Ministerio de Economa y Finanzas XLIII SEMINARIO INTERNACIONAL

Ministerio de Economía y Finanzas XLIII SEMINARIO INTERNACIONAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO TEMA II: “Uso de Indicadores para evaluar la gestión pública. Apreciación de los Impactos en la Sociedad Civil. Metodologías. ” Eco. Hedy Huarcaya Vásquez Dirección General de Presupuesto Público.

Para Evaluar es necesario conocer ¿Qué se desea alcanzar? ¿Qué se necesita hacer para lograrlo? SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO: NECESIDAD: ü Promover y orientar el desarrollo armónico del país ü Fortalecer la gobernabilidad democrática Pilares de la Gestión Pública El Estado cuenta con políticas públicas y objetivos estratégicos claros, que reflejan las prioridades de país , para que las instituciones del GN, GR y Gl las desarrollen y cumplan. SISTEMA NACIONAL DE PRESUPUESTO PÚBLICO Implementa los Programas Presupuestales en el marco del Presupuesto por Resultados para que las instituciones programen acciones para proveer productos para la población y así contribuir al logro de un Resultado Final asociado a un objetivo de política pública. Gobierno abierto Gobierno electrónico Gobierno interinstitucional Políticas públicas, planes estratégicos y operativos Presupuesto para resultados Gestión de procesos, simplificación administrativa y organización institucional GESTIÓN DEL CAMBIO Servicio civil meritocrático Sistema de información, seguimiento, monitoreo, evaluación y gestión del conocimiento

Programa País Una gran oportunidad para ordenarse y consolidar el crecimiento y estabilidad económica, en base a reformas sociales necesarias para lograr un mayor bienestar social, con un marco favorable de inversión. Agenda 2030 Las Personas Todos los seres humanos puedan realizar su potencial. El Planeta Gestión sostenible de sus recursos naturales y medidas urgentes para hacer frente al cambio climático. La Prosperidad La meta: sociedades pacíficas con el mismo objetivo común. Vida próspera y plena, en armonía con la naturaleza. La Paz Propiciar sociedades pacíficas, justas e inclusivas que estén libres del temor y la violencia. Las Alianza mundial para el Desarrollo Sostenible, basada en un espíritu de mayor solidaridad mundial y centrada en las necesidades de los más pobres y vulnerables. Fuente: CEPLAN

Desarrollo sostenible Perú al 2030: marco conceptual Población Cambio climático Socioeconómico Escenarios globales Marco institucional Agenda 2030 Enfoque de bienestar Marco de Inversión Acuerdo Nacional Implementación Política General de Gobierno (4 ejes) Eje 1. Oportunidades , inversión social, agua, infraestructura Eje 2. Seguridad. Lucha anticorrupción Eje 3. Empleo, formalización y reactivación económica Eje 4. Acercar el Estado al Ciudadano Funciones del Estado (25) Sectores (28) Ministerios (19) Gobiernos Regionales (26) Gobiernos Locales (196 provincias, 1869 distritos) Fuente: CEPLAN

Enfoque de resultados – La Cadena de Valor Público (CVP) Enfoque de la institución Enfoque en el sector o territorio ¿Qué se necesita hacer y cómo? ¿Qué hará la entidad? Se enfoca en los ciudadanos y su entorno Se enfoca en lo que puede hacer la entidad Puede incluir aspectos que actualmente no se están considerando. Su alcance está establecido por las normas V’ V V V Objetivos sectoriales Acciones E. Sectoriales Objetivos Institucionales Impactos Resultados Sociedad V V V Acciones E. Institucionales Productos (Bienes y servicios públicos) Actividades Procesos Sector público Fuente: CEPLAN

Programas Presupuestales como herramienta de Gestión 7

Seguimiento de los Programas Presupuestales Marco Legal del Seguimiento en el Pp. R – Ley 28411 Ley del Sistema Nacional de Presupuesto. Artículo 83°. - Del seguimiento de los programas presupuestales El seguimiento se realiza sobre los avances en la ejecución presupuestal y el cumplimiento de metas en su dimensión física, de forma semestral. Asimismo, se realiza el seguimiento sobre los avances en los indicadores de desempeño de los programas presupuestales, de forma anual. Artículo 84°. - Información estadística El INEI genera la información estadística necesaria para el seguimiento de los indicadores, particularmente de aquéllos que no pudieran ser generados por los sistemas estadísticos propios de las entidades públicas responsables de programas presupuestales.

