Ministerio de Economa y Finanzas Modelo Conceptual del

Ministerio de Economía y Finanzas Modelo Conceptual del Seguimiento de la Inversión Publica Dirección General de Políticas de Inversiones DGPI-USE 1

Contenido • • • Alcance del SOSEM Enfoque Modelo Conceptual Modelo Operativo Indicadores Buenas Prácticas para el Seguimiento y Control de Proyectos (PMI) Instrumentos Aplicativo Informático SOSEM Beneficios 2

A nivel de Ejecutores no se mantiene la relación de causalidad entre los componentes del PIP es Insumos dad Activi PRODUC TO SERVICIO S S (METAS FÍSICAS) Seguimiento Etapa de Inversión RESULTADOS IMPACTO Seguimiento Etapa de Post Inversión

A nivel de sistemas no existe enlace entre la información que se registra en las fases de Preinversión e Inversión Banco de Proyectos Presupuesto SIAF Se pierde alineamiento PIP viable Fase Preinversión PIP (Expedi ent Técnico e ) Ejecución Fase de Inversión

A nivel de PIP no se tiene definido cuando realmente se inicia y concluye la ejecución ¿INICIO? Expediente Técnico Ejecución Actividades Etapa de Inversión ¿FIN? PRODUCTOS SERVICIOS (Metas Físicas Logradas) OPERACIÓN Etapa de Post Inversión

No hay un registro de Metas Físicas Logradas $ Millones Fecha de corte Metas Físicas Logradas Presupuesto Total (viable) 148 Metas Físicas Planeadas 420 Km PIM 120 Km 35 25 Ejecución Presupuestal (SIAF) ¿? 2008 2009 2010 40 Km 2011

Alcance 1. El alcance del modelo de seguimiento estará circunscrito al Nivel Táctico de la Inversión Pública y permitirá monitorear a todos los Proyectos de Inversión Pública (PIP) con la finalidad de determinar el nivel de cumplimiento de los productos y servicios planificados en términos de costos, tiempo y calidad. 2. El SOSEM podrá realizar el seguimiento de Proyectos, Carteras de Proyectos y Programas, en el marco de la programación multianual de la inversión pública. 3. El seguimiento de los PIP se vuelve un elemento fundamental para el logro de los objetivos nacionales, de ahí la importancia del modelo de seguimiento y su enfoque holístico y articulado con los resultados e impactos que se medirán en la etapa de post inversión y que formarán parte del gran sistema de seguimiento y evaluación que desarrollará la DGPI del MEF. 7

Alcance A Nivel Estratégico Evaluación de Resultados A Nivel Táctico Seguimiento de Productos SOSEM Seguimiento y Evaluación PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Planes de Desarrollo Regional Concertado Región Ucayali Región Amazonas Región Cusco Planes de Desarrollo Local Concertado … Municipio A Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales Municipio B Municipio C … Sector Transporte Sector Educación Sector Agricultura PIP 1 PIP 1 PIP 1 PIP 2 PIP 2 PIP 2 PIP 3 PIP 3 PIP 3 PIP 4 PIP 4 PIP 4 Prog 1 Prog 1 Prog 1 … … … … …

Alcance SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA Modulo de Preinversión Modulo de Seguimiento Modulo de Evaluación PIP y PIP … PIP. . . PIP … PIP x PIP … Productos/ Servicios Resultados Corto/Median o Plazo IMPACTO PIP. . . PIP … Seguimiento y Evaluación ( Fase Inversión) BANCO PROYECTOS SOSEM Seguimiento y Evaluación ( Fase Post Inversión) EVALUACIÓN EX POST 9

Enfoque 1. El seguimiento es un aspecto de la dirección del proyecto que se realiza a lo largo del proyecto y consiste en recopilar, medir y distribuir la información relativa al desempeño y evaluar las mediciones y las tendencias que van a permitir efectuar mejoras al proceso. 2. El seguimiento de la inversión pública es un proceso continuo que consiste en: § Comparar el desempeño real del proyecto con respecto a las metas físicas, financieras, de tiempo, calidad, entre otras, que se establecieron para lograr el propósito y fin del PIP declarado viable; § Evaluar el desempeño para determinar la necesidad de una acción preventiva o correctiva y para recomendar aquellas que se consideran pertinentes. 10

