Smjernice ICCja o sukobu interesa u poduzeima ICC

Smjernice ICC-ja o sukobu interesa u poduzećima ICC- Hrvatska Doc. dr. sc. Marta Dragičević Prtenjača Pravni fakultet Sveučilišta u Zagrebu Mr. sc. Lucia Ana Tomić Hrvatska poštanska banka d. d. Zagreb, 26. studenog 2018. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Struktura I. Sukob interesa u privatnom sektoru (prema Smjernicama i ICC-evim pravilima za borbu protiv korupcije) II. Zašto je potrebno sprječavati sukob interesa? III. Regulacija sukoba interesa u privatnom sektoru IV. Smjernice I. II. Tko upravlja sukobom interesa? Kako ga rješavati (postupak)? V. Tri ključna koraka VI. Što kada se počini kd (preklapanje)? VII. Zviždači- zaštita (odredbe ZR-a i KZ-a); VIII. Primjeri-Scenariji ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

I. Sukob interesa ICC-eva Pravila za borbu protiv korupcije „Sukob interesa postoji kada se privatni interesi pojedinca ili njegovih bliskih srodnika, prijatelja ili poslovnih kontakata razlikuju od privatnih interesa Poduzeća ili organizacije kojoj taj pojedinac pripada – čl. 7. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

I. Sukob interesa Smjernice ICC-a • Sukob interesa je situacija u kojoj sudionik (ili neki od njegovih Srodnika) ima, izravno ili neizravno, privatni ili osobni interes koji (potencijalno) utječe, ili se doima da utječe, na objektivno obavljanje njegovih dužnosti kao sudionika na štetu ili u korist Poduzeća (uključuje „osobni” i „obiteljski” interes) (dalje: SI) • Pojašnjenje Sukob interesa je u biti svaka situacija u kojoj postoji opasnost da sudionikov privatni interes (politički, poslovni ili trgovački itd. ) zadire, ili se doima da zadire, u legitimni interes Poduzeća ili subjekta za koji taj sudionik radi - mogu se pojaviti na svim razinama upravljanja i u svim područjima ljudskih odnosa • Sukob interesa će postojati i ako sudionik ili neki od njegovih Srodnika, utjecavši na poslovnu odluku trećega u korist Poduzeća, povrijedi svoju obvezu odanosti prema trećemu. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

I. Sukob interesa- kritika-definicije ICC-a Kritika: • čiji interesi su u sukobu? - iz ove definicije? • izjednačavanje stvarnog i prividnog • samo jedan vid sukoba interesa * Sukob interesa je situacija u kojoj privatni interesi sudionika dolaze u sukob s interesima pravne osobe/društva/poduzeća i dr. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

I Sukob interesa • Razlika poslovno/privatno • Poslovanje može i sa državom- kada dolazi do interakcije privatni/javni sektor (tada primat imaju odredbe ZSSI) • VAŽNO- dužnosnicima se smatraju • „predsjednici i članovi uprava trgovačkih društava koja su u većinskom državnom vlasništvu, ” (čl. 3. st. 1. toč. 41. ZSSI) npr. HEP i na njih se primjenjuje ZSSI; • to ne isključuje i njihovu ‘odgovornost’ za privatni sukob interesa unutar pravne osobe/društva/poduzeća/ustanove/organizacije; • odredbe ZSSI imaju, prednost u primjeni pred pravilima pojedinog društva/poduzeća/pravne osobe ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

II. Zašto ga je potrebno sprječavati 1. ‘Brend’ društva- (održava se na financije društva) 2. Financijski i dr. interesi (sklapanje poslova sa drugih društvima/poduzećima u privatnom i javnom sektoru) 3. Preveniranje kaznenih djela (korupcije, prijevara i sl. ) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

III. Regulacija sukoba interesa u privatnom sektoru • Zakon o sprječavanju sukoba interesa NN 26/11, 12/12, 126/12, 57/15 (dalje: ZSSI) Sukob interesa u javnom sektoru • Zakon o trgovačkim društvima NN 111/93, 34/99, 121/99, 52/00, 118/03, 107/07, 146/08, 137/09, 125/11, 152/11, 111/12, 68/13, 110/15 (dalje: ZTD- čl. 248. a ZTD-a) – Sukob interesa u privatnom sektoru • Kazneni zakon NN 125/11, 144/12, 56/15, 61/15, 101/17 (dalje: KZ) • Zakon o radu NN 93/14 • Povezni zakoni: • Zakon o kreditnim institucijama NN 159/13, 19/15, 102/15 (dalje: ZKI)- čl. 156. i 157. ZKI • Zakon o tajnosti podataka NN 79/07, 86/12 (dalje: ZTP)- klasificirani/ neklasificirani podatak (vrste tajni- tajnih podataka) • Zakon o zaštiti tajnosti podataka NN 108/96 (dalje: ZZTP)- definirana je poslovna (čl. 19. ZZTP) i profesionalna tajna (čl. 27. ZZTP) i dr. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice - značaj • Sukob interesa nije reguliran jedinstvenom definicijom ili propisom pozitivnim (nacionalnim niti međunarodnim) pravom • ostavljen je regulaciji svakog pojedinog područja • ICC-Guidance on Conflicts of Interests- prvi takav dokument- ‘soft law’ (nije pravno obvezujući) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV Smjernice -struktura Smjernica A. Teorijski dio I. Uvod II. Definicije korištene u smjernicama i vrste sukoba interesa III. Postupanje (Usmjeravanje) I. Općenito (uputa poslodavcu kako regulirati sukob interesa) II. Konkretno (kako trebaju postupati ovlaštene, tj. nadležne osobe postupati ovisno o ‘vrsti’ sukoba interesa) B. Praktični dio – (IV) Scenariji ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-definicije Poduzeće Sudionici • direktori, • službenici, • rukovoditelji, • zaposlenici, • zastupnici i predstavnici Poduzeća • je svaka osoba ili subjekt • koji se bavi gospodarskom djelatnošću • u profitne ili neprofitne svrhe, • uključujući svaki subjekt koji kontrolira država ili njezina teritorijalna jedinica; • ono uključuje društvo majku i njezina društva kćeri ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-definicije • Srodnici su sudionikova obitelj, primjerice njegov bračni drug ili partner, djeca, roditelji, braća i sestre, tazbina, djedovi i bake, unuci i unuke, bliski prijatelji i osobni poslovni partneri • Službenik za usklađenost je službenik imenovan odgovornim za Politiku u pogledu Sukoba interesa i njezinu provedbu. • Nadređeni rukovoditelj je sudioniku nadređeni rukovoditelj koji je s poslovnog ili operativnog aspekta odgovoran za njegov rad • Viši menadžment su sudionici s većim ovlastima koje je imenovalo Poduzeće, a kojima su Politikom dodijeljene konkretne dužnosti i odgovornosti ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-definicije • Korupcija ili Koruptivna radnja u smislu ovih Smjernica uključuje Podmićivanje i trgovanje utjecajem • Podmićivanje je nuđenje, obećanje, davanje ili odobravanje nepripadne novčane ili druge koristi državnom javnom službeniku na međunarodnoj, državnoj ili lokalnoj razini, političkoj stranci, stranačkom dužnosniku, kandidatu za političku službu ili sudioniku ili prihvaćanje takve koristi od strane tih osoba ili za njih ili za bilo koga drugoga u svrhu dobivanja ili zadržavanja posla ili druge nepripadne koristi, primjerice u svezi s dodjelom ugovora o javnoj ili privatnoj nabavi, regulatornim dozvolama, oporezivanjem, carinama, sudskim ili zakonodavnim postupcima… ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice- definicija –SI-’vrste’ • do sukoba interesa može doći kada privatni interes pojedinca (u društvu; ili njegovih bliskih rođaka ili prijatelja ili poslovnih kontakta) – člana društva se razlikuje (i dolazi u sukob) s interesom pravne osobe/društva/poduzeća/ ustanova ili organizacije kojoj pripada (zaposlen ili za koju radi- ICC Guidance) A. Stvarni- pojedinac je u faktičkom stvarano sukobu interesa (npr. prilikom odlučivanja; davanja izjava, viđen u javnosti i sl. ); • često se po svojoj naravi smatra situacijskim; sudionik je suočen sa stvarnim i postojećim Sukobom interesa B. Potencijalni- još ga stvarno nema, ali do njega može doći- nije SI (ali može postati) situacije C. Prividni- izgleda (javnosti) da se radi o skubu interesa, ali ga stvarno nema, odnosno ne predstavlja stvarni SI- nije SI • je situacija kada se čini da je sudionik u Sukobu interesa čak i ako to nije slučaj. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-primjeri- stvarni SI A) Stvarni SI • - pojedinac je u faktičkom, stvaranom sukobu interesa ( npr. prilikom odlučivanja; davanja izjava, viđen u javnosti i sl. ) • član je uprave društva A i istovremeno je član uprave društva konkurirajući društva B • zapošljava ili nadzire srodnika • nabavlja predmete/usluge u ime društva od dobavljača koji je u izravnom ili neizravnom vlasništvu Srodnika (/ član uprave/ nadzornog odbora) • članovi uprave društva A su osnivači društva B s kojim društvo A posluje • bliski osobni odnosi koji utječu na odluke u natječajnom postupku ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-primjeri- stvarni SI A) Stvarni SI Ovisi • osoba koja je član uprave ekološkog društva koje se npr. bori za prava životinja i ne nose krzno, bude viđen u javnosti odjevne u krznenoj bundi-(ovisno o definiciji SI) • zaposlenik ekološkog društva u javnosti daje izjave koje su u suprotne idejnom konceptu društva, a time i interesima društva i sl. -ovisno o definiciji SI) Nije SI • sudionik trguje vrijednosnim papirima u svrhu ostvarivanja koristi za sebe ili Srodnika koristeći pritom informacije o tim vrijednosnim papirima koje nisu javno dostupne/ NE (kd Zlouporabe povlaštenih informacija čl. 259. KZ-a) • koristi sredstva društva u privatnu svrhu -NE/ (Paziti!!!- Pronevjera čl. 233. KZ-a) • član društva odaje informacije zbog svoje osobne dobiti- NE/ (Paziti !!!- kd. Odavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne tajne čl. 262. KZ-a/ Odavanje službene tajne čl. 300. KZ -a, i sl. ) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-primjeri- potencijalni SI B) Potencijalni SI • još ga stvarno nema, ali do njega može doći (u bilo kojem trenutku) – bilo koja situacija • član društva je član uprave društva A i društva B koje nisu poslovne povezaneali u trenutku kada odluče surađivati može doći do sukoba interesa • član uprave društva A je pred imenovanjem za člana uprave društva B koji je konkurencija društvu A • PP kao član društva A je rođak člana uprave IT društva B s kojim društvo A posluje- može prerasti u pravi SI ako PP kao član društva A postane odgovorna osoba za nabavu jer bi takva situacija mogla utjecati na njegovo objektivno obavljanje poslova ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-primjeri- prividni SI C) Prividni SI • izgleda (javnosti) da se radi o skubu interesa, ali ga stvarno nema • član društva koji radi u pravnim poslovima/ član uprave i sl. je bivši državni službenik primjerice Porezne uprave; pa kada to društvo bude pod nadzorom porezne Uprave, tada može izgledati da je došlo do sukoba interesa • zapošljava se u društvu zaposlenik istog prezimena kao član uprave, ali stvarno nisu rod • zapošljava se u društvu osoba koja je rod s članom uprave, ali član uprave niti na koji način nema mogućnost odlučivanja o zapošljavanju te osobe • sudionik je viši direktor u društvu A koji je prihvatio dužnost člana uprave društva B s kojim društvo A često i dosta posluje ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice-tko upravlja sukobom interesa? 1. Nadređeni rukovoditelj (Neposredno nadređeni -‘Line Manager’) 2. Službenik za usklađenost, (Compliance Officer) ili 3. nadležni službenik ili rukovoditelj koji nadzire djelatnosti zastupnika ili predstavnika prema Guidance COI ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

AA) Komisija • Svako društvo ima slobodu utvrditi osobu/tijelo za praćenje sukoba interesa i njegovo sprječavanje i rješavanje • može se razmisliti i o osnivanju Ad-hoc komisije, povjerenstva, skupine ljudi (npr. nekoliko zaposlenika pravnog odjela ili dr. )- ako je riječ o nečemu vrlo važnom – od velikog interesa za pravnu osobu/društvo, njezino funkcioniranje ili poslovanje • Funkcije te osobe/tijela(trebale bi biti)-: • Kontrolna ako se podnose izvješća (godišnja; izvanredna ili prilikom zapošljavanja- ovisno što je propisano internim aktima) • Savjetodavna - što učiniti (pravi-potencijalni-prividni) • Deklaratorna - utvrđuje o čemu je riječ i o tome obavještava nadležne ili javnost ili … • Represivna- stvarni -(a osoba ništa ne učini što joj bude rečeno, kako bi riješila SI)- kroz radno pravo (ako. ICC-se ne radi o kaznenom djelu) Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice- kako ga rješavati/regulirati (uputa poslodavcu)? • Više uputa poslodavcu što i kako regulirati • Prevencija • donošenje politika (Pravilnika, etičkih kodeksa i sl. )- sadržaj politike (općenito, prevencija tj. sprječavanje s. I. i upravljanje SI ) • vrednovanje politika • podvrgavanje zakonima, propisima, internim aktima i pravilima struke, poslovanja i dr. • komunikacija i trening • evaluacije Politike, njezine provedbu, njezinu učinkovitost i dr. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice- kako ga rješavati (konkretno)? - kako trebaju postupati ovlaštene, tj. nadležne osobe postupati ovisno o ‘vrsti’ sukoba interesa prema Guidance COI 1. (2. ) Izbjegavanje – Sukob interesa ili potencijalni Sukob interesa moguće je izbjeći, primjerice napuštanjem položaja u konkurentskom poslovnom subjektu ili prodajom poslovnih udjela ili dionica u dobavljaču, prebacivanje dionica, i sl. ; 2. (1. ) Objava (otkrivanje, upoznavanje) – stvarnog ili potencijalnog sukoba interesa; 3. (3. ) Povlačenje – ne uključi u donošenje odluke na koju bi mogao utjecati Sukob interesa (nesudjelovanje u odlučivanju); 4. (2. ) Odbijanje – odbijanjem okolnosti koja stvara Sukob interesa zapravo se posve otklanja Sukob interesa; poduzimanja radnji; ponuđenih poslova; darova i sl. (paziti!!! –podmićivanje/korupcija) je ustvari izbjegavanje ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice- kako ga rješavati (konkretno)? • prijaviti SI LM/CO (predvidjeti osnivačkim ili internim propisima; Statut, Pravilnik, Etički kodeks) -otkriti situaciju (obiteljske veze; ponude za posao i sl. )- osoba koja je u toj situaciji tj. u SI (pravom- potencijalnom - prividnom) • napraviti što se može • rješavanje i ublažavanje SI -kada nije moguće • (gotovo) UVIJEK se nešto može učiniti ako se na vrijeme reagira; • AKO NE: isprika- javna + neka vrsta sankcije ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

IV. Smjernice- kako ga rješavati (konkretno)? C) Prividni SI: • Otkriti • Objasniti o čemu se radi B) Potencijalni SI: • Otkriti • Izbjeći A) Stvarni SI: • Otkriti • Upravljati: • ako je moguće otkloniti ga: - povući se, odstupiti, izuzeti se • ako nije moguće? ? ? : isprika (javna) + neka sankcija ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

