Piirilese regulatiivse arbitraai mju vastavuskontrollile grupileselt Aleksandr Kostjukevit

Piiriülese regulatiivse arbitraaži mõju vastavuskontrollile grupiüleselt Aleksandr Kostjukevitš, Group CCO Olympic Entertainment Group

Kust ma tulen ja mida teen • 15 aastat õigusalal • Fookus äri arendamisel läbi õigus- ja vastavuskontrolli funktsioonide ehitamise -> panna äri kasvama kõige efektiivsemal moel täites kõiki seadusest tulenevaid nõudeid • Olin esimene õigusala professionaal Transfer. Wise’s ja lahkusin kui compliance meeskonnas oli 250 inimest • Olympic’us juhin nelja rahvusvahelist osakonda, milles on u 70 inimest

Miks Compliance on keerulisem kui Legal • Lai kaalutlusõigus seaduse täitmisel • Reaalsed äriotsused • Tööprotsesside ehitamine • Koolitus ja kultuur • Hea compliance põhineb andmetel ja tehnoloogial • Regulaatorite, pankade ja partnerite tähelepanu • Keerulisemad ja kallimad vaidlused

Kasvav nõudlus vastavuskontrolli kvaliteedile • Õiguskeskkonna ühtlustamine EL-i tasemel • Ühtlustatakse eelkõige rahapesu tõkestamist, finantssektori regulatsiooni, andmekaitset • Suuremad riigid harmoniseerivad rohkem, väiksed riigid on sageli kinni oma tõlgendustes ja hirmudes • Suurenevad trahvid ja seda mitte ainult paberil • Organisatsioonikultuuri muutus • Edukatel ettevõtetel on null-tolerants karistustele • Compliance’st on saanud äriarenduse osa • Compliance meeskonnad kasvad -> juristid, analüütikud, tootejuhid, IT • Praktilised kitsaskohad • Suur vahe rakendamise kvaliteedis. Põhja-Euroopa ja Lõuna-Euroopa vahe on märgatav • Regulaatorite kompetents ja pädevusjaotus • Ebavõrdsed ressursid suurtel ja väikestel ettevõtetel • Poliitiliste otsuste ja ettevõtete põhiõiguste kaitse vastasseis

Millisesse riiki laieneda – vastavuskontrolli pilgu läbi • Kas teenust saab osutada? Mis piirangutega? • Millised on maksud ja kui kergekäeliselt neid tõstetakse? • Avalik arvamus loeb • Kas kuritegevuse tase on talutav? • Kas konkurendid täidavad seadusi? • Kas regulaator on poliitiliselt sõltumatu ja pädev? • Kas poliitiline keskkond on stabiilne? • Kas õigusemõistmine on kompetentne ja erapooletu? • Kas välisinvestor on kaitstud?

Küsimusi?