PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA v prof

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA v. prof. dr Nenad Ivanišević, dipl. inž. građ, dipl. pravnik Stara planina, 23 -24. mart 2017. PROJEKAT REFORME LOKALNIH FINANSIJA

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA PLANIRANJE KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA STRATEŠKI RAZVOJNI PLAN PRIORITET MERA KAPITALNI PROJEKAT

OKVIR ZA UPRAVLJANJE JAVNIM INVESTICIJAMA Prikaz projektnog ciklusa

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA FAZE KAPITALNIHPROJEKATA probni rad realizacija investicionog Projekta definisanje Projekta koncipiranje Projekta

FAZE KAPITALNIH PROJEKATA PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA FAZE KAPITALNIH PROJEKATA Učešće i uticaj pojedinih faza na troškove Projekta

KONCEPT RANOG PROJEKTNOG PLANIRANJA • • • Akcenat na predinvesticionoj fazi, tj. pripremnoj fazi projekta (izrada odgovarajuće dokumentacije i studija) gde je potencijal za ostvarenje dodate vrednosti najveći, dok su istovremeno troškovi povezani sa tim najmanji Veoma je efikasno izvršiti intervencije na projektu što je moguće ranije, odnosno pre realizacije ili eksploatacije projekta Dijagram ukazuje da je mnogo bolje imati kvalitetno rano projektno planiranje čak iako je realizacija manje uspešna – nego loše projektno planiranje, čak i uz najbolju moguću realizaciju

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA FAZA KONCIPIRANJA KAPITALNIH PROJEKATA Faza koncipiranja je razrada inicijative za nastajanje Projekta Ona obuhvata: • • • Definisanje osnovnog cilja Projekta Definisanje korisnika Projekta Usklađenost Projekta sa strateškim dokumentima Izučavanje podataka o uklapanju Projekta u prostorne i urbanističke planove Utvrđivanje više mogućih idejnih tehničkih rešenja objekta, instalacija i opreme Okvirna procena potrebnih finansijskih sredstava (troškova) za realizaciju Preliminarna „cost-benefit“ analiza i tehničko-ekonomsko vrednovanje predloženih varijanti idejnih tehničkih rješenja Preliminarno razmatranje uticaja Projekta na životnu sredinu i potrebne mere za njenu zaštitu Okvirno definisanje potreba za radnom snagom (u fazi realizacije i fazi eksploatacije) Predviđanje osnovnih problema (rizika) koji mogu nastati u pojedinim fazama Donošenje odgovarajućih odluka o prelasku u sledeću fazu projekta

OKVIR ZA UPRAVLJANJE JAVNIM INVESTICIJAMA U SRBIJI Prikaz projektnog ciklusa i koraka Osnov: Strateški planovi i važeči planski dokumenti Učesnici: Resorna ministarstva(RM), SEIO, RSJP, Lokalna samouprava(LS), JP i drugi budžetski korisnici Potrebe za novim javnim investicijama Predlagači ideje kapitalnog projekta (resorna • Ovlašćeni predlagač nakon tri godine od završetka • Predlagači ideje kapitalnog ministarstva i drugi direktni i indirektni kapitalnog projekta velike vrednosti, sagledava projekta realizuju projekte i budžetski korisnici, JP) predlažu projekat i efekte koji su postignuti realizacijom kapitalnog sačinjavaju izveštaje vrše izradu potrebnih studija projekta i vrši njihovo upoređivanje sa prvobitno • Ovlašćeni predlagači proveravaju Ovlašćeni predlagač (direktni korisnik planiranim i procenjenim efektima i dostavljaju izveštaje MF i unose budžetskih sredstava) iz svoje nadležnosti ih u IBKP • Donatori (evaluacija ishoda / procena uticaja) sačinjava, odnosno prikuplja svu investicionu Upravljanje dokumentaciju, ocenjuje i selektuje predloge realizacijom ideja za kapitalne projekte i unosi ih u projekta i javne Integrisanu bazu kapitalnih projekata(IBKP) Završni izveštaj Konačni dizajn nabavke Predlaganje projekta, planiranje, Prethodna studija Izveštaj o napretku ideje zemljište, dozvole izvodljivosti/studija realizacije itd. Izveštaj o postignutim efektima opravdanosti CBA kapitalnog projekta Odluka o Studija Procena uticaja izvodljivosti/studijinvestiranju Kraj Odobrenje-Limiti Kraj a projekta evaluacije opravdansoti/CBA 1 Ovlašćeni predlagač 2 3 Ekspertska komisija/ DRK Komisija za rangiranje kapitalnih projekata Uporedna početna vrednost Integrisana baza kapitalnih projekata Nacionalni sistem za strateško planiranje MF/SEIO/LS/RSJP/RM Predinvesticiona faza (5 -10%) (priprema i opravdanost sa finansijskog i ekonomskog aspekta projekta) MF / LS/RM / JP Investiciona faza (90 -95%) Faza eksploatacije i naknadne evaluacije (priprema za realizaciju projekta i (eksploatacija projekta) realizacija) MF / RM /LS/ JP RM / LS/ MF