Objetivos del seguimiento de los Programas Presupuestales • Verificar el logro de objetivos a favor de la población y la ejecución de los bienes y servicios previstos. • Verificar la eficiencia en el uso de los recursos. • Identificar dificultades en la gestión interna, así como de factores externos, de una organización que dificulten el logro de sus objetivos. • Mejorar la transparencia frente a los agentes internos y externos. 9

Tipos de indicadores de seguimiento INDICADOR DE DESEMPEÑO: • Es la medida del logro de los resultados esperados de un Programa Presupuestal. • Se ubican a nivel de productos y resultados y es una medida relativa (porcentaje, ratio, entre otros). • Puede haber más de un indicador de desempeño para resultados y productos. Ejemplo: Porcentaje de niños vacunados. INDICADOR DE PRODUCCIÓN FÍSICA: • Es la unidad de medida de las cantidades de bienes y servicios provistos por una intervención pública. • Se ubica a nivel de producto y actividades. • Todo producto y actividad tiene solo un indicador de producción física. Ejemplo: Persona capacitada; niño vacunado. 10

Seguimiento de los Programas Presupuestales Cobertura al año 2016 172 de resultado 90 programas presupuestales (PP) al 2016 347 indicadores de desempeño 59 PP tienen al menos 1 indicador 81% Ppto de PP 175 de producto 11

Seguimiento de Programas Presupuestales Medir periódicamente la magnitud de los cambios en Indicadores que se ubican sobre la línea que conecta la línea de producción con el Resultado Final del modelo lógico del Programa Eficiencia Insumo Mensual Trimestral (Disponibilidad de insumos) Eficacia Actividad Producto Mensual Trimestral (Meta física) (Gasto) Pliegos y Unidades Ejecutoras: [Registros Administrativos] Resultado inmediato 1 -2 Años Resultado Intermedio Final 2 -3 Años 4 -5 Años Pliego Nacional y Regional: [Encuestas]

Equidad y alineamiento en la cadena de valor para una mejora calidad del gasto público y efecto en la población: Insumos Productos Resultados El presupuesto asignado es para que las entidades pongan a disposición de sus unidades operativas los insumos necesarios para garantizar la entrega oportuna de los productos y el logro de resultados. 13

Tablero de control Programa Articulado Nutricional INEI (RESULTA): http: //apps 5. mineco. gob. pe/resulta/consultaxls. aspx# ) 1. Ejecución oportuna del presupuesto con cargo a Productos (SIAF). 2. Gasto en Especificas de gasto priorizadas Insumos/personal CAS (SIAF). 1 a. % de niños con Desnutrición Crónica Infantil 1 b. % de anemia en niños de 6 a 36 meses. ENDES 1. Valor del PAO modificado de insumos críticos (SIGA) 2. Valor de pedidos de insumos críticos (SIAF-SIGA) 1. PAC y procesos de adquisición oportunos (SIAF/OSCE) 2. Contratos CAS anual (SIAF) 3. Distribución inmediata de insumos (PECOSAS) 1. % de niños/as con CRED completo para la edad 2. % de niños/as con vacunas contra neumococo y rotavirus 3. % de niños/as con suplementación de hierro. Base de datos SIS /ENDES 1. % de EESS c/equipos críticos (SIGAPatrimonio) 2. % de EESS c/ personal de salud (enfermera/ técnico) disponibles según meta física (HIS) 3. % de EESS con disponibilidad aceptable de insumos y medicamentos críticos (SISMED) 1. # de Atenciones con CRED en niños <12 m. 2. # de atenciones con Vacuna en niños < 12 m. 3. # de atenciones con suplementación de hierro en niños < 12 m.

