METODOLOGA DE FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE

METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA MHCP Dirección General de Inversiones Públicas

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales • Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Principales variables del diagnóstico del área de influencia Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Comunidades que interaccionan con la comunidad de emplazamiento del proyecto Principales características geográficas, climáticas, físicas, económicas, productivas y sociales Localización del proyecto Diagnóstic o Área de Influencia Amenazas o riesgos presentes en el área de influencia

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Grupos afectados por el problema o por el proyecto Característica s sociales, económicas, culturales, políticas Intereses colectivos e individuales de los grupos

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Grupo • Pobladores • Médicos Tipo de afectación • Hacinamient o en áreas de espera; prolongada espera para ser atendidos • Equipamient o falla durante las consultas Intereses • Mejorar condiciones del centro de salud • Entregar/reci bir atenciones de mayor calidad Posición frente al proyecto

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados Calidad del servicio producto Otros proveedores del servicio o formas alternativas usadas por los demandantes del servicio El proceso de producción y los recursos empleados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Cantidad del servicio producido (prestado) y su evolución Diagnóstico del Servicio Organización y gestión de los servicios, incluye prácticas de mantenimiento de infraestructura y equipos

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución ‘Tormenta de ideas’ - Los involucrados en el proyecto deben aportar ideas sobre los problemas que afectan a la comunidad. -El objetivo es tener un listado completo de problemas. Determinar las Determinar los efectos del Determinar el causas del problema central - A partir del listado, determinar el problema principal. Esto es, el estado negativo que resume todos los problemas identificados -Teniendo claridad sobre el problema central, usar el resto de problemas identificados y organizarlos de manera de tener un árbol de causas. -Las causas son directas o indirectas. - Los efectos del problema central están asociados con la disminución de la productividad, eficiencia, y en general del bienestar.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Reducida capacidad de atención en el centro de salud Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Equipamiento en mal estado Mal uso del equipamiento por parte del personal médico y no médico Mantenimient o inadecuado del equipamiento Infraestructura deteriorada e insuficiente Mal uso de la infraestructura por parte de los usuarios Áreas del centro de salud con hacinamiento

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n Reducción de la calidad de vida de la población • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio Deterioro de la salud de la población • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Deterioro del desempeño del centro de salud Reducida capacidad de atención en el centro de salud Traslado de pacientes a otros centros/puesto s

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Definición del objetivo central - Responde de forma satisfactoria al problema central. -Debe ser realista, eficaz, coherente y cuantificable. Determinar los medios - A partir de las causas del problema central, se obtienen los medios. -El procedimiento es convertir en positivo los causas. -Los medios que corresponden con causas indirectas son Determinar los fines -Consiste en la reversión de los efectos del problema central. -Se convierten en positivo los efectos. -Los fines al igual que las causas tienen una lógica vertical. -El fin último es el objetivo de desarrollo

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Mejorada la capacidad de atención en el centro de salud Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos Equipamiento en condiciones adecuadas para las atenciones Infraestructura en buen estado y suficiente para las atenciones • Alternativas de solución Personal médico y no médico hace buen uso del equipamiento El equipamiento está en buen estado y recibe mantenimiento oportuno Infraestructura es cuidada por los usuarios El centro de salud tienen suficiente espacio para las atenciones

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n Mejora de la calidad de vida de la población • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Mejora de la salud de la población Mejora del desempeño del centro de salud Mejorada capacidad de atención en el centro de salud Disminución del traslado de pacientes a otros centros/puesto s

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Identificación de acciones -Son las obras y actividades que han de desarrollarse para el logro de los medios. -Un medio puede requerir de más de una acción. -Las acciones pueden ser complementarias, independientes o mutuamente excluyentes. Planteamiento de alternativas -Un conjunto de acciones constituyen una alternativa de solución. -Se deben formar conjuntos en los que no haya acciones mutuamente excluyentes: reparar y reemplazar son de este tipo. -El propósito será formular y evaluar cada alternativa. La más conveniente socialmente es la que deberá ejecutarse.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Análisis de la demanda Definición de Determinació Proyección los bienes n de la y/o servicios población cantidad del proyecto demandante demandada

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Población demandante efectiva: mujeres embarazadas que acuden a la casa materna Población demandante potencial: mujeres embarazadas Población de referencia: mujeres en edad fértil Población total

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Capacidad actual de producción de bienes y servicios Medidas de optimización Proyección de la oferta optimizada Factores de producción: humanos, tecnológicos, equipamiento e infraestructura

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación Oferta • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta Población creciente • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Demand a Tecnología obsoleta Pocos recursos humanos Incremento de los consumos unitarios Clima, crecimiento económico, otros factores

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Localización Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Tamaño Tecnología

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M El análisis de localización tiene el fin de elegir el sitio de ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, el que maximice el bienestar de los usuarios del proyecto, y/o minimice el costo social. Ubicación de materias primas e insumos Vías de acceso y medios de transporte Caracterís -ticas topográficas Localización

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M El tamaño se refiere a la capacidad de producción de bienes o servicios por el proyecto en un periodo determinado. El análisis de tamaño de un proyecto tiene el propósito de dimensionar la capacidad efectiva de producción y su nivel de uso, al inicio del proyecto y durante su operación. El tamaño se expresa en las unidades que mejor expresen la capacidad de producción del proyecto. De hecho, esas unidades son las mismas que las establecidas para el análisis de demanda y de oferta. Todo proyecto es escalable y, por lo tanto, puede determinarse el tamaño óptimo. .

