SOS Sistema Detector de Operaciones Sensibles SOS Sistema

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///01. 00 CONCEPTOS • • • Datos que se ingresarán al sistema. Validación a realizar en los datos. Reglas que monitorearán los comportamientos Procesos que se llevarán a cabo cuando se detecte una Alerta. Estadísticas cuantitativas Funciones que realizarán los usuarios. Seguridad para operar de datos y funciones. Configuración de Riesgos (matrices, datos y alertas) Controles de documentación Comunicaciones internas o externas

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///02. 00 ALCANCE - MODULOS Módulos SEGURIDAD SISTEMA CORE Interface CAPTURA DE DATOS Obtiene información del Sistema Central Base Datos SOS Eventos Ingresa información no contenida en Sist. Core PARAMETROS Deductivo OPERATIVO AGENTE: genera Alertas, Estadísticas, Controla incumplimientos, etc REGLAS (Segmentaciones) ALERTAS Procesos (workflow)

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///03. 00 TRATAMIENTO ALERTAS (funciones) Distintas formas de ingresar al tratamiento de las Alertas Muestra solamente las que les corresponden a la Estructura Funcional asignada al usuario que ingresa. Agrupa por Empresa / Sucursal/ Sector/ Nivel Funcional Agrupa por Código de Alerta Agrupa por Cliente Agrupa por Período (entre fechas) Agrupa Actividad transaccional (por ejecutivo)

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///03. 01 TRATAMIENTO ALERTAS C U A D R A N T E Identificación (datos y relaciones del cliente) Documentos del cliente Calificación del cliente Estadísticas de comportamiento Matriz de Riesgo IGR (Indicador General de Riesgo) Fragmentación (datos para armado riesgo) Histórico (toda la actividad del cliente) Certificados de PEP. Informes Cmerciales (Beneficiario Final)

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///04. 00 GESTION Se accede a funciones para revisar actuaciones históricas. Distintas selecciones de entrada. Una vez encontrada la información se accede al “Legajo” Distintos selecciones de entrada. Una vez encontrada la información se accede al “Legajo”

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///05. 00 Se detallan las funcionalidades mas importantes para cumplir con UIF

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///06. 01 DEBIDA DILIGENCIA • Actualización digital de los procesos de debida diligencia. Alerta Riesgo bajo Riesgo alto Riesgo medio Riesgo continuo El riesgo asignado al cliente determina la periodicidad y la documentación a solicitar, mostrándole siempre la información previa

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///06. 02 GESTION DE ANALISIS • Congela la situación al momento de la emitir la alerta Genera alerta Información Congelada Información actual Tratar alerta

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///06. 03 MATRICES DE RIESGO • Múltiples matrices de riesgo, definibles para cada entidad • Las matrices pueden ser definidas tanto al inicio como durante la relación. • Accesible vía web services en el momento de incorporar clientes (datos informados o externos de informes comerciales). Tipologías Índice General de Riesgo Permite calcular el riesgo al momento del alta del cliente, siendo ideal la para apertura de cuentas a distancia de negocios digitales

SOS- Sistema Detector de Operaciones Sensibles ///07. 00 PORTAL DE INFORMACION • Se configura des SOS y Administración Riesgos • Permite generar visualizaciones (gráficos, reportes, etc. ) de toda la información de gestión. • Permite generar informes de resultados claros y eficientes para el Comité de PLD y LFT. • Habilita al SOS, Listas y Riesgos a publicar directamente en portal y por ende a utilizar dicha información para generar visualizaciones y reportes.

MUCHAS GRACIAS