y eficacia. 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición Cuando se detecta algún hallazgo el procedimiento establece lo siguiente: Comunicar y analizar el hallazgo. Determinar si corresponde a una no Conformidad o una Oportunidad de Mejora Tratamiento de Oportunidades de Mejora o Clasificación de las No Conformidades. En caso que la No conformidad se clasifique como real: Levantamiento Acta de Mejoramiento. Análisis de causa y acción inmediata Proposición de Acción Correctiva Verificación de las acciones tomadas y la eficacia de éstas. 8. 2. 1 Satisfacción del cliente 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva 84 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

8. 5. 3 Acción Preventiva En Sernapesca se entiende por Acciones Preventivas aquellas realizadas para evitar que se produzcan situaciones no deseadas o para eliminar causas de No Conformidades Potenciales. El procedimiento P. GDC. 05 “Acciones Correctivas y Preventivas”, se orienta a revisar los procesos y procedimientos con el objeto de detectar y eliminar las causas de potenciales problemas. El procedimiento considera: 8. 1 Generalidades 8. 2 Seguimiento y medición Fortalecer puntos débiles y enfatizar las “oportunidades para mejoramiento” identificadas durante Auditorías de La Calidad (i) o por sugerencias de clientes internos o externos. 8. 2. 1 Satisfacción del cliente Generar nuevos procedimientos que sean de apoyo a los existentes reforzando la documentación del SUGC. 8. 2. 3 Seguimiento y medición de los procesos Para prevenir alguna No Conformidad y eliminar las causas de no conformidades potenciales, el procedimiento indicado establece: Comunicar y analizar el hallazgo. Determinar si corresponde a una no Conformidad o una Oportunidad de Mejora Tratamiento de Oportunidades de Mejora o Clasificación de las No Conformidades. En caso que la No conformidad se clasifique como potencial: Levantamiento Acta de Mejoramiento. Análisis de causa y acción inmediata Proposición de Acción Preventiva Verificación de las acciones tomadas y la eficacia de éstas. 85 8. MEDICIÓN - ANÁLISIS Y MEJORA 8. 2. 2 Auditoría interna 8. 2. 4 Seguimiento y verificación del producto 8. 3 Control del producto no conforme 8. 4 Análisis de datos 8. 5 Mejora 8. 5. 1 Mejora Continua 8. 5. 2 Acción Correctiva 8. 5. 3 Acción preventiva Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

Matriz de Control de Registros Corresponde a todos los registros que se mencionan en las secciones 1 a 8 de este documento. 9. CONTROL DE REGISTROS Almacenamiento Identificación Responsable Tiempo / Recuperación Medio de Lugar y Soporte Responsable 1. Encargada de perfiles de cargos y Descripciones de Responsable(s) Cargo (5. 5. 1 – Sistemas / Procesos de 6. 2. 2) Provisión de Bienes y Servicios involucrados en el Alcance 2. Carpetas Jefe Sección Personal - 2 años calendario Impreso Personales (6. 2) UDP 3. 4. Encuesta Clima Organizacional (6. 4) Informe de Clima Organizacional (6. 4) 86 Permanente Digital Intranet / Departamento de las Personas Disposición --- Carpetas de Personal / Departamento de las Personas --- Subdirección 1 año calendario Digital Departamento de las Personas Eliminar Subdirección 2 años calendario Digital Intranet / Departamento de las Personas Eliminar Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 87 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 88 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 89 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 90 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 91 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 92 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 93 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 94 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 95 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 96 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 97 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 98 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 99 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 100 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 101 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 102 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 103 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

10. CONTROL DE CAMBIOS 104 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca

ANEXO N° 1 AMBIENTES DE TRABAJO 105 Tabla de Contenidos La impresión de este documento constituye una COPIA NO CONTROLADA, la única copia controlada es aquella que se consulta desde el Servidor del SUGC de Sernapesca