Mejores Prcticas para la Gestin y Distribucin de

Mejores Prácticas para la Gestión y Distribución de las Utilidades Mineras Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo – Cajamarca (Fondo Solidaridad Cajamarca) Setiembre 200

Recursos de importancia Regional y • Canon Local Minero • Participación de GR y GL de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado de la explotación de los recursos mineros. • 50% IR de 3 ra Cat. • FONCOMUN • Transferencias a los GL por mandato constitucional. • Impuesto a la promoción municipal – 2% del IGV, en menor medida Imp. Al Rodaje y a las Embarcaciones de Recreo. • Foncomun 2 – iniciativa del Ejecutivo, escalonada de 0. 5 a 2% • Regalias Durante el año 2008, en • Contraprestación por la explotación de recursos minerales Cajamarca estos ingresos por • 100% de la recaudación para GR y GL estos conceptos superan los S/. • Recursos Ordinarios 1, 900´ 000, 000 • Transferencias a GR en base a un monto histórico • Recursos Directamente Recaudados • Tributos, Derechos • Donaciones y Transferencias El 45% se debe a la actividad minera • CTI y otros • • FONIPREL Fondos Voluntarios Mineros Programas de Responsabilidad e Inversión Social de Empresas Mineras FOCAM • Fondo de Desarrollo Socioeconómico de Camisea (Ayacucho, Huancavelica, Ica, Lima) • 25% del remanente de las Regalías de los Lotes 88 y 56 • Aduanas

Los gobiernos regionales y locales impulsan el dinamismo en la viabilidad de la inversión pública… Monto de inversión declarada viable por nivel de gobierno (miles de millones de nuevos soles) + 44% + 104% + 36%

G. R. I RENAMA - - - PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO - - 359 758 300 - 543 730 - - DESARROLLO SOCIAL DESARROLLO ECONÓMICO 100 DEFENSA NACIONAL SUB TOTAL 16, 507 7, 845 32, 608 - - PROYECTOS ESPECIALES 15, 900 SUB TOTAL 32, 407 7, 945 TRANSFERENCIAS SECTORES GR SEDE 15. 64% - 32, 608 3. 79% 15. 74% 65, 11 5 SUB GERENCIAS 1, 493 419 73, 745 44, 886 - 2, 419 6, 353 GERENCIA SUB REGIONAL DE CUTERVO TOTAL SGR - 2, 514 7, 679 - 7, 773 - 14, 925 14, 032 - 16, 695 % 32, 407 12. 7% 22, 770 8. 9% 46, 660 18. 2% LIQUIDACIÓN 2, 149 10, 591 6, 096 707 144, 354 207, 159 25. 95% 2. 94% 0. 34% La Población no siente ni ve 100. 00% 138, 860 beneficios en el crecimiento 60 económico regional producto de la 6, 825 550 920 18, 286 Minería 2, 098 1, 307 89 - GERENCIA SUB REGIONAL DE CHOTA TOTAL GOBIERNO REGIONAL 136 35. 60% - 28. 89% - 6, 096 707 S/. 39, 886 20010, 591 millones no se 10, 970 30, 935 5, 000 invirtieron 51, 835 9, 992 30. 73% 101 31, 840 - 0. 00% TOTAL En el año 2008 el Gobierno Regional 22, 111 22, 845 10, 489 6, 096 571 114, 556 de Cajamarca, con un PIM para 3, 076 Proyectos ascendiente a- S/. 3, 076 869 3, 191 3, 550 millones. 8, 236 6, 739 16, 033 Solo se gastó S/. 670 millones. 3, 616 4, 989 GERENCIA SUB REGIONAL DE JAÉN % CONCLIDA 31, 519 PARALIZADA 7, 002 EN EJECU CONCURSO EXP T 15, 648 PRE IN GERENCIAS RECURSOS DISPONIBLES (a Junio 2009) PROCESO EJEC ESTADO (miles) Avance Ejecución Presupuestal – Proyectos del GRC 12, 265 0. 00% 73, 745 28. 8% 34. 37% 61, 581 24. 1% 1, 856 3. 82% 10, 734 4. 2% 55 - 1, 064 - 2. 19% 7, 148 2. 8% 18, 021 48, 572 100. 00% 707 0. 3% 255, 731 100%