Tablero de control del Programa Salud Materno Neonatal 1. Ejecución del presupuesto con cargo a Productos del PPSMN (SIAF). 2. Ejecución en Especificas de gasto de insumos críticos y personal CAS por producto (SIAF). 1. Valor del PAO modificado de insumos críticos (SIGA) 2. Valor de pedidos de insumos críticos (SIAF-SIGA) 1. Valor de los contratos CAS personal salud por UE (SIAF) 2. Valor de contratos o de las O/C emitidas para adquirir los insumos críticos (SIGA) 3. % de EESS que reciben insumos críticos registrado en PECOSAS (SIGA) INEI (RESULTA: http: //apps 5. mineco. gob. pe/resulta/consultaxls. aspx#) 1 a. Tasa de Mortalidad Neonatal 1 b. Proporción RN vivos menores de 37 semanas 2. a % Proporción de gestantes afiliadas al SIS procedentes de distritos pobres (Q 1 y Q 2) con 4 exámenes de laboratorio en el primer trimestre y 4 atenciones de suplemento de hierro. 2. b % de gestantes afiliadas al SIS procedentes de distritos pobres (Q 1 y Q 2) con parto institucional. Base de datos SIS 1. % de EESS c/equipos críticos para productos del PSMN (SIGA-Patrimonio) 2. % de EESS c/ personal de salud (Médicos/Obstetras) disponibles según meta física (HIS) 3. % de EESS con disponibilidad aceptable de insumos médicos críticos (SISMED)

INDICADORES DE RESULTADO. Herramienta a través del cual se cuenta con información de resultados de los programas presupuestales de diferente fuentes de información, principalmente de encuestas del Instituto Nacional de Estadística e Informática. http: //apps 5. mineco. gob. pe/resulta/consulta. aspx 16

El sistema de seguimiento a través de las encuestas reporta resultados y cobertura de productos a nivel nacional de manera semestral y para cada departamento una vez al año 17

¿Cuál es el proceso del seguimiento del desempeño? Construcción • Definir indicadores de. Definición resultado y producto • Elaborar ficha técnica Medición • Revisar la ficha técnica Revisión • Recolectar datos • Calcular indicadores • Gestión e investigación • Proceso presupuestario Uso

Principales Fuentes de Información : Encuestas que ejecuta el Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) • • Encuesta Demográfica y de Salud Familiar (ENDES) Encuesta Nacional a Instituciones Educativas (ENEDU), Encuesta Nacional Agropecuaria (ENA), Encuesta Nacional de Comisarías (ENACOM), Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO), Encuesta Nacional de Programas Presupuestales (ENAPRES), Evaluación Censal de Estudiantes (ECE). Perú: Enfermedades No trasmisibles (Indicadores del PP TBC-VIH/SIDA, Indicadores PP Enfermedades No Transmisibles, Indicadores PP Prevención y Control del Cáncer) • Encuesta Nacional de Relaciones Sociales (ENARES) (Indicadores de resultado del Programa Presupuestal: Lucha contra la Violencia Familiar, para el monitoreo de la reducción de la violencia familiar en mujeres, niñas, niños y adolescentes).

Seguimiento de Programas Presupuestales a través de encuestas ENDES Provee información actualizada sobre la dinámica demográfica y el estado de salud de madres y niños menores de 5 años, que permita la estimación de indicadores identificados de los Programas Presupuestales en el marco de Pp. R. ENAPRES Tiene como propósito fundamental generar información estadística actualizada. Para la construcción de indicadores que facilite el seguimiento y evaluación de los diferentes Programas Estratégicos. ENESA Es la Encuesta a Establecimientos de Salud con Funciones Obstétricas y Neonatales. Tiene por objetivo conocer los Indicadores de Resultado y Productos de los PP Salud Materno Neonatal, Articulado Nutricional, Reducción de la Vulnerabilidad. ENCRED Es la Encuesta de verificación técnica y/o capacidad resolutiva de los productos Niños con CRED completo según edad, Niños con vacuna completa y Familias saludables (sesiones demostrativas). RAIT Es la Encuesta de Prevalencia y Riesgo de Transmisión de Tuberculosis Consiste en la aplicación y lectura de la prueba tuberculina a los niños de 6 y 7 años de edad del primer grado de primaria de las instituciones educativas.

