SEMINARIO NACIONAL DEL FORO PARLAMENTARIO DE GESTIN PARA

SEMINARIO NACIONAL DEL FORO PARLAMENTARIO DE GESTIÓN PARA RESULTADOS EN EL DESARROLLO Planeamiento y Presupuesto orientado a Resultados (La experiencia brasileña) CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERU - PRODEV/BID Ariel Pares Lima, 29 de mayo de 2007 1

Sumario § Plan y presupuesto por resultados § Planificación Territorial para una gestión por resultados en nivel sub-nacional 2

Origines de la Modernización de la Gestión Pública en el Brasil Crisis del Estado ante una sociedad que cambia mas rápido Globalización Económica: Promover eficiencia en el aparato productivo público El Estado burocrático v Orientado para procesos v Centralizado v Múltiplas y rígidas jerarquías La sociedad actual MODERNIZACIÓN DEL ESTADO Democratización y incremento de las demandas sociales: gastar en lo prioritario politicamente crisis fiscal: asegurar diciplina fiscal agregada; solo lo necesario para llegar a los objetivos políticos 3

Planificación intensiva en Gestión Respuesta brasileña a la crisis: 4 ejes § integración Plan y Presupuesto (Integración del sistema de gestión financiera con el sistema de gestión de desempeño) § Planificación situacional (Revisión anual del Plan – Plan deslizante) § Aplicación de herramientas del sector privado al sector público (medición del desempeño del ciclo productivo) § Marco lógico para diseñar la actuacción del sector público (medir resultados) 4

Modernización de la Gestión pública en el Brasil Ley de Responsabilidad Fiscal (2000) deseable pero queda por hacer LRF PDRE Plan Director de la Reforma del Estado (1995) PPR Plan y Presupuesto por Resultados (2000) 5

Base Legal Constitución Federal PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO INTEGRADOS (integran el capitulo de finanzas de la Constitución) § PPA - Plan Plurianual § LDP - Ley de Directrices Presupuestarias § LPA - Ley de Presupuesto Anual LEY DE RESPONSABILIDAD FISCAL (LRF) § Utiliza los instrumentos PPA, LDP e LPA para: Ä Planeamiento fiscal Ä Control de los gastos obligatorios Ä Persiguir la calidad del gasto público 6

Plan plurianual, Presupuesto estratégico Proyecta de forma estratégica los impactos en el presupuesto presente de cambios proyectados en el futuro Plan plurianual Integrado al presupuesto año 1 2 3 n Proyecta de forma inercial los impactos a futuro de decisiones presupuestarias en el presente Presupuesto plurianual sin plan año 1 2 3 n 7

Asignación Estratégica de Recursos Ministerio de Educación 8

El Planeamiento en la Constitución de 1988 Una inflexión radical en el planeamiento tradicional § El Plan Plurianual (PPA) es un instrumento integrante del sistema de finanzas y presupuesto § Todas las demás figuras de planeamiento (regional y sectorial) están subordinadas al PPA § Los Planes, antes de 1988, no estaban subordinados a la estructura de gastos fiscales: eran ejecutados con un presupuesto separado, sin control fiscal § Los Planes no pasaban por el control del Parlamento 9

Base Legal Plan y Presupuesto integrados PPA Vigencia: 4 años Contenido: Directrices, objetivos y metas regionalizadas para las inversiones y para los gastos corrientes LDP Vigencia anual Contenido: Fija los recursos financieros para los 3 Presupuestos seguientes: define metas y prioridades del Plan para el presupuesto; gastos con personal; valor del sueldo mínimo, política de aplicación de los bancos oficiales etc. LPA Vigencia: anual Contenido: 3 Presupuestos: (a)Fiscal; (b)Seguridad Social y de (c)Inversiones de las empresas Estatales; fija normas para la ejecución presupuestaria y financiera 10

Plan plurianual, Presupuesto estratégico PLANIFICACIÓN DE LARGO PLAZO Directrices Estratégicas para el Desarrollo en base territorial Norte Nordeste Centro-Oeste PLAN PLURIANUAL Sudeste Programas y Acciones Sul PRESUPUESTO ANUAL Programas y Acciones PROGRAMAS ESTRUCTURANTES NORMATIVO 1 4 8 -20 INDICATIVO Años 11

Modernización de la Gestión Pública a partir del Gasto público El presupuesto debe reflejar lo que el gobierno definió como estratégico PLAN PROGRAMA PRESUPUESTO 12

Gestión del Plan Elaboración del Plan Gestión Estratégica del Plan Ejecución de programas Participación Orientación Estratégica de Gobierno escenario Económico Orientación Estratégica Sectorial Elaboración de Programas Plan Monitoreo y Gestión de Restricciones Evaluación y Revisión del Plan Previsión de Recursos Fiscales Gestión Territorial Participación Planificación Territorial Articulación con las Regiones Promoción de Inversiones público y privado Estratégia de Financiamiento del Plan Recursos Presupuestarios Aparcerías Elaboración del Plan al Nivel de todo el Gobierno (Presidencia de la República) Elaboración del Plan al Nivel Sectorial Recursos no Presupuestarios 13

