MANAGEMENT INSTITUIONAL ROFUIP 50792016 COMISIE CU CARACTER PERMANENT

MANAGEMENT INSTITUȚIONAL

ROFUIP 5079/2016 COMISIE CU CARACTER PERMANENT COMISIA PENTRU CONTROL INTERN MANAGERIAL

LEGISLAȚIE SPECIFICĂ �OSGG nr. 400/2015 �OSGG nr. 200/2016 �OSGG nr. 201/2017

SCIM COMISIA DE MONITORIZARE PRIVIND IMPLEMENTAREA SISTEMULUI DE CONTROL INTERN MANAGERIAL ECHIPA DE GESTIONARE A RISCURILOR

SCIM � Comisia de monitorizare cuprinde conducătorii de compartimente din structura organizatorică, care se actualizează ori de câte ori este cazul și este coordonată de către președinte, persoană care deține funcție de conducere. � Secretarul comisiei și înlocuitorul acestuia sunt desemnați de către președinte.

EGR � Echipa de gestionare a riscurilor cuprinde conducătorii de compartimente sau înlocuitorii acestora, din structura organizatorică, se actualizează ori de câte ori este cazul și este coordonată de către președinte, persoană care deține funcție de conducere și este diferită de persoana care coordonează Comisia de monitorizare.

EGR �Secretarul echipei de gestionare a riscurilor și înlocuitorul acestuia sunt desemnați de către președinte dintre responsabilii cu riscurile de la nivelul compartimentelor.

CM � 1. Comisia de monitorizare elaborează Programul de dezvoltare a sistemului de control intern managerial, denumit Program de dezvoltare. � 2. Procedurile formalizate-procedurile de sistem și procedurile operaționale. � 3. ROF COMISIE SCMI � 4. Procese verbale CM

EGR � 1. Registrul riscurilor � 2. ROF EGR � 3. Procese verbale EGR

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Nr. crt Etape Documente intocmite TERMEN/ RESPONS A-BILI STANDARDE cf. Ordin 400/2015 1. Elaborarea documentelor de diagnoză, prognoză şi evidență ale unităţii şcolare - lista rapoartelor - lista obiectivelor generale; - lista obiectivelor specifice; T: 1. 10. anul şcolar 4. Structura organizatorica 5. Obiective 6. Planificarea 2 Identificarea actiunilor si activitatilor pentru realizarea obiectivelor unităţii şcolare Lista acţiunilor şi activităţilor T: 1. 10. anul şcolar 2. Atribuţii, funcţii, sarcini; 4. Structura organizatorică; 6. Planificarea 11. Continuitate a activităţii

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Etape Documente intocmite TERMEN/ STANDARDE RESPON- cf. Ordin SABILI 400/2015 Stabilirea indicatorilor de rezultat si de performanta pe activitatile si pe obiectivele specifice unităţii şcolare Proceduri operaționale T: 1. 10. anul şcolar 1. Etica, integritatea; 3. Competenţa, performanţa; 2. Atributii, functii, sarcini; 6. Planificarea T: sfârsitul semestru lui 1. Etica si integritatea 5. Obiective 6. Planificarea 8. Managemen tul riscului; 9. Proceduri Nr. crt 3. 4. Identificarea riscurilor care Situatia afecteaza realizarea identificarii obiectivelor riscurilor si disfunctionalitatilo r (pe fiecare obiectiv, activitate); Registrul riscurilor

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Nr. crt 5. Etape Documente intocmite TERMEN/ STANDARDE RESPONSAB cf. Ordin ILI 400/2015 Stabilirea modalităţilor de dezvoltare a sistemului de control managerial intern Stabilirea activitatilor T: 1. 10. procedurabile si anul şcolar neprocedurabile; Revizuire si actualizare ROF, daca este cazul; Actualizare fise post; Centralizarea activitatilor la nivelul domeniului managementului si stabilirea responsabilului cu actualizarea sistemului acestuia; 1. Etica si integritatea 5. Obiective 6. Planificarea; 2. Atributii, functii, sarcini;

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Nr. Etape crt 6. 7. Documente intocmite TERMEN/ RESPONS A-BILI STANDARDE cf. Ordin 400/2015 Inventarierea documentelor, a fluxurilor de informaţii si a proceselor Schema flux T: 1. 10. informațional, anul şcolar procedură operațională gestionarea documentelor 8. Managementul riscului; 12. Informarea și comunicarea; 13. Gestionarea documentelor 14. Raportarea contabila si financiara Stabilirea unui sistem de monitorizare a desfăşurării acţiunilor şi activităţilor Procedură operațională monitorizare 1. Etica si integritatea 2. Atributii, functii, sarcini; 3. Competenta, performanta 6. Planificarea; 7. Monitorizarea performanțelor; 12. Informarea și comunicarea; permanent