V. Tri ključna koraka u sprječavanju SI 1. prepoznavanje potencijalno ‘opasnih’ situacija za SI: • komunikacija, • trening, • edukacije i dr. 2. sprječavanje nastajanja takvih situacija (pa i prividnog i potencijalnog SI) • dobre politike • provjere učinkovitosti politike • ispunjavanje obrazaca na godišnjoj ili polugodišnjoj osnovi 3. (ako nastane) upravljanje SI-om (ovisno o ‘vrsti’ SI) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd preklapanje • potrebno dobro razgraničiti – što bi bio sukob interesa, i odjeliti ta ponašanja od onih koja predstavljaju kd • u slučaju preklapanja samo kazneno djelo- prijaviti nadležnim državnim tijelima (Državnom odvjetniku; dalje: DO) • u tom trenutku – obustava rada nadležnih osoba/tijela u pravnoj osobi (društvu) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd – preklapanje? Neka kaznena djela: 1. Nedozvoljena uporaba osobnih podataka (čl. 146. KZ-a) 2. Primanje (čl. 252. KZ-a )/ Davanje mita u gospodarskom poslovanju (čl. 253. KZ-a) 3. Odavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne tajne (čl. 262. KZa)/ bankovna čl. 156. -157. Zakona o kreditnim institucijama) 4. Primanje (čl. 293. KZ-a)/ Davanje mita(čl. 294. KZ-a) 5. Odavanje službene tajne (čl. 300. KZ-a; kd protiv službene dužnosti) 6. i dr. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd – preklapanje- kd. v. gospodarstva? Kaznena djela protiv gospodarstva: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Zloporaba povjerenja u gospodarskom poslovanju (čl. 246. KZ-a) Prijevara u gospodarskom poslovanju (čl. 247. KZ-a) Povreda obveza vođenja trgovačkih i poslovnih knjiga (čl. 248. KZ-a) Prouzročenje stečaja (čl. 249. KZ-a) Pogodovanje vjerovnika (čl. 250. KZ-a) Primanje i davanje mita u postupku stečaja (č. 251. KZ-a) Primanje mita u gospodarskom poslovanju (čl. 252. KZ-a) Davanje mita u gospodarskom poslovanju (čl. 253. KZ-a) Zlouporaba u postupku javne napravi (čl. 254. KZ-a) Zavaravajuće oglašivanje (čl. 255. KZ-a) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd – preklapanje? 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. Utaja poraza ili carine (čl. 256. KZ-a) Izbjegavanje carinskog nadzora (čl. 257. KZ-a) Subvencijska prijevara (čl. 258. KZ-a) Zloporaba povlaštenih informacija (čl. 259. KZ-a) Zloporaba tržišta kapitala (čl. 260. KZ-a) Neovlaštena uporaba tuđe tvrtke (čl. 261. KZ-a) Odavanje i neovlašteno pribavljanje poslovne tajne (čl. 262. KZ-a) Nedozvoljena proizvodnja (čl. 263. KZ-a) Nedozvoljena trgovina (čl. 264. KZ-a) Pranje novca (čl. 265. KZ-a) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd – preklapanje? Primanje mita u gospodarskom poslovanju (čl. 252. KZ-a) Davanje mita u gospodarskom poslovanju (čl. 253. KZ-a) • (1) Tko u gospodarskom poslovanju zahtijeva ili primi mito ili prihvati ponudu ili obećanje mita za sebe ili za drugoga da prilikom sklapanja ili izvršenja posla ili pružanja usluge pogoduje drugome tako da prouzroči štetu onome koga zastupa ili za koga radi ili tko posreduje pri takvom podmićivanju, kaznit će se kaznom zatvora od jedne do osam godina. • (2) Tko u gospodarskom poslovanju zahtijeva ili primi mito ili prihvati ponudu ili obećanje mita za sebe ili za drugoga kao protuuslugu za sklapanje ili izvršenje posla ili pružanje usluge ili tko posreduje pri takvom podmićivanju, kaznit će se kaznom zatvora od šest mjeseci do pet godina. • (1) Tko u gospodarskom poslovanju drugome ponudi, obeća ili dade mito da njemu ili drugome pogoduje prilikom sklapanja ili izvršenja posla ili pružanja usluge i time prouzroči štetu onome koga zastupa ili za koga radi ili tko posreduje pri takvom podmićivanju, kaznit će se kaznom zatvora od šest mjeseci do pet godina. • (2) Tko u gospodarskom poslovanju drugome ponudi, obeća ili dade mito namijenjeno toj ili drugoj osobi kao protuuslugu za sklapanje ili izvršenje posla ili pružanje usluge ili tko posreduje pri takvom podmićivanju, kaznit će se kaznom zatvora do tri godine. • (3) Počinitelj kaznenog djela iz stavka 1. i 2. ovoga članka koji je dao mito na zahtjev odgovorne osobe i prijavio djelo prije njegova otkrivanja ili prije saznanja da je djelo otkriveno, može se osloboditi kazne. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VI. Što kada se utvrdi da je počinjeno kd – preklapanje? Davanje mita (čl. 294. KZ-a) Primanje mita (čl. 293. KZ-a) • (1) Službena ili odgovorna osoba koja zahtijeva ili primi mito, ili koja prihvati ponudu ili obećanje mita za sebe ili drugoga da unutar ili izvan granica svoje ovlasti obavi službenu ili drugu radnju koja se ne bi smjela obaviti, ili da ne obavi službenu ili drugu radnju koja bi se morala obaviti, kaznit će se kaznom zatvora od jedne do deset godina. • (2) Službena ili odgovorna osoba koja zahtijeva ili primi mito, ili koja prihvati ponudu ili obećanje mita za sebe ili za drugoga da unutar ili izvan granica svoje ovlasti obavi službenu ili drugu radnju koja bi se morala obaviti, ili da ne obavi službenu ili drugu radnju koja se ne bi smjela obaviti, kaznit će se kaznom zatvora od jedne do osam godina. • (3) Službena ili odgovorna osoba koja nakon obavljanja, odnosno neobavljanja službene ili druge radnje navedene u stavku 1. i 2. ovoga članka, a u vezi s njom, zahtijeva ili primi mito, kaznit će se kaznom zatvora do jedne godine. • (1) Tko službenoj ili odgovornoj osobi ponudi, dade ili obeća mito namijenjeno toj ili drugoj osobi da unutar ili izvan granica svoje ovlasti obavi službenu ili drugu radnju koju ne bi smjela obaviti ili da ne obavi službenu ili drugu radnju koju bi morala obaviti, ili tko posreduje pri takvom podmićivanju službene ili odgovorne osobe, kaznit će se kaznom zatvora od jedne do osam godina. • (2) Tko službenoj ili odgovornoj osobi ponudi, dade ili obeća mito namijenjeno toj ili drugoj osobi da unutar ili izvan granica svoje ovlasti obavi službenu ili drugu radnju koju bi morala obaviti, ili da ne obavi službenu ili drugu radnju koju ne bi smjela obaviti, ili tko posreduje pri takvom podmićivanju službene ili odgovorne osobe, kaznit će se kaznom zatvora od šest mjeseci do pet godina. • (3) Počinitelj kaznenog djela iz stavka 1. i 2. ovoga članka koji je dao mito na zahtjev službene ili odgovorne osobe i prijavio djelo prije njegova otkrivanja ili prije saznanja da je djelo otkriveno, može se osloboditi kazne. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VII. Zviždači Zaštićeni odredbama KZ-a i radnog prava ZR-a • Kazneno -KZ-kd. : • Potvrde prava na rad (čl. 131. st. 1. KZ-a) „Tko otkaže ugovor o radu radniku zato što se u dobroj vjeri zbog opravdane sumnje u korupciju obratio ili podnio prijavu nadležnim osobama ili tijelima državne vlasti, kaznit će se kaznom zatvora do tri godine”. • Zlostavljanje na radu (čl. 133. KZ-a) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VII. Zviždači • Radno pravo- ZR • Neopravdani razlozi za otkaz (čl. 117. st. 2. i 3. ZR-a) • „(2) Podnošenje žalbe ili tužbe, odnosno sudjelovanje u postupku protiv poslodavca zbog povrede zakona, drugog propisa, kolektivnog ugovora ili pravilnika o radu, odnosno obraćanje radnika nadležnim tijelima državne vlasti, ne predstavlja opravdani razlog za otkaz ugovora o radu • (3) Obraćanje radnika zbog opravdane sumnje na korupciju ili u dobroj vjeri podnošenje prijave o toj sumnji odgovornim osobama ili nadležnim tijelima državne vlasti, ne predstavlja opravdani razlog za otkaz ugovora o radu”. • Teret dokazivanja u radnim sporovima (čl. 135. st. 2. ZR-a) • „ 2) U slučaju spora oko stavljanja radnika u nepovoljniji položaj od drugih radnika radi obraćanja radnika zbog opravdane sumnje na korupciju ili u dobroj vjeri podnošenja prijave o toj sumnji odgovornim osobama ili nadležnim tijelima državne vlasti, a što je dovelo do povrede nekog od prava radnika iz radnog odnosa, ako radnik učini vjerojatnim da je stavljen u nepovoljniji položaj i da mu je povrijeđeno neko od njegovih prava iz radnog odnosa, teret dokazivanja prelazi na poslodavca koji mora dokazati da radnika nije stavio u nepovoljniji položaj od drugih radnika, odnosno da mu nije povrijedio pravo iz radnog odnosa”. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VIII. Primjeri- SI u propisima -Čl. 248. a. ZTD-a • Sukob interesa Članak 248. a (1) Član uprave ne može bez suglasnosti nadzornog odbora sudjelovati u odlučivanju ili sklapanju pravnog posla ako: 1) je zastupnik po zakonu, zakonski zastupnik, prokurist ili punomoćnik druge ugovorne strane, 2) mu je druga ugovorna strana ili zastupnik po zakonu, zakonski zastupnik, prokurist ili punomoćnik druge ugovorne strane srodnik po krvi u pravoj liniji do bilo kojeg stupnja, a u pobočnoj liniji do drugog stupnja ili mu je bračni drug, izvanbračni drug ili srodnik po tazbini do drugog stupnja, bez obzira na to je li brak prestao ili nije, ili je posvojitelj ili posvojenik druge ugovorne strane, njezina zastupnika po zakonu, zakonskog zastupnika, prokurista ili punomoćnika, 3) vezano uz pravni posao o kojem se odlučuje ili se sklapa postoji sukob interesa između člana uprave i društva. • (2) Bez obzira na to sudjeluje li u odlučivanju ili sklapanju pravnog posla, član uprave mora o okolnostima iz stavka 1. ovoga članka odmah obavijestiti ostale članove uprave i nadzorni odbor, te u obavijesti navesti sve relevantne činjenice o prirodi svojeg odnosa s drugom ugovornom stranom te svoju procjenu postojanja sukoba interesa. • (3) Ako član uprave postupi protivno dužnosti iz stavka 1. i 2. ovoga članka, na odgovarajući se način primjenjuju odredbe članka 248. stavka 2. i 3. ovoga Zakona. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VIII Primjeri- SI u propisima -Etički kodeks HEP-a Sukob interesa Članovi Uprave, menadžment i radnici kao i članovi njihove uže obitelji, ne mogu obavljati i poduzimati sljedeće aktivnosti: • imati tvrtku u vlasništvu, pretežitom vlasništvu i vlasničke udjele u društvu čiji je predmet poslovanja jednak ili sličan predmetu poslovanja HEP-a i imati poslovne odnose s HEP-om, bez suglasnosti Uprave društva, odnosno Nadzornog odbora; • biti član uprave, nadzornog odbora ili predsjednik skupštine i drugih tijela u trgovačkim društvima - poslovnim partnerima HEP-a i društvima koja imaju jednake ili slične djelatnosti koju obavlja HEP - bez suglasnosti Uprave društva, odnosno Nadzornog odbora; • obavljati poslove u ime HEP-a s trgovačkim društvima koja su u njihovom vlasništvu, pretežitom vlasništvu ili u vlasništvu članova njihove uže obitelji ili u njima rade članovi uže obitelji; • baviti se bilo kojim posredničkim funkcijama za trećega u poslovnim odnosima s HEP-om; • ako imaju vlasnički udjel ili drugi interes u nekoj tvrtki izvan HEP-a, ne smiju pružati usluge ili biti angažirani u savjetodavnom ili revizorskom radu, bez suglasnosti Uprave društva, odnosno Nadzornog odbora. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VIII. Primjer- drugih država- VB • Lord Cranworth u slučaju Aberdeen Railway Co v Blaikie Brothers [1843 -1860] Svi ER 249: ". . . to je pravilo univerzalne primjene da nitko, s takvim dužnostima, ne smije sudjelovati u angažmanima u kojima ima, ili može imati, osobne interese u sukobu ili eventualno u sukobu s interesima onih koje je dužan štititi. „ „Ovo pravedno načelo i običajno pravo direktora da izbjegavaju sukobe dužnosti i interesa, a ne iskorištavaju svoje stajalište da osiguraju osobnu korist – regulirane su zakonom propisanim obvezama iz Zakona o korporacijama iz 2001. (https: //www. mccabes. com. au/avoiding-conflict-interest-what-can-directors-do/6. 12. 2017) • Tužitelj je zahtijevao veliku količinu željeznih stolica (željezničkih podnožja) i sklopio ugovor za njihovu isporuku u razdoblju od 18 mjeseci s Blaikie Bros. Thomas Blaikie bio je vodeći partner Blaikie Bros i direktor i predsjedatelja (predsjednik uprave) tvrtke Aberdeen Railway Company. Ugovor je djelomično izveden, ali nakon što je isporučio oko dvije trećine željeznih stolica, tvrtka Aberdeen odbila je prihvatiti više. Optuženik je nastojao pod svaku cijenu izvršiti ugovor ili podnijeti tužbu za naknadu štete. Željeznička tvrtaka je uspjela jer je sklapanje ugovora sa samim sobom od strane Thomas-a Blaikie –a učinilo ugovor nevaljnim (pobojnim/ništetnim)…. „Odgovornost direktora nije ograničena na slučajeve u kojima postoji dobra poslovna prilika, ali se proširuje i na slučajeve u kojima direktor ima ili može imati sukob osobnih interesa ili koji bi eventualno mogao biti u sukobu s interesima čiji je dužan zaštititi. "Ovo nas dovodi do općeg pitanja, je li ravnatelj željezničkog poduzeća isključen ili nije isključen iz poslovanja u ime društva sa sobom ili s tvrtkom u kojoj je partner”? • Univerzalno pravilo je da nitko, koji ima takve dužnosti, ne smije ući u angažmane u kojima ima, ili može imati, osobne interese u sukobu ili koji mogu biti u sukobu s interesima onih koje je dužan zaštititi. (http: //swarb. co. uk/aberdeen-railway-co-v-blaikie-brothers-hl-1854/ 7. 12. 2017. ); • Radi se o sukobu interesa, ali ne nužno i nekom kaznenom djelu ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

VIII. Primjer- drugih država • Scott V. Simpson, 43 (2): 665 -90 (veljača 1988) • „U doba složenih korporativnih transakcija, uloga upravnog odbora često je kompromitirana sukobima interesa koji uključuju neke ili sve članove odbora. Nedavne sudske odluke također ukazuju na činjenicu da se radnje koje se poduzimaju direktori ne mogu održati u sudnici, osim ako se u odboru ne propišu određeni postupci. Poseban odbor, koji se sastoji od nezainteresiranih direktora i savjetuje nezavisni pravni i financijski stručnjaci, razvio se kao mehanizam koji može olakšati pažljivi pregled složenih pitanja, istodobno minimizirajući učinke stvarnih ili potencijalnih sukoba interesa. U odgovarajućim okolnostima, osnivanje posebnog odbora može predstavljati najznačajniji procesni korak koji odbor može poduzeti kako bi osigurala da njezini postupci podnesu sudsku kontrolu (https: //www. mccabes. com. au/avoiding-conflict-interest-what-can-directors-do/ - 6. 12. 2017. ) ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Sukob interesa u primjerima iz prakse ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Primjeri 1 - Ostvarivanje osobne koristi umjesto njegova spašavanje poduzeća Opis • Poduzeće prolazi kroz razdoblje velikih previranja te je zbog jakih pritisaka dioničara izvršni direktor bio primoran dati ostavku. Kako bi se riješili problemi i poboljšalo poslovanje poduzeća, na dužnost vršitelja dužnosti izvršnog direktora postavljena je osoba izvan poduzeća. • Vršitelj dužnosti izvršnog direktora ima jako zaleđe u industrijskoj grani u kojoj posluje poduzeće. Naknadno je, međutim, ustanovljeno da je on i imatelj znatnog udjela u tržišnom konkurentu poduzeća. To može stvoriti rizik da vršitelj dužnosti izvršnog direktora osjetljive informacije o poduzeću prosljeđuje tržišnom konkurentu, zbog čega bi poduzeće koje je u previranjima pretrpjelo još veće gubitke. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako spriječiti ovu vrstu sukoba interesa? • Usvojiti i provoditi postupak zapošljavanja sudionika koji zahtijeva provjere primjerenosti, sadrži odredbe o povjerljivosti i, u mjeri u kojoj je to moguće na temelju primjenljivog prava, odredbu o zabrani tržišnog natjecanja • Osigurati da je na kandidatu za vršitelja dužnosti izvršnog direktora doista i bila izvršena temeljita procjena primjerenosti • Osigurati da ugovor o radu kandidata za vršitelja dužnosti izvršnog direktora sadrži odgovarajuće odredbe o bilo kakvom potencijalnom sukobu interesa koje su u skladu sa zakonima i podzakonskim aktima te politikama poduzeća, a kojima se od kandidata za vršitelja dužnosti izvršnog direktora zahtijeva poštovanje takvih zakona i podzakonskih akata i politika poduzeća • Uspostaviti odgovarajuće