RTAUSMAS REIDI Jlija Jereva mob 371 29131597 Visprgi

RĪTAUSMAS REIDI Jūlija Jerņeva (mob +371 29131597)

Vispārīgi • Komisijai ir plašas izmeklēšanas pilnvaras • Pārbaude var notikt ar vai bez iepriekšējās brīdināšanas • Tieši pārbaudes bez iepriekšējās brīdināšanas tiek dēvētas par “rītausmas reidiem” • “Zvejošana” nav atļauta • Pārbaudes var veikt kompetentās iestādes un pamatojoties uz: • Tiesas lēmumu • Komisijas lēmumu (dalībvalstīm jāatbalsta Komisija) 2

Ko nozīmē «rītausmas reids» ? • Dokumentu izskatīšana un izņemšana • Kopijas • Oriģināli • Elektroniskie ieraksti • Efektīvs pierādījumu nodrošināšanas veids 3

Procedūras mērķi • Pierādījumu nodrošināšana • Pārsteigums • Nav laika iznīcināt informāciju • Nav cita veida kā nodrošināt pierādījumus • Pievērst uzņēmuma uzmanību • Izmeklēšana jau notiek un • Par pārkāpumu jau ir zināms 4

Kas notiek? 1 • Pārbaudes organizēšana (iestādē) • • • Dokumentu/informācijas veids un saturs Informācija par uzņēmuma vadītājiem un darbiniekiem Protokols Koordinācija ar citu valstu iestādēm IT eksperts kriminālists 5

Kas notiek? 2 • Ierašanās telpās • Ierašanās mērķa paziņošana vai nepaziņošana sekretārei • Ātrā ienākšana telpās • Paskaidrojumu sniegšana par pārbaudi un tās mērķiem • Aizkavēšanās 6

Kas notiek? 3 Ierašanās telpās (turpinājums) • Dokumenti, kas apliecina iestādes pilnvaras • Konkurences padome: • Tiesas lēmums • Komisija: • Komisijas lēmums, • Pilnvarojums, • Komisijas lēmumu paskairdojošs raksts (Komisijas tiesības veikt pārbaudi), • uzņēmuma pārstāvis parakstīs Komisijas lēmuma saņemšanas apliecinājumu, • Komisijas darbinieku apliecinošie dokumenti 7

Kas notiek? 4 Ierašanās telpās (turpinājums) • Kas rakstīts tiesas lēmumā/Komisijas lēmumā? • Sarakste ar uzņēmumu XYZ • Sarakste starp SIA XYX un SIA YFD, kas attiecas uz līgumiem ar trešajām personām • Protokoli, piezīmes, citi dokumenti, kas varētu saturēt informāciju par cenām, attiecībām ar SIA XYZ • t. i. , lēmumā jābūt skaidri norādītam, kādus dokumentus/informāciju iestāde/Komisija ir pilnvarota meklēt un izņemt 8

Kas notiek? 5 Pārbaudes laikā • Aizliegumi • • Ierasties noteiktajās telpās Strādāt ar datoriem Iznīcināt vai pārvietot dokumentus Iziet no telpām 9

Kas notiek? 6 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Fotogrāfijas un video ieraksti • Vai iestādei ir pilnvaras? • Vai tas ir izdevīgi? • Īpašas telpas • Jābūt skaidrai norādei tiesas lēmumā • Mājas • Advokātu biroji • Automašīnas 10

Kas notiek? 7 Pārbaudes laikā (turpinājums) • Dokumentu iznīcināšana • Citi pārkāpumi? • Konfidenciālā informācija • Sarakste ar advokātu 11

Kas notiek? 8 Pārbaudes beigas • Dokumentu nodošana • Saraksts ar nokopētiem/nodotiem dokumentiem • Oriģināli • Kopijas • Protokola kopija 12

Izmeklēšanas tiesības • Tikai likumā noteiktās pilnvaras • Eiropas Komisija – Regula nr. 1/2003 • Konkurences padome – Konkurences likums (kopš 2002. gada) • Maz prakses likuma piemērošanā • “Caurumi” vai šaurs regulējums likumos (lēmumu apstrīdēšana, jurista korespondences neaizskaramība) 13

Izmeklēšanas tiesības - EK • Kas drīkst? – Eiropas Komisija, DG COMP • Viena pati • Dalībvalsts iestāžu atbalsts • Policijas atbalsts • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – parasts pieprasījums vai pieprasījums saskaņā ar lēmumu (decision) • Uzņēmuma apmeklējums – saskaņā ar pilnvarojumu vai Komisijas lēmumu (“rītausmas reids”) 14

Izmeklēšanas tiesības - EK • Tiesības veikt piespiedu reidus • Piekļuve citām telpām, ieskaitot uzņēmuma vadības vai darbinieku īpašumu • Lai nodrošinātu dokumentu vai datu ieguvi • Tikai ar tiesas atļauju • Tās pašas tiesības, kas uzņēmumā 15

Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Kas drīkst? – Konkurences padome • Viena pati • Ar policijas atbalstu • Ko drīkst? • Informācijas pieprasījumi – (parasti) rakstveida korespondence • Uzņēmuma apmeklējums – uz pilnvarojuma pamata • • Padomes tiesības – saņemt informāciju Brīvprātīga sadarbošanās Iespējams naudas sods Iespēja gūt informāciju 16

Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Uzņēmuma mantas un dokumentu izņemšana • Apmeklējums, pamatojoties uz tiesas lēmumu (īsts “reids”) • Lēmums: • Pilnvarojums • Apmērs • Pamatojums • Policijas atbalsts – ar tiesas lēmumu • Nepakļaušanās sekas 17

Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tiesības reida laikā • Piekļuve uzņēmuma un darbinieku telpām/īpašumam (ieskaitot transportlīdzekļus) • • • Tiesības atvērt glabātuves Uzņēmuma un tā darbinieku mantas apskate Tiesības pieprasīt paskaidrojumus Saņemt kopijas, izņemt oriģinālus Aizzīmogot telpas, transportlīdzekļus, glabātavas 18

Izmeklēšanas tiesības - Latvija • Tas pats personām, kam NAV saistības ar uzņēmumu • Pamatotas aizdomas, ka dokumenti tiek glabāti citur • Tiesas lēmums – vai dod šādas pilnvaras? • Visas iepriekš minētās tiesības • Tiesības apstrīdēt lēmumu • Tiesas lēmuma kontrole • Blakus sūdzība • Lēmuma saturs • Lēmumam nepieciešamais pamats, apsvērumi 19

Izmeklēšanas tiesības - Secinājumi • • Tiesības ir pietiekami plašas Tiesību ierobežojumi? Vairāk kontroles EK līmenī Piespiedu izpilde, naudas sodi 20

Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā • Tiesības attiecībā uz aizsargājamu informāciju: • “konfidencialitātes” atzīme • Izmeklējamās lietas robežas • “Juridiskā privilēģija” jeb jurista korespondences konfidencialitāte: • Advokatūras likums • Sarakste pirms lietas ierosināšanas, attiecībā uz izmeklējamo lietu • Jebkāda sarakste ar advokātu 21

Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Informācijas un paskaidrojumu sniegšana - tiesības: • • • Informācija par lietā nebūtiskiem apstākļiem Paskaidrojumu protokols Labojumi Paskaidrojumu mērķis – radīt pareizu izpratni Ierobežojums – neatzīt savu vainu • ES jurisdikcija • Latvija? 22

Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Kopiju un izrakstu saņemšana – tiesības un laba prakse: • Lūgt paņemto dokumentu (vai kopiju) sarakstu • Lietā nebūtisko dokumentu (kopiju) atgriešana • Oriģinālu izņemšana • Kopijas • Rakstveida apliecinājums 23

Uzņēmuma tiesības izmeklēšanas laikā Citas tiesības • Jurista klātbūtne • Paskaidrojumu sniegšana • Rīcības kontrole • Izmeklēšanas darbību uzraudzība • Pilnvarojuma/Tiesību apmērs • Sūdzības par nelikumīgu rīcību • Lēmumu apstrīdēšana 24

Pārkāpumu sekas - ES • Procesuāli pārkāpumi izmeklēšanas laikā – naudas sods līdz 1% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Konkurences normu pārkāpumi - naudas sods līdz 10% no kopējā apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā • Papildus - periodiski naudas sodi – līdz 5% no vidējā dienas apgrozījuma iepriekšējā finanšu gadā 25

Pārkāpumu sekas - ES • Soda uzlikšanas termiņš: • 3 gadi par pārkāpumiem izmeklēšanā vai informācijas sniegšanā • 5 gadi pārējos pārkāpumos • Termiņš sākas • Pārkāpuma izdarīšanas brīdī • Pārkāpuma pārtraukšanas brīdī – atkārtotiem vai turpinātiem pārkāpumiem • Soda īstenošanas termiņš – 5 gadi kopš lēmuma 26

Pārkāpumu sekas - Latvija • Pārkāpumu klasifikācija • Viegli – līdz 0, 5 % • vertikālas un horizontālas vienošanās • Smagi – 0, 5 līdz 1, 5 % • vertikālais līgums par cenu fiksēšanu • dominējoša stāvokļa ļaunprātīga izmantošana • Sevišķi smagi – 1, 5 līdz 7% • horizontālais kartelis • Sods attiecas uz katru tirgus dalībnieku • Iemesli soda palielināšanai/samazināšanai 27

Pārkāpumu sekas - Latvija • Prakse pēdējā laika lēmumos • Olu tirgus kartelis – kopā vairāk kā 100, 000 Ls • samērīgums, efektivitāte • Būvniecības konkursa kartelis – 3% • īss, vienreizējs pārkāpums • Karteļa dalībnieki nebija uzvarētāji • Tiesību normu samērīga pielietošana • Lietderības apsvērumi 28

Ieteikumi • Sazinieties ar uzņēmuma juristiem • Sadarbojieties ar konkurences uzraudzības iestādēm • Esiet pieklājīgi, bet stingri. Saglabājiet kontroli pār • • • izmeklēšanu Izveidojiet komandu uzņēmuma pārstāvībai izmeklēšanā Informējiet visus darbiniekus Paturiet precīzu izmeklētāju iegūtas informācijas kopiju Pavadiet izmeklētājus nepārtraukti Fiksējiet jautājumus un atbildes 29

Ieteikumi • Pārliecinieties par izmeklētāju identitāti un pilnvarojumu/tiesībām • Ierādiet izmeklētājiem telpu • Izolācija • Uzraudzība • Kontrole • Vai ziņot par “reidu” ārpus uzņēmuma? • Neparakstiet dokumentus pirms jurista apstiprinājuma 30

Ieteikumi • Esiet gatavi atkārtotām pārbaudēm • Veiciet pilnīgu iekšējo pārbaudi/auditu uzreiz pēc “reida” • Ko izmeklētāji uzzināja? • Ko viņi vēl neuzzināja? • Kādi ir riski? • Ko darīt tālāk? • “Rītausmas reids” ir nepatīkams piedzīvojums, tādēļ • Saglabājiet kontroli • Neierobežojiet izmeklētāju tiesības 31

Paldies! Jūlija Jerņeva Mob +371 29131597 https: //www. linkedin. com/in/julijajerneva 32