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Nr. Etape crt 8. 9. Documente TERMEN/ STANDARDE intocmite RESPONSABIL cf. Ordin 400/2015 I Autoevaluarea realizării obiectivelor şi îmbunătăţirea sistemului de monitorizare Raport de evaluare T: 30 iulie Elaborarea procedurilor operaţionale Proceduri de T: sistem şi 15 septembrie operaţionale stabilite 1. Etica si integritatea 4. Structura organizatorică; 5. Obiective; 11. Continuitatea activităţii informarea și comunicarea; 8. Managementul riscului; 9. Proceduri; 10. Supravegherea 11. Evaluarea sistemului de control intern/managerial 16. Auditul intern.

PROGRAM DE DEZVOLTARE SCIM Nr. crt 10. Etape Documente intocmite TERMEN/ STANDARDE RESPONSA- cf. Ordin BILI 400/2015 Elaborarea programului de pregătire profesională, în domeniul controlului managerial Program de pregatire profesionala, in domeniul controlului managerial T: 1. 10. anul şcolar 3. Competenţa, performanţa.

ANALIZA RISCURILOR Risc inerent Nr. crt. Obiective/activități Identificarea riscurilor 1 2 3 1. Stabilirea strategiei de Colaborare defectuoasa intre dezvoltare ISJ si unitatile scolare cu PJ institutională Dezinteresul unitatilor de invatamant pentru activitati de consiliere din partea ISJ Colaborare defectuoasa intre unitatile de invatamant cu PJ si autoritatile locale Prob Imp abili act tate Expunere 4 x 5 Clasare risc (majore, moderate, minore) 7 4 5 6 3 3 9 Moderat 3 2 6 Moderat 3 3 9

REGISTRUL RISCURILOR Risc inerent Nr. crt. Obiective Activități Identificarea riscurilor 1 2 3 Stabilirea strategiei de dezvoltare instituțională Colaborare defectuoasă intre ISJ si unitatile scolare cu PJ Dezinteresul unitatilor de invatamant pentru activitati de consiliere din partea ISJ Colaborare defectuoasă între unitățile de învatamant cu PJ si autoritatile locale Risc rezidual Actiuni/ măsuri de minimi. Pro Expune zare a Proba babi Imre riscului/ bili lita- pact 4 x 5 riscuri tate te lor inerente 4 3 3 3 5 3 2 3 6 Responsa bil cu gestionarea riscului Impact Expu nere 8 x 9 7 8 9 10 11 Moderat 2 2 4 Cornia Ghiorghi Moderat 1 2 2 Cornia Ghiorghi 9 6 9

Scală de estimare a probabilităţii de materializare a riscurilor Factor Scor Descriere Indicatori aproape sigur 5 cel mai probabil se va concretiza > 80% şanse de apariţie probabil 4 şansă considerabilă de apariţie; nu este neobişnuit 61% - 80% şanse este de aşteptat să apară în majoritatea circumstanţelor profesionale; se va întâmpla fără îndoială, eventual frecvent; iminentă. Riscul este prezent în mod constant, din cauza deficienţelor de organizare, planificare, control, supraveghere, instruire ori formare a personalului și va apărea probabil în multe modului în care este conceput circumstanţe profesionale; ori aplicat cadrul legal de se va întâmpla probabil, dar nu desfăşurare a activităţii; va reprezenta o problemă persistentă pentru domeniul de activitate; s-a mai întâmplat în trecut.

posibil foarte puţin probabil improbabil ar putea apărea în anumite circumstanţe profesionale; se poate întâmpla ocazional; s-a întâmplat în altă parte, într -un domeniu de activitate similar. 3 producerea sa poate fi avută în vedere 41% - 60% şanse de materializare 2 minimă, dar nu imposibilă; nu este cunoscut să se fi produs 21% - 40% şanse de apariţie poare apărea doar în circumstanţe profesionale excepţionale; nu este de aşteptat să se întâmple; nu a fost semnalată în domeniul de activitate. practic imposibilă; nu a apărut niciodată 0% - 20% este probabil să nu apară niciodată; foarte puţin probabil să se întâmple vreodată. 1 Riscul poate apărea câteodată (cauzele putând fi reprezentate de deficienţe în desfăşurarea activităţii, erori în înţelegerea ori aplicarea procedurilor de lucru specifice etc. ); Riscul nu apare decât rar, în condiţii excepţionale de desfăşurare a activităţii;

