La perizia e la consulenza tecnica Nel processo

La perizia e la consulenza tecnica Nel processo penale Merlino dott. Amalia 1

Articoli La perizia nel processo penale è regolamentata negli articoli da 220 a 232 e 508 c. p. p. Merlino dott. Amalia 2

Perizia o consulenza? Perito o consulente? Perizia – consulenza: medesimo mezzo di prova, che, discrezionalmente, il Giudice, il Pubblico Ministero e le altre parti del processo penale possono disporre, allorquando ciò appaia loro necessario, nei casi di seguito approfonditi, ma Merlino dott. Amalia 3

- il perito è nominato dal Giudice (e, dunque, tale nomina si collocherà, sovente, nella fase del giudizio, che è successiva a quella delle indagini preliminari) - il consulente è nominato dalle parti del processo penale, cioè dal Pubblico Ministero, dall’imputato o dalla persona offesa dal reato (parte civile, successivamente all’esercizio dell’azione penale). Merlino dott. Amalia 4

Mezzo di prova? Il Cpp la colloca tra i mezzi di prova (né prova, né mezzo di ricerca o valutazione della prova) Non a carico né a discarico dell’imputato E’ prova NEUTRA rimessa al potere discrezionale del Giudice Merlino dott. Amalia 5

Mezzo di prova • mezzo di prova: l'esame dei testimoni e delle parti, i confronti, le ricognizioni, gli esperimenti giudiziali, la perizia e i documenti sono mezzi di prova che si caratterizzano per l'attitudine ad offrire al giudice risultanze probatorie direttamente utilizzabili in sede di decisione: sono mezzi destinati ad incidere in maniera risolutiva sull'esperienza del giudice (Relazione al progetto preliminare del codice del 1988) • Merlino dott. Amalia 6

Mezzo di ricerca della prova • “non sono di per sé fonte di convincimento, ma rendono possibile acquisire cose materiali, tracce o dichiarazioni dotate di attitudine probatoria » (Relazione al progetto preliminare del codice del 1988) Manca l'elemento diretto a convincere il giudice: una perquisizione, ad esempio, non è un mezzo di prova, ma è diretto a ricercare prove. Merlino dott. Amalia 7

Discrezionalità limitata Nel codice vigente viene utilizzata la formula "la perizia è ammessa. . . " (art. 220 c. p. p. ) limitando la discrezionalità del giudice al solo accertamento del presupposto di ammissibilità della indagine peritale con la conseguenza che la perizia diviene obbligatoria non appena il giudice accerti la esistenza di un determinato tema di prova per il quale occorra svolgere indagini o acquisire dati o valutazioni che richiedono specifiche competenze tecniche, scientifiche o artistiche. Merlino dott. Amalia 8

Può essere disposta • oltre che per svolgere indagini • anche per acquisire dati a prescindere da un'attività di investigazione tecnica o scientifica. Merlino dott. Amalia 9

Limitazione all’oggetto della perizia art. 220 comma 2 "salvo quanto previsto ai fini della esecuzione della pena o della misura di sicurezza, non sono ammesse perizie per stabilire l'abitualità o la professionalità nel reato, la tendenza a delinquere, il carattere e la personalità dell'imputato e in genere le qualità psichiche indipendenti da cause patologiche". Merlino dott. Amalia 10

Disposizione d’ufficio o su istanza • Nel caso di disposizione nel corso del dibattimento e nell’udienza preliminare Possibile nomina d’ufficio • Nel corso delle indagini preliminari Nomina del Giudice, ma solo su istanza delle parti Merlino dott. Amalia 11

Ipotesi di istanza nel corso delle indagini preliminari Sono le stesse della richiesta di incidente probatorio: • Perizia indifferibile • Che comporti indagini lunghe (se disposta in dibattimento determinerebbe sospensione superiore a 60 giorni) • Che sia accertamento irripetibile e non debba essere espletato dal P. M. ex art. 360 cpp Merlino dott. Amalia 12

Scelta del perito il perito deve essere scelto tra i soggetti iscritti nell'apposito albo dei periti istituito presso ogni tribunale e, solo in via meramente sussidiaria, può essere scelto tra persone particolarmente competenti nella materia. Merlino dott. Amalia 13

Albo dei periti • l'art. 67 disp. att. c. p. p. : presso ogni tribunale è istituito un albo dei periti, diviso in categorie. • L'albo dei periti è tenuto a cura del Presidente del Tribunale. • è formato da un comitato da lui presieduto composto dal Procuratore della Repubblica presso il medesimo Tribunale, dal Presidente del Consiglio dell'Ordine Forense, dal Presidente dell'Ordine o del Collegio a cui appartiene la categoria di esperti per la quale si deve provvedere ovvero da loro delegati. Merlino dott. Amalia 14