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA PRETHODNA STUDIJA OPRAVDANOSTI (Pre-Feasibility Study) Prethodna studija trebalo bi da sadrži sledeće: • • • Definisanje osnovnog cilja Projekta Uvod Opis objekta Ocenu razvojnih mogućnosti i sposobnosti investitora Analizu prodajnog tržišta Grafički prikaz Projekta Analizu nabavnog tržišta Analizu lokacije i životne sredine Finansijsku analizu Ocenu prethodne studije opravdanosti Zaključak

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA STUDIJA OPRAVDANOSTI Studija opravdanosti se obavezno izrađuje za objekte a koje građevinsku dozvolu izdaje nadležno ministarstvo za oblast građevinarstva Za sada je samo preporuka da se izrađuje za Projekte koji se finansiraju iz budžeta i/ili fondova države i zajednica lokalne samouprave (opština). Studija opravdanosti treba da sadrži sljedeće elemente: • • • Uvod Opis objekta i prikaz idejnih projekata Analizu i ocenu razvojnih mogućnosti investitora Analizu prodajnog i nabavnog tržišta Prostorne i lokacijske aspekte (analizu lokacije) Analizu zaštite životne sredine i zaštite na radu Analizu organizacionih i kadrovskih aspekata Analizu izvodljivosti i dinamiku realizacije Projekta Ekonomsko-finansijsku analizu Ocenu Projekta, tj. zaključak o opravdanosti investiranja i nastavka rada ili odustajanja od narednih aktivnosti.

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA REVIZIJA STUDIJA OPRAVDANOSTI • • • Provera opisa objekta sa prikazom idejnog projekta, Provera razvojnih mogućnosti investitora Proveru realnosti rezultata u analizi tržišta Proveru prostornih i lokacijskih aspekata Proveru analize zaštite životne sredine i zaštite na radu Proveru sa organizacionih i kadrovskih aspekata Proveru analize izvodljivosti i dinamike realizacije Projekta Proveru ekonomsko-finansijske analize Proveru finansijske, društvene i ocene u uslovima neizvesnosti Projekta. Rezultat provere • • da studiju opravdanosti prihvati bez primedbi da studiju opravdanosti prihvati sa primedbama koje treba otkloniti u narednoj fazi, tj. u fazi definisanja projekta da studiju opravdanosti vrati obrađivaču na doradu odnosno da se ponovo izvrši provera ili da se studija opravdanosti odbije, zbog nekvalitetne izrade.

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA ODLUKA O PRIHVATANJU STUDIJE OPRAVDANOSTI Odluka o prihvatanju studije opravdanosti treba da sadrži podatke o: • • Prihvatanju lokacije Prihvatanju tehnološko-tehničkih rješenja Visini finansijskih sredstava, njihovim izvorima i uslovima korišćenja istih Načinu upravljanja Projektom Načinu izbora pojedinih izvršioca Dinamici realizacije Projekta Merama i zadacima koje treba preduzeti i izvršiti da bi proces investiranja tekao normalnim tokom Obezbeđenje finansijskih sredstava – uslov za početak realizacije • • Donošenje odluke o ulaganju sopstvenih sredstava investitora i Zaključivanje ugovora sa finansijerima ili drugim ulagačima sredstava (zajedničko ulaganje i sl. ).

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA „KONTROLNE KAPIJE“ U PLANIRANJU I PRIPREMI KAPITALNIH INFRASTRUKTURNIH PROJEKATA Nakon završetka faze izrade više varijanti tehničkog rešenja i prethodne studije, obaveznao se vrši razmatranje rezultata te faze. Ukoliko su rezultati pozitivni može se doneti odluka o prelasku kapitalnog projekta u narednu fazu, odnosno može se doneti odluka o finansiranje izrade idejnog projekta i studije opravdanosti. Ukoliko je studija opravdanosti pozitivna i prihvaćena bez primedbi to znači da je projekat podoban za realizaciju, ali to ne znači da će se odmah pristupiti njegovoj realizaciji. Da li će se projekat odmah dalje realizovati zavisi od čitavog niza okolnosti, a pre svega od postojanja dovoljno sredstava za finansiranje njegove realizacije. Ovaj sistem tzv. “kontrolnih kapija” dozvoljava prelazak u narednu fazu i dalje ulaganje finansijskih sredstava u razvoj tog projekta samo za one projekte koji su pozitivno ocenjeni u prethodnoj fazi.