Aporte Voluntario Yanacocha Gestion y Funcionamiento

Contexto del Aporte Voluntario Yanacocha Estimación Inicial del Aporte (dic 2006) $ 45´ 000, 000 Convenio Estado Peruano - Yanacocha Estimación del Aporte (a Set 2009) 63´ 908, 457 Desembolsado a la fecha 49´ 608, 457 Por el ejercicio 2006 Por el ejercicio 2007 Por el ejercicio 2008 $ $ $ 21´ 838, 572 $ 9´ 683, 399 $ 18, 086, 486 Remanente estimado (2009 -2010) 14´ 300, 000 $ La producción de la empresa aunada al comportamiento del precio del oro, ha permitido a Yanacocha incrementar en cerca de 20 Millones de Dólares el aporte estimado inicialmente.

Ambito de Acción del Fondo Solidaridad Cajamarca Fondo Local Cajamarca Celendín Hualgayoc San Pablo Cutervo Fondo Regional San Ignacio Jaén Chota Santa Cruz San Miguel Contumazá San Marcos Cajabamba AMBITO DEL PROGRAMA MINERO DE SOLIDARIDAD CAJAMARCA

Fondo Solidaridad Cajamarca Enfoque de la Gestión El Fondo Solidaridad Cajamarca se gestiona mediante una alianza estratégica público privada, que promueve la participación de diversos actores involucrados en el desarrollo de Cajamarca. En la Comisión Técnica de Coordinación están representados: la empresa, el Gobierno Regional, la Municipalidad y la Sociedad Civil.

Fondo Solidaridad Cajamarca Enfoque de la Gestión Los Programas y Proyectos apoyados están completamente alineados a las políticas y estrategias nacionales, regionales y locales. El Fondo Solidaridad Cajamarca también facilita los estudios y recursos para que los Gobiernos Locales y Regional obtengan la viabilidad de sus principales proyectos.

Organización • Sesiones semanales de ST y bimensuales de CTC • Decisiones por Consenso • Roles Definidos • Administración central de ALAC Composición de la CTC Por Yanacocha : VP, Negocios, ESR, Asuntos Corporativos Por GRC : Presidente Regional Por MPC : Alcalde Provincial Por Soc. Civil : Obispado de Cajamarca Secretaria Técnica – ST ALAC / GRC / MPC Yanacocha Administrador Asociación Los Andes Interbank FIDEICOMISO Ejecutor ADMINISTRACIÓN Ejecutor

Ejecución Aporte Yanacocha Fecha Aportado por la Empresa Real Diciembre 2008 USD 31´ 521, 971 Real Junio 2009 USD 49´ 608, 457 Inversión Contratada por el Fondo Desembolsado por el Fondo USD 12´ 788, 422 USD 37´ 757, 049 Monto comprometido en Contratos de Ejecución al mes de Junio del 2, 009 USD 19´ 140, 835 Proyección USD Diciembre 2009 el 2007 49´ 608, 457 37´ 800, 000 Durante y 2008 se trabajo en la formulación de los expedientes de Preinversión e lnversión. El 80% de nuestras intervenciones son CO-EJECUCIONES en Proyectos del Gobierno Regional y de las Municipalidades; por lo tanto requieren CUMPLIR EL de Junio 2009 los contratos celebrados para la ejecución de proyectos SNIP. Al Mes con financiamiento del FSC suman USD 37. 8 Millones de Dólares, esta cantidad comprometida en contratos de ejecución representa el 76. 2% del total aportado por la empresa.

Distribución del FSC por Líneas de Inversión Las líneas de Inversión : Complementar Recursos, Infraestructura Básica y de Fortalecimiento Institucional, son las que le permiten a Cajamarca AGILIZAR LA EJECUCION DE LOS RECURSOS DEL CANON MINERO.

Beneficiarios del FSC Principales Programas Provincias Distritos Caseríos Población Nutrición 12 23 572 166, 507 Hospital de Cajamarca 11 108 n. d 1´ 051, 801 Educación 13 106 698 17, 100 Carreteras en la Región – 1, 200 kms 8 21 n. d Electrificación Rural 2 4 150 63, 349 Residuos Solidos 4 4 -- 166, 558 Efluentes Líquidos 1 1 -- 125, 059 13 / 5 127 / 46 -- 1. 4 M / 0. 6 M 1 4/4 25 / n. d > 200, 000 2 5 n. d Cadenas Productivas 1 7 n. d Turismo 1 1 -- 125, 059 Equipamiento Urbano 1 1 -- 125, 059 variable Fortalecimiento Gestion Presas Chonta Microreservorios Forestal Otros & Vivero

Funcionamiento • Procedimientos Estandarizados • Código de Etica y Conflicto de Intereses • Cofinanciamiento • Alineamiento a Políticas Nacionales, Regionales y Locales • Sistema Nacional de Inversión Pública El Fondo facilita recursos para que los Gobiernos Locales y Regional obtengan la viabilidad de sus proyectos estratégicos, los mismos que deben ser gestionados en el Sistema Nacional de Inversión Pública por calidad y eficacia en la inversión.