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M La tecnología ha de entenderse como la forma en que el proyecto produce el bien o servicio para el que ha sido concebido. Más formalmente es el conjunto de conocimientos, técnicas, métodos e instrumentos aplicados para la transformación de insumos en productos. Como ha podido notarse la decisión de localización, tamaño y tecnología del proyecto es interdependiente, es decir, una condiciona a la otra. En todo caso dos variables dictan en buena parte la decisión: el déficit ofertademanda y las características del bien o servicio que se producirá con el proyecto.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M DECISIONES DE ACTORES EN PROCESOS DE DESARROLLO Y PRÁCTICAS COTIDIANAS PELIGROS (Fenómenos potencialmente dañinos) Naturales Socionaturales Tecnológicos VULNERABILI DAD Exposición Fragilidad Resiliencia Probabilidad de ocurrencia del peligro con determinadas caractarísticas Grado o nivel de exposición, fragilidad y capacidad de recuperación Factores no controlables peligros naturales Factores controlables Exposición, fragilidad, resilencia

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M El análisis de riesgos a desastres tiene el fin de determinar los riesgos a desastres ante la ocurrencia de amenazas o peligros en el sitio seleccionado, sea por vulnerabilidad del sitio o provocadas por el mismo proyecto; además de identificar las medidas de prevención y mitigación (medidas de reducción de riesgo) pertinentes. Tempranamente, en el mismo diagnóstico situacional se ha sugerido estudiar y determinar los riesgos de desastres presentes e históricamente acaecidos en el área de influencia del proyecto, esto con el fin de hacer integral este análisis en las diferentes secciones del proyecto.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Análisis de emplazamiento Análisis de Vulnerabilidad Valoración del desastre

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Organización para la ejecución del proyecto, proyecto que corresponde a la realización de las inversiones físicas, inversiones en maquinaria y equipo, y otras actividades previas a su puesta en marcha; debe existir una organización ad hoc, que tenga el propósito de “poner a punto” el proyecto para que inicie su operación según lo planificado.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Organización para la operación El proyecto en su fase de operación se convierte en un productor de bienes o servicios, durante un periodo finito, en el que rutinariamente deberán realizarse actividades conducentes al logro del propósito del proyecto.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Se refieren al marco legal que regirá la acción del proyecto, su origen, ejecución y operación; puesto que éste marco legal le impondrá beneficios y costos, relevantes para la decisión de inversión.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Administraci ón Infraestructu ra Supervisión Equipamient o Estudios diseños

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Los gastos de operación son todos aquellos incurridos para desarrollar el proceso productivo de los bienes y/o servicios producidos por el proyecto una vez esté en operación (después de la inversión). Entre los gastos de operación pueden identificarse más relevantemente los sueldos y salarios, y los materiales e insumos, además de servicios básicos.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Por lo concerniente a los gastos de mantenimiento, mantenimiento son todos los incurridos para preservar o mantener la capacidad de producción o nivel de servicio de la infraestructura y de la maquinaria y equipamiento que participa en el proceso de producción de los bienes y servicios entregados por el proyecto

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • • • Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad La evaluación privada busca la rentabilidad de la inversión del propietario, en cambio la evaluación social busca determinar si a la sociedad (al municipio) le conviene llevar a cabo el proyecto, es decir, valorar los beneficios y costos sociales que perciben todos los habitantes del municipio.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • • • Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad Los beneficios sociales están dados por “el valor” que tienen para la comunidad los bienes y/o servicios que generará el proyecto. Se debe tener mucho cuidado en no confundir los ingresos que genera el proyecto con los beneficios sociales.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales • • Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad Los costos sociales están referidos al valor económico de los recursos que se emplean en la producción de los bienes y/o servicios generados/entregados por el proyecto, esto es diferente de la evaluación privada, en la que interesa conocer los egresos monetarios.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales Costo a precio de mercado Factor de conversión Costo social • Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Precios sociales básicos de Nicaragua Recurso Factor de corrección (o precio social) Mano de obra calificada (MOC) 0. 82 Mano de obra no calificada (MONC) 0. 54 Divisa 1. 015 Capital (Tasa Social de Descuento) 8%

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Valor Actual Neto (VAN) Evaluación • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Si VAN(TSD) > 0, ejecutar el proyecto Tasa Interna de Retorno (TIR) Si TIR > TSD, ejecutar el proyecto En un proyecto con flujos ‘bien comportados’, ocurre que: Si VAN(TSD) > 0, entonces, TIR > TSD Si VAN (TSD) = 0, entonces, TIR = TSD Si VAN (TSD) < 0, entonces, TIR < TSD

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Alternativamente si es complejo medir los beneficios, pueden construirse indicadores de costoefectividad para las diferentes alternativas Se elige la alternativa con I(C/E) menor!

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Identificar aquellas variables que podrían cambiar (con incertidumbre) y cuyo valor sea relevante en la rentabilidad social del proyecto; Determinar las magnitudes de los cambios en los valores de esas variables, cambios que sean probables; Evaluar el proyecto, esto es, determinar los indicadores de rentabilidad y analizar cómo dicha rentabilidad se modifica ante los cambios en esas variables.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad El análisis de sostenibilidad retoma elementos técnicos y financieros analizados en el capítulo de formulación (organización y gestión del proyecto, estimación de gastos de operación y mantenimiento); por lo que en esta sección la tarea es mostrar cómo se han estructurado acciones en la formulación que hagan sostenible el proyecto frente a riesgos de gestión y administración o de desastres, así como delinear alguna estrategia de financiamiento, ya sea que el proyecto genere recursos para financiar parcialmente su operación o no genere ningún recurso.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública ¡Muchas gracias por su atención! Róger Vega Rodríguez Director de Preinversión rvega@snip. gob. ni