Ocena i selekcija Ocenjivanje kapitalnih projekata u predinvesticionoj fazi vrši se kroz kvalitativnu i kvantitativnu analizu i vrednovanje: • • • Predviđenih ciljeva kapitalnog projekta; Predloženih varijanti (opcija) i rezultata izvršene analize mogućih efekata svake od opcija; Troškova i koristi za svaku od varijanti (opcija); Potencijalnih rizika; Izabrane optimalne varijante (opcije). Prilikom ocenjivanja i selekcije kapitalnih projekata primenjuju se sledeći kriterijumi: • • Relevantnost projekta za ostvarivanje strateških ciljeva iz nadležnosti ovlašćenog predlagača; Odnos troškova i koristi projekta (uključujući neto sadašnju vrednost, internu stopu rentabilnosti, period povraćaja ulaganja, koeficijent troškova i koristi i dr); Potencijalnih rizika za realizaciju projekta; Efekat projekta na društveni, ekonomski, regionalni i ekološki održivi razvoj.

Integrisana baza kapitalnih projekata • Integrisana baza kapitalnih projekata se planira kao informacioni sistem koji se uspostavlja pri Ministarstvu finansija i služi kao podrška upravljanju kapitalnim projektima u RS, kako na centralnom tako i na nivou lokalne vlasti • Integrisana baza kapitalnih projekata bi trebala da omogući registraciju, kandidovanje i ocenu kapitalnih projekata; praćenje realizacije kapitalnih projekata i izveštavanje o realizaciji; kao i vođenje i praćenje informacija o javno-privatnim partnerstvima • Lokalna vlast bi trebalo da uspostavi bazu kapitalnih projekata, koja mora biti kompatibilna sa Integrisanom bazom kapitalnih projekata, kako bi se omogućio međusobni prenos podataka (moguće koristiti SLAP uz izvesne izmene i dopune).

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA ZAKON O PLANIRANJU I IZGRADNJI Objavljen u "Sl. glasnik RS", br. 72/2009, 81/2009 - ispr. , 64/2010 – odluka US, 24/2011, 121/2012, 42/2013 – odluka US, 50/2013 - odluka US, 98/2013 – odluka US, 132/2014 i 145/2014) Za realizaciju kapitalnog projekta potrebno je da postoji odgovarajuća planska osnova. Zakon predviđa dve grupe planskih dokumenata: Prostorni planovi i Urbanistički planovi Prostorni planovi su: 1) Prostorni plan Republike Srbije; 2) Regionalni prostorni plan; 3) Prostorni plan jedinice lokalne samouprave; 4) Prostorni plan područja posebne namene. Urbanistički planovi su: 1) Generalni urbanistički plan; 2) Plan generalne regulacije; 3) Plan detaljne regulacije.

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA ZAKON O PLANIRANJU I IZGRADNJI Objavljen u "Sl. glasnik RS", br. 72/2009, 81/2009 - ispr. , 64/2010 – odluka US, 24/2011, 121/2012, 42/2013 – odluka US, 50/2013 - odluka US, 98/2013 – odluka US, 132/2014 i 145/2014) Uslov građenja- objekat se može graditi na osnovu građevinske dozvole i tehničke dokumentacije. Tehnička dokumentacija, zavisno od vrste objekta i nivoa razrade, izrađuje se na osnovu lokacijskih uslova (to su urbanističko-tehnički uslovi), kao: 1) Idejno rešenje (za potrebe investitora); 2) Generalni projekat 3) Idejni projekat 4) Projekat za građevinsku dozvolu (za potrebe izdavanja građevinske dozvole); tehnička kontrola obavezna 5) Projekat za izvođenje sa detaljima za izvođenje radova (za potrebe građenje objekta); 6) Projekat izvedenog objekta

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA ZAKON O PLANIRANJU I IZGRADNJI Objavljen u "Sl. glasnik RS", br. 72/2009, 81/2009 - ispr. , 64/2010 – odluka US, 24/2011, 121/2012, 42/2013 – odluka US, 50/2013 - odluka US, 98/2013 – odluka US, 132/2014 i 145/2014) Uslov za dobijanje građevinske dozvole je sledeća dokumentacija koja se prilaže uz zahtev: 1) Projekat za građevinsku dozvolu 2) Izvod iz projekta – GLAVNI PROJEKTANT 3) Ima odgovarajuće PRAVO NA ZEMLJIŠTU Za izgradnju linijskih infrastrukturnih objekata, kao dokaz o odgovarajućem pravu smatra se i pravosnažno i konačno REŠENJE O EKSPROPRIJACIJI