Enfoque Conceptual del Seguimiento § Mantener durante la ejecución del proyecto, una base de información precisa y oportuna relativa a los productos y/o servicios que va a generar el PIP. § Proporcionar información necesaria para sustentar el informe de estado, la medición del avance, las proyecciones y la toma informada de decisiones. § Monitorear la implementación de cambios aprobados y detectar modificaciones no autorizadas. § Proporcionar proyecciones que permitan saber con anticipación si un PIP puede generar sobrecostos o requerir ampliaciones de plazo. 11

Enfoque Conceptual del Seguimiento 1. ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO. § Aplicación de las mejores prácticas internacionales, las cuales se concretarán en el desarrollo de indicadores de seguimiento de performance y resultados. § Desarrollar un nuevo tablero de seguimiento y dar el soporte conceptual para lograr la articulación real de las metas físicas con el presupuesto. § Optimizado con un nuevo software que le permitirá procesar información y generar reportes de seguimiento 2. LA CONSOLIDACIÓN DE LOS ESPACIOS INSTITUCIONALES Y EL PROCESO DE SEGUIMIENTO. § El éxito y sostenibilidad del modelo de seguimiento depende de la demanda y utilidad que encuentren los usuarios en el sistema. § Consolidación de los espacios institucionales, que implica fortalecer a los comités de seguimiento, a las unidades ejecutoras 12 y a los otros actores que forman parte del proceso.

Enfoque Conceptual del Seguimiento ARTICULACIÓN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

Enfoque Conceptual del Seguimiento A Nivel Táctico Seguimiento de Productos A Nivel Estratégico Evaluación de Resultados COMITÉS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONAL Seguimiento Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Seguimiento Planes de Desarrollo Regional Concertado Seguimiento Planes de Desarrollo Local Concertado … Comité Seguimiento R. Cajamarca … Comité Seguimiento Municipio A Comité Seguimiento R. Amazonas Comité Seguimiento Municipio B Comité Seguimiento R. San Martín Comité Seguimiento Municipio C Comité Seguimiento R. Piura Seguimiento Planes Estratégicos Sectoriales Multianuales Comité Seguimiento Municipio D Comité Seguimiento Sector Transporte Comité Seguimiento Sector Educación … Comité Seguimiento Sector Saneamiento Comité Seguimiento Sector Agricultura

Enfoque Conceptual del Seguimiento COMITÉS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONAL Funciones y Competencias a. Es responsable visualizar y validar el proceso de Seguimiento al “Portafolio de Inversión Priorizado” y en general, de todos los PIP ejecutados por las Unidades Ejecutoras pertenecientes a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local. b. Es responsable de llevar a cabo las Revisiones del Portafolio de Inversión Priorizado c. La OPI en su condición de Secretario Técnica lidera y conduce las acciones de seguimiento del portafolio, así mismo consolida la información remitida por la UE sobre cada PIP d. Valida la información anterior, su consolidación y su posterior envió a su Órgano Resolutivo, Órgano de Control y a la DGPI junto con un Informe Trimestral. 15

Enfoque Conceptual del Seguimiento COMITÉS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONAL Operatividad 1. Constitución de Comité de Seguimiento, mediante un acta formal. 2. Definición de la cartera de inversión priorizada, el Comité (a propuesta de la OPI) definirá de forma concertado el Portafolio de proyectos priorizados. 3. Definición de protocolos para el Seguimiento a. El Comité se reúne ordinariamente por lo menos una vez al finalizar cada trimestre del año fiscal y extraordinariamente cuando así lo convenga. b. Se definirá y estructura de la “agenda de la reunión”. c. Se establecerá un rol de presentación de avances por parte de la ejecutoras de los PIPs d. Se elaborar un “acta de acuerdos” de la reunión de seguimiento. e. Se elabora el “informe de seguimiento” 16

Enfoque Conceptual del Seguimiento COMITÉS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONAL Operatividad 4. Revisiones de Portafolio a. b. A través de su Presidente, convoca a las reuniones de Revisión de Portafolio. Se deberá tomar sus previsiones para organizar y llevar a cabo las reuniones con la debida antelación para cumplir con remitir a su Órgano Resolutivo. 5. Elaboración y Difusión de los Informe de Seguimiento a. b. c. d. El Comité a través de su Secretario Técnico consolidara la información presentada por las UE. El Secretario Técnico (OPI) conformara un equipo ad hoc para la elaboración del Informe de Seguimiento. El Informe de Seguimiento será elaborado y validado durante el mes posterior a la reunión. El Informe deberá ser remitido a la DGPM hasta siete (7) días hábiles después de finalizado el mes de sus elaboración. 17

