Universitt Bielefeld Was bringt die Budgetierung von Personalkosten

Universität Bielefeld Was bringt die Budgetierung von Personalkosten? oder: Radikal einfach, aber kompliziert ! Hans-Jürgen Simm CHE Forum 07. 11. 2006

Universität Bielefeld „Das größte Optimierungspotential in der Verwaltung der deutschen Hochschulen liegt darin, die Ressourcensteuerung bewusst, effektiv und transparent zu gestalten. “ (Prof. Dr. Leitner, HIS-Gmb. H, in: Leiten – Entscheiden – Steuern / 2006) CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Das 20 -Augen-Prinzip Personalhaushalt Professor/in: Mittelantrag Professor/in: Einstellungsantrag Dekan/in / Fakultät Kanzler Rektorat Personalhaushalt Personalverwaltung PR GB LBV 10 Augen SB 10 Augen (+8) CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Das 4 -Augen-Prinzip Professor/in: Budget - Einstellung LBV Dekan/in / Fakultät PR GB Finanzmanagement SB 4 Augen CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Die Universität Bielefeld in Zahlen (2006) • • • 1. 584 Stellen 1. 727 Beschäftigte 457 Drittmittelbeschäftigte 136. 625. 000 € Haushaltsmittel 35. 770. 000 € Drittmittel 18. 121 Studierende 13 Fakultäten 4 Sonderforschungsbereiche (SFBs) 11 Graduiertenkollegs 5 Graduate Schools CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Entwicklung in NRW und an der Universität Bielefeld • 1995: Finanzautonomie - 1% Reste übertragen - Stellenschöpfung - gegenseitige Deckungsfähigkeit • 2002 -2005: Modellversuch Globalhaushalt an der Universität Bielefeld • 2006: Einführung Globalhaushalt in den Hochschulen NRW (Ausfinanzierungsgrad der Stellen ca. 97%) • 2006: Personalkostenbudgetierung an der Universität Bielefeld • ab 1. 1. 2007: Hochschulfreiheitsgesetz nur noch Körperschaft keine LHO uneingeschränkte Verfügbarkeit über Mittel CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Gliederung 1. Warum Personalkostenbudgetierung (PKB)? 2. Welche Rahmenbedingungen sind erforderlich? 2. 1. extern 2. 2. intern 3. Wie kann Personalkostenbudgetierung eingeführt werden? 4. Welche Risiken und Grenzen bestehen? 5. Was bringt die Personalkostenbudgetierung? 6. Offene Fragen CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 2. 1. Welche externen Rahmenbedingungen? • Deckungsfähigkeit aller Mittel • Restebildung • Übertragbarkeit • Aufgabe Stellenprinzip • Bereitstellung der Finanzmittel • keine Bewirtschaftungsvorgaben • Ausfinanzierung der Stellen CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 2. 2. Welche internen Rahmenbedingungen? • Ausreichende Größe der budgetierten Bereiche • Administrative Kompetenz • DV-Instrumente • ZLV / KLR / Controlling • Bereitschaft zur Verantwortung • kein Einsparprogramm CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 3. Wie? Antrag Hochschulentwicklungsplan LA FIF UB Forschungs- u. Innovationsfonds Bibliotheksmittel Berufungen, ZV, ? Innovationsfonds, Hochschulreserve, Zentraler Fonds F+L Lehrauftragsmittel Stellen Personal-Budget Mittel für Forschung und Lehre Fakultäts/Fachbereichs-Budget Parameter- Antrag, Zielgestützt vereinbarung CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Modalitäten • Alter / Familienstand • Hohe Auslastung • Raum- / Mietmittel • Bibliotheksmittel • Zulagen C- und W-Besoldung • Resteverbleib CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Ziele • Maximale Bewirtschaftungsfreiheit • Minimale Regelungssteuerung • Soviel dezentral wie möglich, so wenig zentral wie nötig CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 4. Welche Risiken und Grenzen? • Überschreitung des Budgets • Unterfinanzierung der Stellen • Einstellung von „billigem“ Personal • Kapazitätsprobleme / Aufnahmekapazität • Abschöpfung der Reste CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 5. Was bringt die PKB? • Neue Spielräume • Rücklagen • Stärkung von Investitionen • weniger Überwachung • Mittelfristig reduzierter Verwaltungsaufwand CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 6. Wichtige Fragen (1) • Kommen die kleinen Einrichtungen mit der Budgetierung zurecht? • Müssen wir hoch belasteten Fächern helfen, ihre Stellen voll auszufinanzieren? • Müssen wir bei Berufungen zugesagte Stellen voll ausfinanzieren? • Sollen Beamtenstellen, die mit Angestellten besetzt sind, ein höheres Budget zugeordnet werden? • Sollen wir die Personalmittel leistungsorientiert vergeben, und wenn ja: in welchem Umfang? CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld 6. Wichtige Fragen (2) • Wie gehen wir mit unvorhersehbaren Kostensteigerungen um? • Wird unsere interne Budgetierung nicht doch Auswirkungen bei Einstellungen haben in Bezug auf Alter, Familienstand, Geschlecht, Ausweitung von Teilzeit? • Welche Konsequenzen hat die Stellenunterfinanzierung auf das Kapazitätsrecht? Werden die Gerichte von uns vorgenommene Stellenkürzungen akzeptieren? • Sollen wir den Fakultäten empfehlen, auch innerhalb der Fakultät zu budgetieren? CHE Forum, 07. 11. 2006

Universität Bielefeld Radikal einfach, aber kompliziert! Trotzdem: Es lohnt sich! CHE Forum, 07. 11. 2006