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA FAZA PRIPREME ZA REALIZACIJU ORGANIZACIJA UPRAVLJANJA PROJEKTOM Za upravljanje realizacijom kapitalnih infrastrukturnih projekata najčešće je preporučljivo formiranje posebne jedinice za upravljanje projektom - JUP SPISAK OKVIRNIH AKTIVNOSTI ZA REALIZACIJU PROJEKTA • • • • donošenje odgovarajućih odluka priprema podataka za lokaciju obezbeđenje finansijskih sredstava izrada tehničke dokumentacije rešavanje imovinsko-pravnih odnosa obezbeđenje dozvola i saglasnosti priprema ugovorne dokumentacije (tendera) za izbor izvođača radova, isporučioca i montažera opreme izbor stručnog nadzora izbor izvođača radova (izvršioca) izbor isporučioca opreme uvođenje izvođača radova u posao izvršenje pripremnih radova izvršenje prethodnih radova izvršenje glavnih radova • • isporuka opreme obuka kadrova montaža opreme probna proizvodnja tehnički pregled objekta dobijenje upotrebne dozvole i konačan obračun i primopredaja objekta. Napomena: Spisak aktivnosti može sadržati i niz drugih aktivnosti koje su specifične za konkretan kapitalni projekat.

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA OKVIRNA DINAMIKA REALIZACIJE PROJEKTA Prilikom definisanja dinamike realizacije Projekta nije dovoljno razmatrati samo aktivnosti na gradilištu, već treba uzeti u obzir i rokove za aktivnosti koje se odvijaju izvan gradilišta (npr. rokovi proizvodnje i isporuke ključne opreme ili materijala i sl. ). U dinamičkom planu realizacije Projekta treba imati naročito u vidu i pravne institute i rokove date u zakonima koji regulišu realizaciju kapitalnih infrastrukturnih projekata, a to su naročito: • Zakon o planiranju i izgradnji • Zakon o zaštiti životne sredine • Zakon o bužetskom sistemu • Zakon o javnim nabavkama

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA KAPITALNI BUDŽETI ZA VELIKE INFRASTRUKTURNE PROJEKTE PREGLED TROŠKOVA PROJEKTA Za sve aktivnosti na realizaciji kapitalnog projekta trebalo bi što preciznije definisati njihove planirane troškove. Naročito treba obratiti pažnju na troškove: • • • • za funkcionisanje jedinice za upravljanje projektom za pribavljanje zemljišta za izradu tehničke dokumentacije za reviziju projekata za stručni nadzor za izvođenje radova za nabavku opreme za montažu opreme za probni pogon za tehnički pregled za izdavanje građevinske i upotrebne dozvole za razne takse i naknade koje plaća investitor za razne druge troškove uključujući i rezervisane iznose za nepredviđene radove

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA KAPITALNI BUDŽETI ZA VELIKE INFRASTRUKTURNE PROJEKTE DINAMIKA TROŠKOVA Osim iznosa troškova po pojedinim aktivnostima, vrlo je bitno i planiranje dinamike troškova realizacije projekta kao i priprema plana povlačenja sredstava. • • Prilikom kandidovanja projekta za finasiranje i alociranje sredstava u kapitalnom budžetu za određeni projekat, on treba da bude SPREMAN za realizaciju, tj. da postoji odgovarajuća građevinska dozvola i da su razrešena sva imovinsko-pravna pitanja Planirana dinamika povlačenja sredstava treba da bude REALNA. To znači da mora da bude usaglašena sa okvirnim dinamičkim planom realizacije projekta Naročito česte greške su OPTIMISTIČKO PLANIRANJE, pri čemu se zanemaruju rokovi vezani za procedure javnih nabavki, a takođe i činjenica da se radovi na početku realizuju na užem frontu rada i da je za uhodavanja građevinske proizvodnje na svakom gradilištu potrebno određeno vreme. Ozbiljan problem u građevinarstvu su NEPREDVIĐENE OKOLNOSTI I ZASTOJI izazvani zbog njih. To neminovno dovodi i do problema u realizaciji projekta i samim tim i do problema u povlačenju planiranih finansijskih sredstava

PLANIRANJE I PRIPREMA KAPITALNIH INVESTICIONIH PROJEKATA KAPITALNI BUDŽETI ZA VELIKE INFRASTRUKTURNE PROJEKTE DINAMIKA TROŠKOVA Rezervisanje sredstava u budžetu za kapitalne projekte koji se ne realizuju iz razloga što projekti nisu spremni za realizaciju predstavlja ozbiljan problem iz više razloga: 1. Onemogućava da se drugi spremni projekti realizuju, 2. Uvećavaju se troškovi rezervisanja novca od inostranih kredita (commitment fee), 3. Isticanje roka za povlačenje sredstava donacija pre nego što je kapitalni projekat realizovan.

HVALA NA PAŽNJI ! v. prof. dr Nenad Ivanišević, dipl. inž. građ, dipl. pravnik Stara planina, mart 2017.