Enfoque Conceptual del Seguimiento 3. CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO § § El seguimiento de la inversión pública estará estructurado tomando en cuenta el valor que genera un PIP a través de la cual paulatinamente se va “agregando valor” a los insumos hasta que éstos quedan convertidos en el objetivo final El SOSEM registrará todos los productos que se van logrando durante la inversión y servirá de fuente principal de información para la etapa de post inversión donde se realizará la evaluación del PIP. 4. ARTICULACIÓN DE METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO § § § El marco lógico permite examinar los vínculos causales entre los distintos niveles de objetivos del proyecto. La técnica del valor ganado en sus diferentes formas es un método que se utiliza comúnmente para la medición del desempeño. Integra las mediciones del alcance del proyecto, costo y cronograma para ayudar a los ejecutores a evaluar y medir el desempeño y el avance del proyecto. Esta técnica solo es aplicable cuando un proyecto ha sido estructurado siguiendo una lógica vertical que de acuerdo a la metodología del PMI se 18 conoce como la EDT, estructura de desglose del trabajo

Enfoque Conceptual del Seguimiento CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO PROPUESTO Seguimiento de productos Evaluación de Resultados/Impacto

Enfoque Conceptual del seguimiento ARTICULACIÓN DE METODOLOGIA DEL MARCO LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO Buenas Practicas del PMI 2. Seguimiento de Productos NIVEL : Componentes y Actividades SOSEM Seguimiento y Evaluación 1. Evaluación de Resultados /Impacto NIVEL : Propósito y Fin Valor Ganado

Modelo Conceptual Del Seguimiento ¿QUÉ ES EL SOSEM? Es el conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con las condiciones y parámetros de la declaratoria de viabilidad 21

Modelo Conceptual Del Seguimiento ¿QUÉ BUSCA EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO? § El Sistema de Seguimiento principalmente busca: o Proveer a los operadores públicos y a la colectividad en general información sobre el cumplimiento en la entrega de los productos y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos. o Identificar, documentar, analizar y apoyar para resolver “cuellos de botella” en la ejecución del portafolio de inversión pública priorizada. o Apoyar en la identificación de necesidades de capacitación y asistencia técnica a los operadores del SNIP. 22

Modelo Conceptual Del Seguimiento ¿CUÁLES SON LOS OBJETIVOS? § Mostrar comparativamente las diferencias entre lo planeado y ejecutado respecto a los productos entregados y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos en su fase de inversión. § Brindar insumos para apoyar la toma de decisiones para adoptar medidas preventivas o correctivas en la fase de inversión de los proyectos, basada en la evidencia generada por el seguimiento. § Apoyar en la generación de información y evidencias objetivas para recomendar medidas que contribuyan a mejorar la entrega de productos y los niveles de eficiencia en la fase de inversión de los proyectos. § Transparentar (visualizar) información periódica sobre la entrega de productos y los niveles de eficiencia alcanzados por los proyectos en su fase de inversión. 23

Modelo Conceptual Del Seguimiento

Modelo Conceptual Del Seguimiento PRINCIPIOS 1. Propiciar la articulación con diferentes sistemas administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF, SEACE). 2. Priorización. 3. Evitar el doble registro. 4. Definir de indicadores de producto. 5. Fomentar un espacio participativo de coordinación. 6. Crear demanda. 7. Enfoque de mejora. 8. Asistencia y supervisión. 25

Modelo Conceptual Del Seguimiento USUARIOS 1. Presidente de la República. 2. Ministros de Estados. 3. Presidentes Regionales. 4. Alcaldes (provinciales y distritales). 5. Gerente de proyectos. 6. Agencias de Cooperación y Agencias de financiamiento multilateral. 7. Sistemas administrativos del Estados (OSECE, SIAF, Endeudamiento, etc). 8. Contraloría de Repúblicas y OCI Sectoriales 9. Funcionarios de la OPI en los diferentes niveles de gobiernos. 10. Funcionarios de la DGPI 26

Modelo Operativo del Seguimiento § Contempla la implementación del conjunto de procesos, herramientas e indicadores que se aplicarán como parte del seguimiento de los proyectos de inversión pública, así como los actores claves de estos procesos y los espacios institucionales donde se llevará a cabo. § Este proceso contempla los siguientes pasos: 1. Registro del avance de ejecución de PIP´s 2. Procesamiento de información registrada y generación del Reporte SOSEM 3. Convocatoria a la reunión de seguimiento del portafolio priorizado de inversiones. 4. Reunión de Seguimiento al portafolio priorizado de inversiones 5. Redactar acta de revisión del portafolio priorizado de inversiones 6. Gestión de Compromisos y obligaciones 7. Elaborar y remitir Informe Final 8. Consolidar reportes SOSEM, realizar recomendaciones y difundir 27