Richiesta di iscrizione all’albo deve essere • indirizzata al Presidente del Tribunale • corredata dei titoli e documenti attestanti la speciale competenza del richiedente. • accompagnata dall'estratto dell'atto di nascita, dal certificato generale del casellario giudiziale, dal certificato di residenza nella circoscrizione del tribunale, nonché dal certificato di iscrizione al proprio e pertinente albo professionale. Merlino dott. Amalia 15

Numero periti Art. 225 cpp: Disposta la perizia, il pubblico ministero e le parti private hanno facolta' di nominare propri consulenti tecnici in numero non superiore, per ciascuna parte, a quello dei periti. Art. 233 cpp: Quando non e' stata disposta perizia, ciascuna parte puo' nominare, in numero non superiore a due, propri consulenti tecnici. Merlino dott. Amalia 16

Nomina di più periti Nel caso in cui vengano nominati due periti con incarichi e quesiti distinti, ciascun perito, salvo disposizioni contrarie al momento del giuramento e conferimento dell’incarico, depositerà distinte relazioni peritali. In caso di relazione unica ogni componente del collegio viene ritenuto autore dell'intera perizia sottoscritta Merlino dott. Amalia 17

Se i singoli esperti hanno posizioni tra loro contrastanti e non sia possibile comporre il dissenso, dovranno evidenziarsi i responsi alternativi Le opinioni divergenti possono essere espresse nella unica relazione finale o eventualmente in relazioni distinte Se un perito non partecipa o non firma, la perizia è considerata giuridicamente inesistente Merlino dott. Amalia 18

Ordinanza di nomina Il giudice dispone la perizia con ordinanza motivata, la quale deve contenere • la nomina del perito, • la sommaria indicazione dell'oggetto delle indagini, • l'indicazione del giorno, dell'ora e del luogo fissati per la comparizione del perito (art. 224 c. p. p. ). Merlino dott. Amalia 19

Obbligo del perito il perito ha l'obbligo di prestare il suo ufficio, salvo che ricorra uno dei motivi di astensione previsti dall'art. 36 c. p. p. . Merlino dott. Amalia 20

Astensione • In particolare, il perito ha l'obbligo di astenersi: • a) se ha interesse nel procedimento o se alcuna delle parti private o un difensore è debitore o creditore di lui, del coniuge o dei figli; Merlino dott. Amalia 21

• b) se è tutore, curatore, procuratore o datore di lavoro di una delle parti private ovvero se il difensore, procuratore o curatore di una di dette parti è prossimo congiunto di lui o del coniuge; • c) se ha dato consigli o manifestato il suo parere sull'oggetto del procedimento fuori dell'esercizio delle funzioni giudiziarie; Merlino dott. Amalia 22

• d) se vi è inimicizia grave fra lui, o un suo prossimo congiunto, nei confronti di una delle parti private; • e) se alcuno dei prossimi congiunti di lui o del coniuge è offeso o danneggiato dal reato o parte privata; Merlino dott. Amalia 23

• f) se un prossimo congiunto di lui o del coniuge svolge o ha svolto funzioni di pubblico ministero; • g) se esistono altre gravi ragioni di convenienza Merlino dott. Amalia 24

Ricusazione Il perito può essere ricusato dalle parti • per incapacità • Incompatibilità • Inidoneità La ricusazione (come l’astensione) deve essere presentata fino al momento dell’incarico, o, per motivi sopraggiunti o conosciuti successivamente, prima che il perito abbia espresso il suo parere motivato. Merlino dott. Amalia 25

Presentazione dell’istanza di ricusazione Può essere presentata • Sia dal P. M. • Sia dalle parti private, anche a mezzo del difensore o di un procuratore speciale con istanza motivata e documentata a pena di inammissibilità. Merlino dott. Amalia 26

Sostituzione Il perito può essere sostituito • se non fornisce il proprio parere nel termine fissato dal giudice o se la richiesta di proroga non è accolta ovvero se svolge negligentemente l'incarico affidatogli; • se è accolta la dichiarazione di astensione o di ricusazione (art. 231 c. p. p. ). Merlino dott. Amalia 27

Doveri del perito • Presentarsi all’udienza di nomina • Dichiarare eventuali incapacità, incompatibilità o motivi di astensione • adempiere al suo ufficio al solo scopo di far conoscere la verità Merlino dott. Amalia 28

