METODOLOGA DE FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE

METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE SALUD MHCP Dirección General de Inversiones Públicas

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales • Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Principales variables del diagnóstico del área de influencia Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución Comunidades que interaccionan con la comunidad de emplazamiento del proyecto Principales características geográficas, climáticas, físicas, económicas, productivas y sociales Localización del proyecto Diagnóstic o Área de Influencia Amenazas o riesgos presentes en el área de influencia

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Identificació n • Diagnóstico del área de influencia • Diagnóstico de los involucrados • Diagnóstico del servicio • Árbol de Problemas • Árbol de Objetivos • Alternativas de solución ¡Debe analizarse en términos de la red de salud!, Y del sistema de referencia y contrarreferencia Puesto de salud “A” Referencia Puesto de salud “B” Centro de salud de la red Hospital departamental Hospital primario Contrarreferenci

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Análisis de la demanda Definición de Determinació Proyección los bienes n de la y/o servicios población cantidad del proyecto demandante demandada

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Control Prenatal Población demandante efectiva: mujeres embarazadas que acuden a la casa materna Población demandante potencial: mujeres embarazadas Población de referencia: mujeres en edad fértil Población total

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Demanda efectiva “sin proyecto” Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Atención de salud Controles prenatales Población demandante efectiva Mujeres embarazadas que acuden al servicio Demanda efectiva (atenciones) Concentración (No. atenciones / No. atendidos) No. de atenciones / controles No. de prenatales gestantes anuales controladas Se debe comparar la información anterior con la demanda normativa. En Nicaragua la meta es 6 controles prenatales.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Demanda efectiva “sin proyecto” Formulación • Análisis de Demanda Atención • Análisis de Oferta Preventiva • Brecha O-D • Análisis Técnico Controles • Análisis de riesgo a desastres • Organización prenatales • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Población demandante potencial 125 % que buscó atención Población demandante efectiva 0. 86 108 Demanda Concentración efectiva (No. atenciones / (atenciones) No. atendidos) 432 4 Si la población demandante efectiva es de 108 mujeres embarazadas que acuden al servicio, la demanda normativa ha de ser 648 atenciones/año. ¿Es menor la demanda efectiva que la normativa?

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Demanda efectiva “sin proyecto” Consulta externa Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Atenció n recupera -tiva Població n de referenci a % morbilidad general Població n deman -dante potencia l Consult a externa 10, 500 0. 45 4, 725 % que buscó atención Població n deman -dante efectiva (A) Atenciones (B) Concentración (B/A) 0. 38 1, 796 2, 600 1. 45 ¿Es esta concentración adecuada? , ¿se ajusta al estándar

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Población afectada Formulación Población demandante efectiva • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Población atendida con servicios que cumplen o no con estándares sectoriales Población no atendida

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Proyección de la demanda efectiva

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Capacidad actual de producción de bienes y servicios Medidas de optimización Proyección de la oferta optimizada Factores de producción: humanos, tecnológicos, equipamiento e infraestructura

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Formulación Oferta • Análisis de Demanda • Análisis de Oferta Población creciente • Brecha O-D • Análisis Técnico • Análisis de riesgo a desastres • Organización • Aspectos legales • Costos de Inversión • GO&M Demand a Tecnología obsoleta Pocos recursos humanos Incremento de los consumos unitarios Clima, crecimiento económico, otros factores

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • • • Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad La evaluación privada busca la rentabilidad de la inversión del propietario, en cambio la evaluación social busca determinar si a la sociedad (al municipio, comarca, comunidad) le conviene llevar a cabo el proyecto, es decir, valorar los beneficios y costos sociales que perciben todos los protagonistas del proyecto.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • • • Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad Los beneficios sociales están dados por “el valor” que tienen para la comunidad los bienes y/o servicios que generará el proyecto. Se debe tener mucho cuidado en no confundir los ingresos que genera el proyecto con los beneficios sociales. Claramente, los proyectos de salud no generan ingresos!

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública C$ Beneficio por Liberación de Recursos Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • • • C 0 Beneficio por Más Consumo Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad C 1 A 0 A 1 Atenciones

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales • • Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad Análisis de sostenibilidad Los costos sociales están referidos al valor económico de los recursos que se emplean en la producción de los bienes y/o servicios generados/entregados por el proyecto, esto es diferente de la evaluación privada, en la que interesa conocer los egresos monetarios.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • Evaluación privada vs social • Beneficios sociales • Costos sociales Costo a precio de mercado Factor de conversión Costo social • Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Precios sociales básicos de Nicaragua Recurso Factor de corrección (o precio social) Mano de obra calificada (MOC) 0. 82 Mano de obra no calificada (MONC) 0. 54 Divisa 1. 015 Capital (Tasa Social de Descuento) 8%

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Valor Actual Neto (VAN) Evaluación • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Si VAN(TSD) > 0, ejecutar el proyecto Tasa Interna de Retorno (TIR) Si TIR > TSD, ejecutar el proyecto En un proyecto con flujos ‘bien comportados’, ocurre que: Si VAN(TSD) > 0, entonces, TIR > TSD Si VAN (TSD) = 0, entonces, TIR = TSD Si VAN (TSD) < 0, entonces, TIR < TSD

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección • Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Alternativamente si es complejo medir los beneficios, pueden construirse indicadores de costoefectividad para las diferentes alternativas Se elige la alternativa con I(C/E) menor!

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad • Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad Identificar aquellas variables que podrían cambiar (con incertidumbre) y cuyo valor sea relevante en la rentabilidad social del proyecto; Determinar las magnitudes de los cambios en los valores de esas variables, cambios que sean probables; Evaluar el proyecto, esto es, determinar los indicadores de rentabilidad y analizar cómo dicha rentabilidad se modifica ante los cambios en esas variables.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública Evaluación • • • Evaluación privada vs social Beneficios sociales Costos sociales Factores de corrección Indicadores de rentabilidad Análisis de sensibilidad • Análisis de sostenibilidad El análisis de sostenibilidad retoma elementos técnicos y financieros analizados en el capítulo de formulación (organización y gestión del proyecto, estimación de gastos de operación y mantenimiento); por lo que en esta sección la tarea es mostrar cómo se han estructurado acciones en la formulación que hagan sostenible el proyecto frente a riesgos de gestión y administración o de desastres, así como delinear alguna estrategia de financiamiento, ya sea que el proyecto genere recursos para financiar parcialmente su operación o no genere ningún recurso.

Evaluación de Proyectos de Inversión Pública ¡Muchas gracias por su atención! Róger Vega Rodríguez Director de Preinversión rvega@snip. gob. ni