PREVALENCIA DE DESNUTRICIÓN CRÓNICA EN MENORES DE 5 AÑOS DE EDAD, 2010 -2016 I SEMESTRE (Patrón de referencia OMS) Nacional Grupos de edad Var. Acu mulada 9, 7 13, 5% p. p. *** -0, 9 p. p. Diferencias en puntos porcentuale s -3, 7 -1, 4 -0, 6 *** -2, 9 -0, 2 -0, 9 *** Lim. Inf. 21, 9 18, 2 16, 9 16, 2 13, 5 13, 7 12, 3 Lim. Sup. 24, 5 20, 8 19, 3 18, 8 15, 7 15, 2 14, 7 Quintil de Riqueza Entre el año 2010 y 2015 , la desnutrición crónica bajo significativamente de 23. 2 % a 14. 4% mientras que en el 2015 - primer semestre 2016 paso de 14, 4% a 13, 5%. P/ Preliminar. * Diferencia significativa (p < 0. 10). ** Diferencia altamente significativa (p < 0. 0 5). *** Diferencia muy altamente significativa (p < 0. 01). Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática - Encuesta Demográfica y de Salud Familiar. 13, 5%

Prevalencia de Desnutrición Crónica Infantil en niños menores de 5 años 2007 -2015 por Regiones (patrón OMS) 2007 Fuente: INEI – Encuesta Demográfica y de Salud Familiar- ENDES 20072016 2011 -12 2015 <10 10 -20 20 -30 >30 En el 2007, 13 departamentos tenían mas de 30% de sus niños con Desnutrición Crónica infantil y solo 2 con menos de 10%. En el 2015, la situación se ha revertido, solo un departamento tiene mas del 30% de sus niños con Desnutrición Crónica infantil y solo 7 tienen menos de 10%. Huancavelica disminuyo de 59% a 34%.

Principales Indicadores de Resultados del Programa Salud Materno Neonatal Indicador Línea base 2007 Año 2009 2010 2011 Diferencia 2012 2013 2014 200720142013 Tasa de mortalidad neonatal en los 10 años previos a la encuesta*. 15. 0 13. 0 11. 0 10. 0 13. 0 12. 0 11. 5 -3. 5 -0. 5 % de MEF en unión que usa algún método de planificación familiar. 73. 1 73. 2 74. 4 75. 5 74. 0 74. 6 1. 5 0. 6 % de MEF en unión que usa algún método de PF. 47. 6 50. 0 50. 5 51. 1 51. 6 51. 3 52. 2 4. 3 0. 5 % de gestantes que en el ultimo nacimiento recibieron su primer control prenatal en el I trimestre 71. 3 72. 4 73. 0 74. 9 75. 0 77. 4 77. 3 6. 1 -0. 1 76. 4 80. 8 81. 1 83. 5 84. 5 87. 3 86. 6 10. 2 -0. 7 49. 4 57. 6 61. 9 62. 5 67. 3 68. 5 71. 9 22. 6 3. 4 % de partos de gestantes procedentes del área rural atendidos por profesional** 57. 2 63. 7 67. 3 67. 4 73. 0 73. 7 76. 3 19. 1 2. 5 % de niños nacidos vivos con edad gestacional menor de 37 semanas** 14. 7 15. 9 16. 2 15. 8 17. 5 18. 5 17. 2 2. 5 -1. 3 % de gestantes que en el ultimo nacimiento recibieron seis o mas controles prenatales % de partos institucionales de gestantes procedentes del área rural del ultimo nacimiento ** Fuente: ENDES-INEI: *Ultimo 10 años previos a la encuesta y **Últimos 5 años antes de la encuesta

Evolución de resultados en Comprensión Lectora y matemáticas en niños de segundo grado de primaria según ECE-MINEDU ECE -Evaluación Censal de Estudiantes , evaluación a gran escala en todas las instituciones educativas públicas y privadas del país acerca de los aprendizajes de estudiantes de segundo grado de primaria.

Porcentaje de estudiantes de 2 do grado de Primaria de Instituciones Educativas Públicas que se encuentran en el nivel satisfactorio de comprensión lectora. 2010 2015 2007 2010 2015 En el 2007, todos los departamentos a excepción de 5 tenían menos de 20% de sus niños con nivel satisfactorio. En el 2015, la situación se ha revertido, 1 departamento tienen menos del 20% de sus niños con nivel satisfactorio y 2 tienen mas de 70% con nivel satisfactorio

Porcentaje de estudiantes de 2 do grado de Primaria de Instituciones Educativas que se encuentran en el nivel satisfactorio en matemática. 2010 - 2015 2007 2011 2015 En el 2007, todos los departamentos tenían menos de 20% de sus niños con nivel satisfactorio. En el 2015, la situación ha mejorado, 6 departamentos tienen menos del 20% de sus niños con nivel satisfactorio y 1 tienen mas de 50% con nivel satisfactorio Fuente: MINEDU – Evaluación Censal de Estudiantes (ECE)