Scală de estimare a impactului global al riscului Factor Scor Indicatori major / critic 5 ridicat 4 imposibilitate de îndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate; deteriorarea pe termen lung a eficienţei activităţii, întârzieri majore în derularea activităţilor planificate (mai mult de 6 luni); pierderi financiare severe pentru înlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfăşurare a activităţii, achiziţii neplanificate de mijloace tehnice etc. , reprezentând 25% şi mai mult din bugetul anual alocat Riscul contribuie direct la instituţiei; apariţia sau proliferarea publicitate negativă la nivel internaţional, implicarea faptelor de corupţie, la factorilor politici de la nivel central ori instituţional facilitarea ori determinarea pentru gestionarea situaţiei create. personalului să comită impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului asemenea fapte afectat, afectarea eficienţei acesteia; perturbarea pe termen mediu a activităţii, întârzieri semnificative privind desfăşurarea în condiţii normale a activităţii (între 3 -6 luni); pierderi financiare majore pentru instituţie; publicitate negativă la nivel naţional, pierderea încrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice.

moderat 3 redus 2 foarte redus 1 obiective profesionale atinse parţial, afectarea semnificativă a eficienţei acesteia; Riscul poate genera perturbarea pe termen scurt a activităţii; parametri favorizanţi pierderi financiare semnificative pentru instituţie (cel puţin pentru apariţia sau 10% din buget); proliferarea faptelor de o anumită publicitate negativă la nivel local. corupţie impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale; întreruperea neglijabilă, nesemnificativă a desfăşurării activităţii; pierderi financiare moderate pentru instituţie (5% sau mai mult din bugetul alocat); unele şicane publice izolate, neînsoţite însă de pierderea Riscul contribuie puţin încrederii. ori deloc la apariţia sau proliferarea faptelor de impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii corupţie obiectivelor; nicio perturbare în privinţa calendarului activităţii; pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structură; susceptibil de a conduce / provoca publicitate negativă.

Figura 1. Scala de evaluare a expunerii la riscuri Nivel de probabilitate aproape sigur 5 probabil 4 posibil 3 foarte puţin probabil 2 improbabil 1 5 10 15 20 25 4 8 12 16 20 3 6 9 12 15 2 4 6 8 10 1 2 3 4 5 foarte redus 1 redus mode ridi 2 rat cat 3 4 critic 5 Nivel de impact

Categorii de riscuri majore riscuri moderate Prioritate 1 Prioritate 2 riscuri minore Prioritate 3 Termen Necesită concentrarea atenţiei conducerii Structurii pentru adoptarea/implementarea unor măsuri urgente de prevenire/control adecvate. Pot fi monitorizate sau controlate, prin creşterea eficacităţii măsurilor existente sau, după caz, prin adoptarea unor măsuri suplimentare de prevenire/control. Pot fi tolerate şi vor fi considerate inerente activităţilor structurii unității, faţă de care nu este necesară adoptarea unor măsuri suplimentare, ci doar aplicarea celor existente.

PROIECT DE DEZVOLTARE INSTITUȚIONALĂ

STRUCTURĂ 1. Fișa de identificare a unității de învățământ 2. Preambul Ø Contextul european: strategia Europa 2020 a U. E; Ø Contextul național: strategia națională pentru dezvoltarea învățământului din România, în perioada 2015 -2020; 3. Argument 4. Cadru legislativ 5. Prezentarea unității școlare Ø Deviza școlii; Ø Coordonate generale; Ø Cultura organizațională – scurt istoric;

6. Viziune 7. Misiunea 8. Analiza SWOT 9. Analiza PEST (EL) 10. Oferta educațională Ø centrată în jurul ofertei curriculare fără să se reducă la aceasta, este fundamentată pe misiunea unității școlare respective. 11. Direcții de acțiune pentru prioritățile strategice 12. Prioritățile strategice (din corelarea punctelor slabe cu amenințările)

13. Ținte strategice (scopurile) Ø derivă din misiune și reprezintă intențiile majore care vor fi realizate prin proiectul unității școlare; Ø aceste scopuri strategice nu se referă la funcționarea curentă a școlii sau la activități statutare (reglementate legal), deci obligatorii; Ø ele reprezintă aspecte pe care comunitatea educațională le consideră prioritare, pe care dorește să le dezvolte sau, după caz, să le îmbunătățească.