Gestión del Plan Plurianual Plan 2004 -207 Estrategia de Desarrollo 30 macrobjetivos y macroindcadores 304 Programas Indicadores de desempeño Gestión Estratégica del Plan Gestión Operacional del Plan 14

Ejemplo: PPA 2004 -2007 Macro-objetivos Programas finalísticos 30 304 Programa Objetivo + Indicador Problema Acciones Causas A 1 C 1 A 2 C 2 A 3 C 3 SOCIEDAD (PERSONAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS) 15

Programa Ejemplo Programa: ERRADICACIÓN DEL TRABAJO INFANTIL Objectivo: Eliminar la práctica de trabajo por menores de 16 años, aparte en la condición de aprendiz. Indicador: TASA DE TRABAJO INFANTIL Índice mas reciente: 11, 17% Índice final PPA: 5, 00% 16

Programa Datos Financieros em R$ millones: Recursos de presupuesto de la Unión Otras Fuentes Total Exemplo Nacional: 362, 0 0, 0 362, 0 N NE SE CO S Total 51, 1 0, 0 51, 1 611, 5 0, 0 611, 5 33, 4 0, 0 33, 4 37, 0 0, 0 37, 0 0, 6 0, 0 0, 6 1. 095, 8 0, 0 1. 095, 8 17

Programa Nacional Ejemplo Acciones: Prod. Atención a niños y adolescentes em jornada ampliada niño/ adolescente atendido Concesión de niño por familia niño/ adolescente 456, 2 atendido 62, 2 802, 3 43, 8 Fiscalización para Erradicación de Trabajo infantil niño/ adolescente atendido 26, 0 30, 4 49, 2 Identificación de focos de trabajo Infantil por municipio Identificación realizada 749, 3 0 4 N NE 120, 1 1. 353, 2 0 0 SE CO S Total 62, 4 61, 2 0 2. 346, 3 55, 3 0 1. 420, 2 16, 7 12, 7 0 0 0 135, 0 4 18

Índice de desarrollo humano (IDH) Mas alto Mas bajo 19

Plan Plurianual Lo que es un programa? § Nace para atender um problema o una demanda de la sociedad § Expresa de forma operativa y cuantitativa la prioridad § Representa la Unidad de Gestión por Resultados § Espacio para aparcerías internas y externas § Referencia para asignación de los recursos § Unidad para monitoreo, control y evaluación: Costos, Productos y Resultados 20

Programas de apoyo a las políticas y áreas especiales 2 tipos de programas Gobierno Medición de desepeño obligatorio Programas con impacto directo en la sociedad SOCIEDADE 21

Fundamentos Macroeconómicos del Plan Anexo fiscal PPA 2004 -2007 Variáveis Macroeconômicas Projetadas I. III. IV. V. VII. 2004 2005 2006 2007 Crecimiento real del PIB (%) 4, 00 4, 50 5, 00 Inflación (% al final del Periodo) 4, 50 4, 00 Tasa de Cambio (R$/US$ 2, 42 2, 45 2, 48 Tasa de interés nominal (% ªª - media) 12, 84 11, 25 10, 21 9, 00 Resultado Fis/Seg (R$ millones) 32, 0 (2, 25% do PIB) Res. Fiscal Estatales (R$ millones) 7, 8 (0, 55% do PIB) “Sueldo mínimo” para 2005 equivalente à la inflación del año anterior 22

Gestion del Plan Evaluacíon Participación Monitoreo Ejecución De los Programas Plan expreso en Programas Revision de los Programas Impacto en la Sociedad Problema o Demanda de la Sociedad Participación 23

Los desafíos que plantea el modelo de gestión por programas y resultados Estructura de los ministerios Programa ? Problema Objectivo + Indicador Acciones Causas A 1 C 1 A 2 C 2 A 3 C 3 SOCIEDAD (PERSONAS, FAMÍLIAS, EMPRESAS) 24

Los desafíos que plantea el modelo de gestión del Plan PPA 2000 -2003: el primer movimiento de integración PLAN PROGRAMA PRESUPUESTO PPA 2004 -2007: el segundo movimiento de integración PROGRAMA GERENTE ORGANIZACIÓN 25

Gestión del Plan Evaluacíon Participación Monitoreo Ejecución De los Programas Plan expreso en Programas Ev Revision de los Programas Impacto en la Sociedad Problema o Demanda de la Sociedad Participación 26