kontrole i pravila o upravljanju, kojima se pri zastupanju poduzeća u svakom slučaju zahtijevaju dva potpisa ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako ublažiti ovu vrstu sukoba interesa? • Vršitelj dužnosti izvršnog direktora treba činjenicu da ima udio odmah objaviti svojem nadređenom, odnosno, u ovom slučaju, predsjedniku uprave ili nadzornog odbora • Ako se činjenica imanja udjela otkrije nekim drugim putem, predsjednik uprave, upravnog odbora ili nadzornog odbora, postupajući kao nadređeni mu rukovoditelj, treba odmah prionuti rješavanju problema i razmotriti poduzimanje stegovnih mjera • Ugovor između poduzeća i vršitelja dužnosti izvršnog direktora te primjenjive politike treba pomno provjeriti kako bi se utvrdilo smije li vršitelj dužnosti izvršnog direktora imati znatan udio u tržišnom konkurentu poduzeća • Ako to ugovorom ili važećim politikama poduzeća nije dopušteno, vršitelju dužnosti izvršnog direktora treba dati mogućnost izbora između prodaje udjela u tržišnom konkurentu ili neodgodive ostavke na mjesto vršitelja dužnosti izvršnog direktora ili raskida svojeg ugovora o radu. • Ako ugovornim odredbama i politikom nije zabranjeno da vršitelj dužnosti izvršnog direktora ima znatan udio u tržišnom konkurentu poduzeća i ako nikakva politika upravljanja sukobom interesa nije provedena, razmotriti što je prije moguće usvajanje takve politike • Ako još nije provedena politika skupnog zastupanja, uputiti na prethodno navedenu preventivnu mjeru i osigurati da vršitelj dužnosti izvršnog direktora poduzeće ne može zastupati samostalno ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Primjerenost osobe za obavljanje funkcije ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Primjer 2 - Povezanost s dobavljačem Opis • Poduzeće želi obnoviti svoju informacijsko-tehnološku infrastrukturu, što podrazumijeva znatna ulaganja • Jedan od viših rukovoditelja Odjela za informacijsku tehnologiju oženjen je vlasnicom potencijalnog dobavljača koji bi mogao isporučiti proizvode i usluge koje su potrebne poduzeću ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako spriječiti ovu vrstu sukoba interesa? • Provoditi obvezu kojom se od svakog novog zaposlenika zahtijeva da objavi svaki postojeći ili potencijalni sukob interesa te da u slučaju promjene stanja to učini ponovno • Usvojiti transparentne postupke nabave i nadzirati provode li se oni u stvarnosti te postupa li se doista u skladu s njima. Kako ublažiti ovu vrstu sukoba interesa? • Viši menadžer treba situaciju odmah objaviti službeniku za usklađenost ili bilo kojoj drugoj osobi zaduženoj za sukob interesa jer bi ta situacija mogla rezultirati sukobom interesa i biti zamijećena kao pokušaj utjecanja na odluke poduzeća te biti smatrana koruptivnom radnjom. • Ne uključiti višeg rukovoditelja iz Odjela za informacijsku tehnologiju u postupak odlučivanja kako on ne bi bio u položaju utjecati na postupak izbora. • Slijediti važeće postupke nabave i nadzirati postupa li se u skladu s njima. • Ako se izabere Dobavljač, viši menadžer iz Odjela za informacijsku tehnologiju ne smije biti uključen u bilo kojem svojstvu u postupak isporuke informacijskotehnoloških proizvoda i usluga i njihovu provedbu. ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Izuzimanje iz odlučivanja ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Primjer 3 – Poduzeće i dobrotvorna organizacija Opis • Poduzeće pruža logističke usluge maloprodajnim trgovinama te je u sklopu njegove politike dopušteno zaposlenicima sudjelovati u neprofitnim djelatnostima • Jedan od zaposlenika je i predsjednik udruge koja promiče dobrobit životinja i planira pokrenuti medijsku kampanju koja promiče ekološki uzgoj i humano postupanje prema peradi te planira biti glasnogovornik kampanje • Jedan od supermarketa je veliku kupac logističkih usluga poduzeća ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako spriječiti ovu vrstu sukoba interesa? • Usvojiti jasnu politiku u pogledu sukoba interesa koja uključuje odredbe o (potencijalno) suprotstavljenim djelatnostima • Jasna unutarnja komunikacija u području sukoba interesa te osposobljavanje iz tog područja, osobito kada je riječ o onima namijenjenima suradnicima koji obavljaju neprofitne djelatnosti koje su možebitno suprotne interesu Poduzeća • U sve ugovore o radu unijeti posebne odredbe koje se odnose na izvanjske djelatnosti koje potencijalno mogu ometati izvršavanje dužnosti sudionika ili interese Poduzeća ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako ublažiti ovu vrstu sukoba interesa? • treba odmah otkriti sukob interesa svojem nadređenom rukovoditelju ili službeniku za usklađenost • treba se povući sa svoje dužnosti glasnogovornika u planiranoj kampanji i razmisliti o davanju ostavke na mjesto predsjednika • ne smije ni na koji način biti uključen u odnos sa supermarketom • Ako se sukob interesa otkrije na neki drugi način, a u kontekstu novosklopljenog ugovora sa supermarketom, njegov nadređeni rukovoditelj treba djelovati