Niños según nivel de Comprensión Lectora UGEL CHACHAPOYAS REGION AMAZONAS Comprensión Lectora 120 100 80 60 40 20 0 CONDORCANQUI 2007 2008 2009 En inicio 2010 2011 En proceso 2012 2013 Satisfactorio 2014 2015

Definir dimensiones de análisis (características seleccionadas) • • • Demográficos: grupo de edad, género. Ámbito: Rural, urbano. Región natural: Costa, Sierra, Selva Ámbitos priorizados: Distritos JUNTOS, VRAEM, Huallaga, Amazónicos. Educación de la madre Territorial: departamento, provincia, distrito

INDICADORES DE PRODUCTO : % de menores de 12 meses con vacunas contra Neumococo y Rotavirus Característica seleccionada Total Área de residencia Urbana Rural Dominio de Residencia Costa Lima Metropolitana Resto Costa Sierra Selva 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015* Variación 2014 -2015 25. 0 47. 3 68. 7 72. 9 75. 1 75. 6 77. 9 2. 3 25. 0 25. 2 47. 0 47. 8 69. 8 66. 7 73. 7 71. 1 74. 3 76. 9 75. 3 76. 2 77. 4 79. 4 2. 1 3. 2 25. 3 21. 7 29. 3 25. 4 23. 7 45. 2 44. 9 45. 6 49. 4 47. 9 70. 0 68. 4 71. 5 69. 1 64. 2 73. 8 76. 4 70. 9 74. 7 66. 9 73. 2 70. 7 75. 7 78. 5 75. 6 73. 0 70. 1 76. 0 81. 1 74. 5 77. 1 75. 0 79. 3 78. 8 4. 3 6. 9 1. 7 -2. 3 4. 8 79. 3 Fuente: INEI - Encuesta Demográfica y de Salud Familiar *2015 1 er semestre. En el año 2007, la proporción de niños con vacuna contra Neumococo y Rotavirus era 0% La proporción de niños menores de 12 meses con vacunas contra el Neumococo y el Rotavirus se incrementa en el primer semestre del año 2015 respecto al 2014 en 2 puntos. El incremento es mayor en la zona rural (3. 1 puntos) que en la urbana (0. 8 puntos). En la selva se incrementa en 2. 8, en la sierra disminuye en 1. 4 puntos y en Lima Metropolitana sube 6 puntos.

Proporción de parto institucional de gestantes procedentes de las zonas rurales, 2010 -2016 I Semestre. Nacional Grupo de edad p. p. *** r. Acumulada 13, 7 Va ** 2, 4 p. p. Diferencias en puntos porcentuales 0, 6 4, 8 1, 2 3, 5 1, 2 75, 6% 2, 4 Nivel de educación Lim. Inf. 58, 6 58, 9 64, 0 65, 3 68, 3 70, 3 71, 5 Lim. Sup. 65, 2 66, 1 70, 5 71, 8 75, 6 76, 1 79, 6 75, 6% El parto institucional rural pasó de 73, 2% a 75, 6% entre el año 2015 y el primer semestre 2016. Nota: Parto institucional se refiere a los partos ocurridos en establecimiento de salud y que fueron atendidos por profesional de la salud: Médico, Obstetriz y/o Enfermera. P/ Preliminar. * Diferencia significativa (p < 0. 10). ** Diferencia altamente significativa (p < 0. 05). *** Diferencia muy altamente significativa (p < 0. 01). Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática - Encuesta Demográfica y de Salud Familiar.

REFLEXIONES: 1. El uso de indicadores de resultados, productos, insumos proporciona evidencia cualitativa de los avances de las intervenciones de las instituciones del Estado hacia el logro de objetivos de políticas públicas. 2. El uso de los programas presupuestales en Perú es un instrumento de gestión para la consecución de resultados de la política pública dirigida al bienestar de la población. 3. La evidencia proporcionada por los indicadores y otros instrumentos de análisis nos dan mayor seguridad en la asignación de presupuesto a prioridades de política publica. 4. Invertir en prioridades de política publica debe contribuir a una mayor efectividad del Estado y por tanto a reducir la pobreza. 31

Gracias 32