14. Opțiuni strategice Ø derivă din misiunea unității școlare, sunt selectate pornind de la punctele tari și oportunitățile constatate la diagnoză (ca resurse strategice), dar trebuie urmărită compensarea slăbiciunilor și evitarea amenințărilor. Ø acestea pun accent pe dezvoltarea unuia sau a mai multor domenii funcționale. 15. Nivelul tactic: programele de dezvoltare Ø Acestea reprezintă sisteme unitare și coerente de activități care servesc atingerea țintelor strategice pe baza opțiunilor strategice; Ø Programele sunt structurate pe cele patru domenii funcționale;

16. Implementarea proiectului Ø Perioada 3 -5 ani, de regulă 4 ani; Ø Anual, actualizat și îmbunătățit; 17. Monitorizarea proiectului Ø Implementarea proiectului va fi realizată de către comisia de monitorizare SCIM; 18. Planuri operaționale

PLAN DE ACȚIUNE AL ȘCOLII

Planul de Acțiune al Școlii - PAS -ul- reprezintă singurul document strategic de planificare a ofertei educaționale pentru unitățile de învățământ care școlarizează elevi în învățământul profesional și tehnic (IPT).

Ø Se realizează în baza Ghidului de elaborare emis de către Centrul Național de Dezvoltare a Învățământului Profesional și Tehnic (CNDIPT), 2009, pe o perioadă de 3 – 5 ani. Ø Se avizează de către Consiliul Profesoral și se aprobă de către Consiliul de Administrație.

Poate fi actualizat anual, până la jumătatea lunii decembrie, implementarea fiind monitorizată de către Comitetul Local de Dezvoltare a Parteneriatului Social. STRUCTURA coincide cu cea a PDI-ului

PLAN MANAGERIAL

STRUCTURĂ 1. Preambul Ø Contextul european: strategia Europa 2020 a U. E Ø Contextul național: strategia națională pentru dezvoltatrea învățământului din România, în perioada 2015 -2020 Ø Planul de dezvoltare instituțională al unității școlare 2. Cadru legislativ 3. Argument 4. Analiza SWOT

5. Viziune –aceeași ca în PDI 6. Misiune- aceeași ca în PDI 7. Direcții de acțiune pentru prioritățile strategice 8. Prioritățile strategice (din corelarea punctelor slabe cu amenințările) P 1: îmbunătățirea calității educației prin formarea continuă a personalului didactic, didactic auxiliar, nedidactic și modernizarea actului didactic P 2: promovarea imaginii și creșterea prestigiului școlii Pentru realizarea priorităților strategice se vor stabili programe de dezvoltare pe fiecare domeniu funcțional. Domeniile funcționale sunt: dezvoltare curriculară, management, dezvoltarea resurselor, relații comunitare și de parteneriat.

9. Ținte strategice (scopurile) 10. Obiective generale 11. Obiective specifice pe domenii funcționale: MANAGEMENT, CURRICULUM, RESURSE, RELAȚII COMUNITARE 12. Programe de dezvoltare pe fiecare domeniu funcțional EXEMPLE: PR 1: programul de extindere a ofertei educaționale PR 2: program de formare continuă a cadrelor didactice

Opțiuni strategice Schimb de experiență prin interasistențe la orele de curs Resurse strategice Resurse umane Resurse materiale Direcții de acțiune Rezultate Valorificarea în practică a competențelor de predare a cadrelor didactice Proces educațional de calitate, eficient, centrat pe competențe și nevoi reale educaționale elevului

PLAN OPERAȚIONAL

Observații: Planul operațional cuprinde acțiuni concrete, practice, dirijate pentru realizarea obiectivelor propuse. Fiecare țintă trebuie operaționalizată prin programe, activități concrete, resurse, termeni, etape, responsabilități și indicatori de performanță. Planul operațional se face pe cele patru domenii funcționale.

DOMENIUL STRUCTURĂ OBIECTIVE STRATEGICE 1. PROIECTARE/ORGANIZARE Nr. crt 1. Activități Responsabilități Întocmirea Director, planificărilor director calendaristice adjunct, anuale, responsabili de semestriale, pe catedră unități de învățare Termen Sept. 2017 Resurse Indic. de realizare și de performan -ță Programele Planificări școlare calend.

2. COORDONARE /MONITORIZARE/CONTROL/EVALUARE /COMUNICARE/MOTIVARE Nr. crt 1. Activități Responsabilități Termen Verificarea planificărilor calendaristice anuale, semestriale, pe unități de învățare Director, director adjunct Sept. 2017 Resurse Indic. de realizare și de performan -ță Planificări Gradul de calendaris- respectare a tice, programele lor școlare, planuri cadru