Modelo Operativo del Seguimiento PROCESO DE SEGUIMIENTO A. Proceso Sistematización del Seguimiento 1. Aplicación al SOSEM Mejores Prácticas Internacionales PMI® B. Proceso Operativo de Seguimiento y Mejora Continua GUIA OPERATIVA Seguimiento e anc Av rado Log HERRAMIENTAS Seguimiento 1. UNIDADES EJECUTORAS Acciones Correctivas INDICADORES Seguimiento 2. Articulación SISTEMAS ADMINISTRATIVOS (BP, SIAF, SEACE, PMIP. . . ) 2. Aplicativo Informático SOSEM optimizado REPORTES SOSEM de Seguimiento Informa ción PÚBLICO DGPI Unidad Seguimiento Recomen- daciones 1. 2 Proceso de Consolidación de Comités de Seguimiento 1. Implementación COMITÉS DE SEGUIMIENTO 2. Fortalecimiento COMITÉS SEGUIMIENTO 3. COMITES DE SEGUIMIENTO Operando Nivel Nacional ACTAS Compromisos De UE’s INFORME Seguimiento ORGANO RESOLUTIVO Toma decisiones

Modelo Operativo del Seguimiento FLUJO DELPROCESO DE SEGUIMIENTO

Indicadores del Seguimiento § Los indicadores de seguimiento deben considerar que la lógica vertical del MML del PIP sea correcta, entonces las actividades deben ser aquellas necesarias para alcanzar los productos; los productos deben ser los necesarios para alcanzar el propósito del proyecto; el propósito se encuadra dentro del fin o directriz. § Los indicadores de seguimiento que se proponen como parte de este modelo se clasifican en 02 tipos: o Indicadores de Resultado (Producto), recogidos del Marco Lógico del PIP. o Indicadores de Desempeño (Performance), provienen de la técnica del Valor Ganado (Avance físico/ valorización de la obra). 30

Indicadores del Seguimiento INDICADORES DE DESEMPEÑO DEL PIP Nombre Fórmula Variación de costo (-) sobre el presupuesto CV = EV – AC Variación de cronograma Índice de Rendimiento de Costo Índice de Rendimiento de Cronograma Índice de Performance del Proyecto Interpretación (+) bajo el presupuesto (-) detrás del cronograma SV = EV - PV (+) delante del cronograma CPI = EV / AC Cuántos $ se obtienen por cada $ gastado SPI = EV / PV % de progreso respecto a planeado Rendimiento del proyecto en IP = CPI x SPI términos de tiempo y costo

Indicadores del Seguimiento INDICADORES DE RESULTADO PROPOSITO RESULTADO/EFECTO Línea Base Indicador Fin de Proyecto CORRELACIÓN CON OBJETIVOS Unidad de Medida Medios de Verificación Valor Observaciones Año Programado Ejecutado OBJ 1 OBJP 2 OBJ 3 COMPONENTES PRODUCTO/INSUMO Indicador Unidad de Medida Línea Base Valor Fin de Proyecto CORRELACIÓN CON PRODUCTOS Medios de Verificación Año Programado Ejecutado Observaciones COMP 1 COMP 2 COMP 3

Buenas Practicas del PMI aplicadas al Seguimiento § § Se adaptara las buenas prácticas difundidas en el Project Management Body of Knowledge (PMBOK) del PMI® que coadyuven a un mejor seguimiento de la inversión pública: Se propone un conjunto de procesos, herramientas y técnicas para gestionar y hacer seguimiento a los PIP’s para cada una de las áreas de conocimiento establecidas como prioritarias por la DGPI (Alcance, Tiempo, Costos y Calidad) AREA DE CONOCIMIENTO PMI® HERRAMIENTA CLAVE PARA EL SNIP GESTIÓN DE ALCANCE ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE PRODUCTOS (Árbol de Medio y Acciones) (EDT) GESTIÓN DE TIEMPOS CRONOGRAMA Y RUTA CRITICA GESTIÓN DE COSTOS PRESUPUESTO MULTIANUAL GESTIÓN DE RIESGOS GESTION DE RIESGOS DE DESASTRES

Buenas Practicas del PMI aplicadas al Seguimiento de Ejecución NIVEL : Componentes y Actividades COMPONENTES SEGUIMIENTO Y CONTROL DE ALCANCE SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL TIEMPO SEGUIMIENTO Y CONTROL DE COSTOS SEGUIMIENTO Y GESTION DE RIESGOS

Instrumentos del seguimiento “ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ”.