• rispettare il segreto nello svolgimento delle operazioni peritali, con la conseguenza che la violazione, da parte del perito, dei doveri previsti dalla legge dà luogo a responsabilità disciplinare. • Rispettare la normativa sulla privacy Merlino dott. Amalia 29

Procedimento disciplinare • Attivato dal Comitato si segnalazione del Presidente del Tribunale, o del Procuratore della Repubblica o del rappresentante dell’ordine di appartenenza. • Presidente del Tribunale contesta l’addebito con raccomandata e invita perito a deduzioni entro 10 giorni Merlino dott. Amalia 30

• Se il Comitato le ritiene sufficienti archivia • Se non le ritiene sufficienti Convoca il perito che fornisce spiegazioni oralmente Archivia o irroga sanzione Merlino dott. Amalia 31

Reclamo alla sanzione Contro provvedimento è prevista reclamo entro 15 giorni Decide una Commissione composta da • Presidente Corte di Appello • Procuratore Generale della Repubblica • Presidente Ordine o Collegio di appartenenza del perito Merlino dott. Amalia 32

Le sanzioni disciplinari applicabili ai periti iscritti nell'Albo sono: • l'avvertimento, • la sospensione dall'albo per un periodo non superiore a un anno • la cancellazione (art. 70 disp. att. c. p. p. ). Merlino dott. Amalia 33

Responsabilità civile Con riferimento alla responsabilità civile, va anche riferito come il perito è civilmente responsabile nei confronti delle parti del processo per • violazione dei doveri di diligenza e correttezza, • per infedele o cattivo espletamento dell'incarico. Merlino dott. Amalia 34

Responsabilità penale Con riferimento alla responsabilità penale il perito incorre in responsabilità penale: • per rifiuto di uffici legalmente dovuti (art. 366 c. p. ), • per falsa perizia o interpretazione (art. 373 c. p. ), • per frode processuale (art. 374 c. p. ). Merlino dott. Amalia 35

Reato di rifiuto art. 366 cp Dall’obbligo di assumere incarico ogni qualvolta l'autorità giudiziaria ne faccia richiesta Commette reato di rifiuto di uffici legalmente dovuti (art. 366 c. p. ) il perito • che ottiene con mezzi fraudolenti l'esenzione dall'obbligo di comparire o di prestare il suo ufficio Merlino dott. Amalia 36

• che rifiuta di dare le proprie generalità o di prestare il giuramento richiesto, o di assumere o di adempiere le funzioni medesime. Merlino dott. Amalia 37

Ritardo nell’adempimento Qualora il perito adempia all'incarico con ritardo, sarà il giudice a valutare se tale condotta integri un illecito meramente disciplinare o sia penalmente rilevante. Merlino dott. Amalia 38

Falsa perizia Il perito commette il reato di falsa perizia (art. 373 c. p. ) ove: • nasconda la sua incompetenza; • nasconda la sua incapacità naturale o legale nel redigere la perizia; • taccia sulla sua condizione di incompatibilità o di ricusabilità: • non si attivi nelle indagini necessarie; • non fornisca determinati elementi di valutazione. Merlino dott. Amalia 39

Operazioni peritali Le operazioni peritali si distinguono in: a) operazioni preliminari alla perizia; b) operazioni peritali vere e proprie. Le operazioni preliminari alla perizia iniziano con emissione dell'ordinanza con cui il giudice accoglie l'istanza di parte o dispone d'ufficio l’accertamento peritale Merlino dott. Amalia 40

Notifica atto di nomina Il giudice dispone la citazione del perito mediante notifica del relativo atto, che può avvenire con: • raccomandata; • consegna tramite ufficiale giudiziario; • consegna diretta all'interessato. Merlino dott. Amalia 41

A chi viene notificato il provvedimento? Al perito Alle parti Le parti potranno nominare i propri CTP (nessun vincolo temporale) che possono • assistere alle operazioni peritali, • proporre al perito specifiche indagini, • formulare osservazioni e riserve, delle quali deve darsi atto nella relazione (art. 230 e. p. p. ). Merlino dott. Amalia 42

Udienza di incarico All'udienza il giudice, accertate le generalità del perito • gli chiede se si trova in una delle condizioni di incapacità o incompatibilità previste dalla legge, • lo avverte degli obblighi e delle responsabilità previste dalla legge penale. Merlino dott. Amalia 43