Gestión del Plan Modelo de monitoreo y evaluación § Sistema de monitoreo y evaluación v Comisión de Monitoreo y Evaluación (CMA) v Red de Unidades Sectoriales de Monitoreo y Evaluación (UMA’s) § Responsabilización v Ministério = un único responsable por el programa v Gerente de programa = unidad administrativa v Coordinador de acción = unidad administrativa § Sistemas de información v SIGPLAN - Sistema de monitoreo estratégico v INFRA-SIG’s – Sistema de monitoreo de los Ministerios 27

Gestión del Plan Monitoreo del PPA § Gestión en red y gestión de restricciones § Gestión intensiva con apoyo del Ministerio de Planificación y Presidencia v Proyecto Piloto de Inversiones (PPI) R$ 4. 000 millones en logística a. a v Metas Presidenciales (27) abarca los programas y acciones estratégicas 28

Monitoreo Instrumentos – Informaciones SISTEMA DE METAS PRESIDENCIAIS (SMP) 29

Gestion del Plan Evaluacíon Participación Monitoreo Ejecución De los Programas Plan expreso en Programas Revision de los Programas Impacto en la Sociedad Problema o Demanda de la Sociedad Participación 30

Gestión del Plan Evaluación de programas § § Evaluación anual de los programas fines para la sociedad Auto evaluación con meta-evaluación del Ministerio de Plan. Evaluación participativa Evaluación como aprendizaje para los equipos § Evaluación como forma de repactar el programa § Prestar cuentas a la sociedad § Relatorio Anual de Evaluación al parlamento 31

Evaluación de desempeño 32

Sumario § Plan y presupuesto por resultados § Planificación Territorial para una gestión por resultados en nivel sub-nacional 33

Horizontes de Planificación PLANIFICACIÓN DE LARGO PLAZO Directrices Estratégicas para el Desarrollo en base territorial Norte Nordeste Centro-Oeste PLAN PLURIANUAL Sudeste Programas y Acciones Sul PRESUPUESTO ANUAL Programas y Acciones PROGRAMAS ESTRUCTURANTES NORMATIVO 1 4 8 -20 INDICATIVO Años 34

Planificación territorial para un nuevo abordaje del desarrollo Que valor agrega? v Optimización del gasto: demanda cualificada (foco) & respuesta integrada (cartera selectiva de inversiones) v Mejora de la calidad de las transferencias: inversiones en planes de desarrollo local v Un planeamiento más federativo: articulando con las Provincias y Alcaldías las inversiones estratégicas v Planeamiento participativo: identificación clara de necesidades y de actores (intereses) v Introducción del concepto de desarrollo sostenible en el planeamiento 35

Ciclo virtuoso de la planificación territorial Mejora de la calidad de vida infra-estructura y Organización del territorio Infra-Estructura económica Integrada Actividad Económica más Avanzada nuevas demandas de infra-estructura económica y social Gestión Ambiental Infraestructura social integrada 36

Agrupamiento de inversiones Infraestructura Económica Infraestructura Social Medio Ambiente Información y Conocimiento (Nueva forma de evaluación de proyectos) 37

Planificación territorial 2007 -2027 2 ejes de intervención v Estrategia geoeconômica - Orientar la dinámica espacial del sector productivo v Estrategia sectorial - Prospectiva sectorial en 10 sectores estructurantes del territorio (4 dimensiones): Energía Transportes Comunicaciones Infraestructura hídrica Salud Educación Sanidad Vivienda Medio Ambiente Innovación y sector productivo 38

Planificación territorial 2007 -2027 Objetivos v Reducción de las desigualdades socio-económicas y creación de cohesión social interregional (asegurar capacidad de atractividad de los territorios) v Creación de una red policêntrica de ciudades (11 macroregiones y 119 sub-regiones de polarización económica y social) v Sostenibilidad (las inversiones deben ser tratadas como factores de desarrollo socio ambiental) v Integración Sul-Americana, sobretodo de las infraestructuras asociadas a cadenas productivas (IIRSA) 39

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Organização territorial do Brasil - 2007 Integração Sulamericana Inserção Global Integração Sulamericana Coesão Interna Integração Sulamericana Inserção Global 41

Configuración deseada para el Brasil em 2027 42

Configuración deseada para el Brasil em 2027 Ingreso domiciliar promedio per capita por microrregiones geográficas 2000 2027 43

Esboço da Configuração Possível do Brasil em 2027 44

Muchas gracias! Ariel. pares@planejamento. gov. br Teléfono: 55 61 3223 3862 55 61 3429 4080 45

Base Legal PPA/LDP/LPA Plazos constitucionales 2005 15 / ABR 2006 2007 Envio del Proyecto de Ley de Directrices Presupuestarias enviado al Congreso Nacional 30 / JUN Aprovación del Proyecto de Ley de Directrices Presupuestarias 31 / AGO Envio del Proyecto de Ley del Plan Plurianual y Proyecto de Ley del Presupuesto al Congreso Nacional 15 / DIC Aprovación de los dos proyectos: Plan Plurianual y Presupuesto anual 46