Instrumentos del seguimiento “REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ” 36

Instrumentos del seguimiento “FORMATO SNIP 19 - FICHA DE SEGUIMIENTO DEL PROYECTO-” 37

Instrumentos del seguimiento FORMATO SNIP 18 -SEGUIMIENTO A AL INVERSIÓN PRIORIZADO- ” 38

Instrumentos del Seguimiento “ANEXO SNIP 21 - ACTA DE SESIÓN DEL COMITÉ- 39

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) 1. Es una herramienta informática de apoyo al seguimiento de inversión pública del Estado Peruano que provea de información útil para mejorar el desempeño de la ejecución de los recursos públicos. 2. Integra diversas herramientas de los diferentes sistemas administrativos del Estado Peruano, en especial con el Sistema de Presupuesto Público, el Sistema de Contrataciones del Estado (OSCE) y el los Sistema Nacional de Inversión Pública. 3. En este sentido, articula al Banco de Proyectos y el PMIP del SNIP, la base de datos del SIAF (DGPP) y al SEACE de la OSCE. La idea es, minimizar en el corto plazo, el doble registro y eliminarlo en el mediano. 40

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) INFORMACIÓN DE PRE INVERSIÓN ü Presenta información sobre la pre inversión del PIP consignada en el Banco del Proyecto del SNIP. ü Ofrece información sobre modificaciones a la viabilidad del PIP.

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) INFORMACIÓN DE CONTRATACIONES ü ü Ofrece información sobre contratos accediendo a la base de datos del SEACE que opera el OSCE. Se puede consultar información a nivel de detalle sobre los adquisiciones consignados por los ejecutores del PIP.

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) EJECUCIÓN FINANCIERA ü ü Se consigna información presupuestal administrada por la DGPP. Se puede consultar datos sobre: a) el PIM, b) la Ejecución Total por años, c) % de Avance respecto al PIM el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto al total de presupuesto asignado y d) % de Avance respecto a la inversión viable el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto a la inversión viabilizada.

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) EJECUCIÓN FINANCIERA ü Además nos presenta de la ejecución financiera del PIP mensualizada de acuerdo a los años de ejecución del PIP. 44

Aplicativo Informático del SOSEM (Ex-MOSIP) PMIP (PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA) ü Se puede consultar la información registrada en la Programación Multianual de las ejecutoras para un horizonte de tres años.

Otros datos mas!!!!!! ü Indicadores En esta pestaña se ingresa la información, programación y avances de los indicadores de producto y efectos selecciones para el seguimiento del PIP. ü Reuniones de Seguimientos. Permite registrar los acuerdos e información relevante presentada durante la reunión del Comité. Así, mismo se puede hacer seguimiento a lo acuerdo consignados en el Acta de Reunión. 46

Beneficios del Seguimiento § Se pueden identificar los siguientes: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Incorporar indicadores que permitirán evaluar el performance de los proyectos en términos de cumplimiento de alcance (metas físicas), tiempos (cronograma) y costos (presupuesto) Pronosticar lo que sucederá con los PIP’s si no mejoran sus índices de performance, esto incluye saber qué proyectos se retrasarán inevitablemente y en cuanto tiempo aproximadamente; qué proyectos cumplirán con entregar todos los productos previstos o se consumirán los recursos en actividades que no abonan al proyecto. Incrementar la eficiencia en el logro de resultados de los proyectos al medir el nivel de aporte de los productos desarrollados. Fortalecer el cumplimiento de las políticas públicas que estén basadas en los portafolios de proyectos al conseguir un incremento importante de productos y resultados. Mejorar la imagen que tiene la población respecto al SNIP porque percibirán con mayor rapidez y en mayor número los productos y servicios obtenidos por los PIP’s que apliquen esta metodología. Proporcionar un lenguaje común para la gestión de proyectos públicos, especialmente para las etapas de ejecución y seguimiento. Esto creará una nueva cultura de gestión entre todos los actores al comprobar que los mecanismos utilizados por el Estado son internacionalmente reconocidos. Proporcionar nuevos indicadores para la selección, categorización, evaluación y priorización de proyectos que formen parte de los portafolios de los diferentes sectores. Optimizar el uso de los recursos del presupuesto público al orientar la utilización de los mismos a la obtención de productos y servicios, reduciéndose los gastos operativos y aquellos que no están asociados directamente a las metas del proyecto 47

Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica Dirección General Políticas de Inversión DGPI-USE