Mancata comparizione in udienza • Il perito, regolarmente citato, deve comparire innanzi al giudice nel giorno, nell'ora e nel luogo indicati • in difetto, sempreché non abbia un legittimo impedimento, il giudice potrà disporre l'accompagnamento coatto (art. 133 c. p. p. ) ed eventualmente condannarlo al pagamento di una somma da euro 51 ad euro 516 e delle spese alle quali la mancata comparizione ha dato causa. Merlino dott. Amalia 44

Quesito Il Giudice formula i quesiti, sentiti il perito, i consulenti tecnici, il Pubblico Ministero e i difensori presenti. Il Giudice può successivamente provvedimenti accessori. adottare I quesiti devono essere formulati con precisione e chiarezza (anche se l'imprecisione del quesito comporta una mera irregolarità e non una nullità). Merlino dott. Amalia 45

Atti utilizzabili Il perito può essere autorizzato • a prendere visione degli atti presenti nel fascicolo dibattimentale, • a prendere visione dei documenti e delle cose prodotti dalle parti, dei quali la legge prevede l'acquisizione al fascicolo per il dibattimento, Merlino dott. Amalia 46

Altre autorizzazioni: • ad assistere all'esame delle parti e all'assunzione di prove, • a servirsi di ausiliari di sua fiducia per lo svolgimento di attività materiali non implicanti apprezzamenti e valutazioni (art. 228 c. p. p). Merlino dott. Amalia 47

Quali documenti si possono esaminare? • Perizia disposta in sede di incidente probatorio: cose e documenti depositati con la richiesta di perizia ed incidente probatorio; • Perizia disposta all’udienza preliminare: fascicolo trasmesso dal P. M. con la richiesta di rinvio a giudizio; • Perizia disposta nel dibattimento: fascicolo del dibattimento. Merlino dott. Amalia 48

Filosofia della norma Gli atti esaminabili devono rispettare due condizioni: - Essere a disposizione del Giudice; - Poter confluire nel fascicolo del dibattimento ex art. 431 cpp con il consenso delle parti processuali, possono essere esaminati anche atti che non rispetterebbero la seconda condizione Merlino dott. Amalia 49

Potere di presenziare all'esame e all'assunzione delle prove • Può assistere agli atti tipici che devono essere assunti dal giudice, • Non può assistere agli atti di indagine del Pubblico Ministero. Merlino dott. Amalia 50

Gli ausiliari del perito • può affidare adempimenti materiali non implicanti apprezzamenti e valutazioni a terzi di sua fiducia • i collaboratori, restano soggetti all'obbligo del segreto mentre non sono soggetti a ricusazione • Se le attività da delegare implicano particolari cognizioni tecniche dovrà indicare al Giudice la necessità di nominare un altro perito. Merlino dott. Amalia 51

Conseguenze di collaborazioni non autorizzate o ultra delega • La delega di attività di ordine tecnicoscientifico comporta l’invalidità della perizia. • Se intervengono attività di collaboratori senza autorizzazione del Giudice, nessuna sanzione Merlino dott. Amalia 52

Consulente tecnico del P. M. nell'indagine preliminare Il pubblico ministero, quando procede ad accertamenti, rilievi segnaletici, descrittivi o fotografici e ad ogni altra operazione tecnica per cui sono necessarie specifiche competenze, può nominare e avvalersi di consulenti, che non possono rifiutare la loro opera (art. 359 c. p. p. ). Merlino dott. Amalia 53

Analogie con il perito Analogamente a quanto può disporre il giudice con riferimento al perito, "il consulente può essere autorizzato dal pubblico ministero ad assistere a singoli atti di indagine" (art. 359, comma 2, c. p. p. ). Merlino dott. Amalia 54

Attività delegabili dal PM Sono essenzialmente due: rilievi e accertamenti. • Rilievi: attività di mera osservazione, ricerca ed acquisizione dei dati relativi al reato o alla sua prova; • Accertamenti: attività di rielaborazione critica dei dati acquisiti in sede di rilievi. Merlino dott. Amalia 55

• Se la nomina è finalizzata ad attività di indagine (che entra nel processo solo previa richiesta di acquisizione da parte del PM): no comunicazione alle parti art. 359 cpp • Se finalizzata ad accertamenti non ripetibili (che si svolgono in contraddittorio ed entrano automaticamente nel processo come prova): cpp comunicazione senza ritardo alle parti che possono nominare i CTP art. 360 Merlino dott. Amalia 56