Acceso a recursos Requerimientos de Financiamiento • Toda solicitud de financiamiento al FSC que corresponda a localidades pertenecientes al ámbito local, se presentan en la mesa de partes de la MPC con atención al Alcalde Provincial. • Solicitudes que correspondan a otras localidades de la Región Cajamarca, se presentan en la mesa de partes del GRC con atención al Gerente General. • Solicitudes de financiamiento correspondientes al Area de Influencia Minera se canalizan a través del departamento de Responsabilidad Social de la empresa. • En todos los casos, las solicitudes se someten a una evaluación preliminar (criterios de elegibilidad) en la Secretaría Técnica, y de ser pertinentes, son elevadas al Directorio para su consideración.

Criterios de Elegibilidad • Alineado a las prioridades y plan de inversiones de los Gobiernos Locales y/o Regional, • Demostrar razonablemente: – Impactos positivos, – Eficacia de la inversión (puesta en operación), – Sostenibilidad (operación y mantenimiento). • Proyectos de Inversión Pública deben cumplir con la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) • Comprendido dentro de una de las líneas de inversión aprobadas por el Directorio; y localizado en la zona de atención (AID, local o regional) • Que exista disponibilidad de recursos en los PIA, PIM o empresa, dando preferencia a proyectos cofinanciados, • Consenso de los miembros del Directorio.

Casos Prácticos de Aplicación y Gestión

Comisión Técnica de Coordinación Municipalidad Provincial de Cajamarca Gobierno Regional de Cajamarca Obispado de Cajamarca Minera Yanacocha Secretaría Técnica Gobierno Regional de Cajamarca Municipalidad Provincial de Cajamarca Asociación Los Andes de Cajamarca Consejo Directivo PREDECI Asociación Los Andes de Cajamarca - Gobierno Regional: Gerencia de Desarrollo Social Municipalidad Provincial: Gerencia de Desarrollo Social Dirección Regional de Salud: Dirección General Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo Centro Nacional de Alimentación y Nutrición - CENAN Estrategia CRECER - JUNTOS Equipo Técnico de la Dirección Regional de Salud Municipalidades Provinciales · Dirección Ejecutiva de Salud de las Personas · Dirección Ejecutiva de Promoción de la Salud · Dirección Regional de Medicamentos y Drogas · Dirección Ejecutiva de Saneamiento Ambiental · Redes, · Microredes y · Establecimientos de Salud Municipalidades Distritales

Movilización de Recursos • Alianza Público – Privada • Alineamiento y Financiamiento de Programas Sociales del Gobierno Central • Agilizar la inversión de proyectos del Gobierno Regional y Local con los recursos del Canon Minero. • Financiamiento del Tesoro Público Aporte Voluntario. Movilización de Otros Recursos Económicos Yanacocha Gobierno Central, Regional, Local y Empresas USD 63´ 908, 457 Millones USD 193´ 400, 000 Millones Los recursos del Fondo Solidaridad Cajamarca generarán inversiones adicionales en no menos de USD 193 Millones de Dólares.

Movilización de Recursos e Inversiones de Impacto • • Presa Chonta 100% de Caseríos – AID cuentan con Electrificidad 100% de Caserios – AID cuentan Agua y Saneamiento 1, 000 kms de Carreteras de integración Regional 8% de Reducción de la Desnutrición Crónica Infantil Infraestructura de Salud y Educativa Otros proyectos Plan de Reforma e Inversiones Regionales Expedientes de Proyectos de Inversiones Críticas y de Impacto, para aproximadamente USD 2, 500 millones para los siguientes años ALTERNATIVA 1: BAYOVAR – CAJAMARCA ALTERNATIVA 2: ALT. 1 CON VARIANTE CATACHE ALTERNATIVA 3: POR ABRA PORCUYA 611 Km 650 Km 895 Km