odmah i naložiti povlačenje s dužnosti glasnogovornika u planiranoj kampanji te razmisliti o poduzimanju neke stegovne mjere • Ako oni još nisu uspostavljeni, odnosno ne postoje, što prije provesti politiku upravljanja sukobom interesa, popratnu politiku ljudskih resursa ili ugovor o radu • Poduzeće treba razmotriti objavu tog potencijalnog sukoba interesa supermarketu zajedno s opisom poduzetih korektivnih mjera ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Objavljivanje sukoba interesa ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Primjer 4 – Sukob interesa i zapošljavanje Opis • Nakon velikih napora jedan od trgovačkih predstavnika poduzeća uspio je uvjeriti investicijski fond koji je u većinskom vlasništvu lokalnih vlasti da s poduzećem sklopi posao. Posao bi za poduzeće bio od velike koristi, a bonus prodajnog predstavnika ovisi o sklapanju posla • Tijekom pregovora za vrijeme ručka kontakt-osoba poduzeća u investicijskom fondu obavještava poduzeće da je sin člana uprave, koji u investicijskom fondu zastupa interese vlasti, nedavno diplomirao. Dodaje da sin traži plaćeni pripravnički staž i da bi se stažiranje u financijskoj instituciji smatralo izvrsnim prvim radnim iskustvom ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako spriječiti ovu vrstu sukoba interesa? • Jasna unutarnja komunikacija u području sukoba interesa i borbe protiv korupcije te edukacija iz tog područja. Zapravo, iako bi takva situacija bila jasan primjer sukoba interesa, ona može sadržavati i rizik korupcije. • Poduzeće treba provesti jasne, poštene, objektivne i transparentne postupke zapošljavanja. Treba provesti posebna pravila koja se odnose na zapošljavanje srodnika ili poslovnih partnera javnih službenika. • Kako bi se obeshrabrilo postavljanje ovakvih zahtjeva, prije i tijekom pregovora s trećima, primjerice investicijskim fondom, raspraviti o kulturi poslovne etike poduzeća ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Kako ublažiti ovu vrstu sukoba interesa? • Prodajni predstavnik treba situaciju odmah otkriti službeniku za usklađenost ili bilo kojoj drugoj osobi zaduženoj za sukob interesa te ga izvijestiti o tome da bi ta situacija mogla rezultirati sukobom interesa i biti zamijećena kao pokušaj utjecanja na odluke investicijskog fonda te biti smatrana koruptivnom radnjom. • Valja osim toga imati na umu da bi nadređeni rukovoditelj mogao imati isti interes kao i prodajni predstavnik pa zbog toga nadređeni rukovoditelj nije nužno u položaju donijeti odgovarajuću odluku. Slijedom toga, isključivo odobrenje nadređenog rukovoditelja ne smije biti dovoljno za prihvaćanje takvog zapošljavanja. • Imajući na umu da bi zapošljavanje sina člana uprave investicijskog fonda koji razmatra sklapanje posla s poduzećem moglo biti zamijećeno kao sukob interesa pa čak i koruptivna radnja, prvo pitanje na koje treba odgovoriti službenik za usklađenost, nadležni član uprave poduzeća i kadrovska služba jest može li, s obzirom na navedene okolnosti, sin uopće biti kandidat za stažista. • Kako bi se izbjeglo bilo kakvo povlašteno postupanje, životopis sina uprave treba proslijediti odjelu za ljudske potencijale te on mora proći kroz redovite postupke odabira zaposlenika kako bi se ispitale njegove kvalifikacije, sposobnosti i stručnost za obavljanje te dužnosti. • Prodajni se predstavnik ne smije uplitati u postupak odabira zaposlenika. • Izbjeći ponuditi sinu položaj na kojem bi bio pod nadzorom prodajnog predstavnika. • Izbjeći ponuditi sinu položaj koji podrazumijeva njegovu izravnu ili neizravnu uključenost u sklapanje posla ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Upravljati sukobom interesa ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Jasna pravila i procedure za postupanje ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Najvažniji dio postupka upravljanja sukobom interesa Edukacija ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Mjere za sprečavanje sukoba interesa • Uvesti jasnu politiku upravljanja sukobom interesa te provesti obvezu prema kojoj su suradnici, odmah po pojavi takve situacije, dužni prijaviti sukob interesa svojem nadređenom rukovoditelju ili službeniku za usklađenost • Jasna unutarnja komunikacija u području sukoba interesa i edukacija iz tog područja • Čvrst stav vrha o etičkim vrijednostima i usklađenom postupanju • Poruka da svako nepropisno ili neusklađeno postupanje može rezultirati pokretanjem stegovnog postupka ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

Mjere za ublažavanje sukoba interesa • Ako u poduzeću još nije provedena nikakva politika upravljanja sukobom interesa, usvojiti jednu takvu politiku • Čim prije započeti jasnu unutarnju komunikaciju u području sukoba interesa i borbe protiv korupcije te edukaciju iz tog područja ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP

U nadi da će vam ova prezentacija pomoći naći ispravan put, zahvaljujemo na pozornosti Lucia. Ana. Tomic@hpb. hr mdragicev@gmail. com ICC- Hrvatska 26. studenog 2018. -LAT & MDP