Quali sono gli accertamenti tecnici non ripetibili ex art. 360 cpp? Accertamenti che riguardano persone, cose o luoghi il cui stato è soggetto a modificazione (art. 360 c. p. p. ). Costituiscono, con gli accertamenti urgenti di polizia giudiziaria e gli atti assunti in incidente probatorio, strumento mediante il quale la formazione della prova avviene nella fase delle indagini preliminari, antecedentemente al dibattimento. Merlino dott. Amalia 57

Art. 360 c. p. p. si applica "anche nei casi in cui l'accertamento determina modificazione delle cose, dei luoghi o delle persone tali da rendere l'atto non ripetibile» . (art. 117 norme att. c. p. p. La deroga al principio generale che prevede che la prova si formi in dibattimento è dovuta proprio alla non ripetibilità dell'atto. Merlino dott. Amalia 58

Consulenza tecnica nel caso di incidente probatorio (art. 392 cpp) Durante le indagini preliminari sia il P. M. che la persona sottoposta alle indagini possono chiedere al giudice che si proceda con incidente probatorio. Consente di formare prove in una fase precedente al dibattimento. Merlino dott. Amalia 59

Quando può disporsi CT in fase di incidente probatorio? • Art. 392 cpp. C. 1 lettera f: l’esecuzione di una perizia o un esperimento giudiziale, quando la prova riguarda una persona, una cosa o un luogo il cui stato e' soggetto a modificazione non evitabile • Art. 392 cpp. C. 2 : quando, se fosse disposta nel dibattimento, ne potrebbe determinare una sospensione superiore a sessanta giorni Merlino dott. Amalia 60

• Art. 392 cpp. C. 2: quando comporti l'esecuzione di accertamenti o prelievi su persona vivente previsti dall'articolo 224 -bis. • L'art. 70, comma 3, c. p. p. : perizia sulla capacità dell'imputato quando vi sia motivo di ritenere che questi, per infermità mentale, non sia in grado di partecipare coscientemente al procedimento. Merlino dott. Amalia 61

• Art. 117 disp. att. e coord. : "Le disposizioni previste dall'art. 360 del codice si applicano anche nei casi in cui l'accertamento tecnico determina modificazione delle cose, dei luoghi o delle persone tali da rendere l'atto non ripetibile". Merlino dott. Amalia 62

Consulenza tecnica nell'udienza preliminare Terminate le indagini preliminari, si svolge l'udienza preliminare nel corso della quale il Giudice, dopo aver accertato la regolarità delle notifiche e delle costituzioni, dichiara aperta la discussione: • il P. M. espone i risultati dell'indagine e le prove raccolte, l'imputato può chiedere di essere interrogato, successivamente prendono la parola le parti interessate. Merlino dott. Amalia 63

• Se il giudice ritiene di poter decidere allo stato degli atti, a seconda dei casi, dichiara chiusa la discussione e procede alla deliberazione di sentenza di non luogo a procedere o emette il decreto che dispone il giudizio. • In caso contrario, il giudice può indicare alle parti temi nuovi o incompleti sui quali è necessario acquisire nuove informazioni ai fini della decisione. Merlino dott. Amalia 64

Se il GIP ritiene necessaria perizia • ne espone le ragioni alle parti e a questo punto, le parti sono libere di provvedere o meno a richiedere una consulenza tecnica extraperitale. Merlino dott. Amalia 65

• In tal caso, a differenza della perizia in incidente probatorio o in dibattimento, l'audizione del consulente non avverrà con le forme dibattimentali, e cioè l'esame diretto e contrario: sarà il GIP a condurre l'esame e le parti potranno fare domande solo per suo mezzo (art. 422, ultimo comma, c. p. p. ). • Solitamente, in tali casi il consulente tecnico fa un'esposizione orale davanti al giudice. Merlino dott. Amalia 66

Consulenza tecnica extraperitale (art. 233 c. p. p. ) Il nuovo codice di procedura penale consente alle parti di nominare dei propri consulenti anche nel caso in cui non sia stata disposta la perizia dal giudice. Trattasi di uno strumento autonomo, alternativo alla perizia, con il quale le parti possono fare entrare immediatamente nel processo il loro contributo tecnico scientifico. Merlino dott. Amalia 67

• Terminata l'attività, i consulenti tecnici extraperitali possono esporre al giudice il loro parere sia oralmente che per iscritto attraverso la presentazione di memorie, che la suddetta norma espressamente assimila a quelle di cui all'art. 121 c. p. p. e quindi aventi ad oggetto argomentazioni (accusatorie e difensive) e deduzioni Merlino dott. Amalia 68