La Autoridad Nacional Anticorrupcin ANAC y la experiencia

La Autoridad Nacional Anticorrupción (ANAC) y la experiencia de los Planes anticorrupción en Italia Luigi Foffani Universidad de Módena y Reggio Emilia luigi. foffani@unimore. it

Transparency International El indice de percepción de la corrupción en el mundo gg/mm/aaaa Nome insegnamento 2

Italia: una sociedad civil tradicionalmente costumbrada a convivir con la corrupción gg/mm/aaaa Nome insegnamento 3

Eurobarometro 2013 Enforme UE sobre la lucha a la corrupción El contexto histórico y de opinión pública relacionado con la institución de ANAC (2014): • Percepción de la corrupción como fenómeno dilagante (ITA 97%, UE 76%) • Victimización personal (ITA 42%, UE 26%) • Corrupción como instrumento privilegiad de acceso a los servicios públicos (ITA 88%, UE 73%) • Ausencia generalizada de confianza en los partidos politicos y en la libre competencia gg/mm/aaaa Nome insegnamento 4

La lucha contra la corrupción en Italia 1) La represión: “Tangentopoli” (años ‘ 90 siglo XX) El grupo Mani pulite de la Fiscalia de Milan: Piercamillo Davigo, Gherardo Colombo, Gerardo D’Ambrosio y Antonio Digg/mm/aaaa Pietro Nome insegnamento El primer detenido (1992): Mario Chiesa 5

La lucha contra la corrupción en Italia 2) La prevención: ANAC anticorrupción (L. 190/2012) gg/mm/aaaa Nome insegnamento y los planes 6

La filosofia de la prevención y los programas de cumplimiento Compliance privada y pública en Italia Cambio de siglo y cambio de paradigma en la lucha contra la corrupción en Italia: el impulso de las agencias supranacionales (ONU, OECD, UE, etc. ): 1) La “compliance” privada: D. lgs. 231/2001: responsabilidad (administrativa? ) de las personas jurídicas y “modelos de organización y gestión” para la prevención de la corrupción y otros delitos en las entidades privadas (empresas) 2) La “compliance” pública: L. 190/2012: Agencia Nacional Anticorrupción (ANAC) y Planes anticorrupción gg/mm/aaaa Nome insegnamento 7

Compliance privada y pública Analogías y diferencias • • Amplitud preventiva de la compliance privada: delitos de corrupción (nucleo básico originario) y muchos otros delitos Compliance pública: prevención de la corrupción en sentido amplio (concepto criminológico, no tipo penal): abusos y mala administración Compliance privada: MOG individualizados para cada empresa (con lineas guias) (oportunidad) Compliance pública: PNA y planes anticorrupción para todas las AP (obligación) Evaluación de la adecuadez: juez penal (MOG) o ANAC (planes anticorrupcion públicos) Compliance privada: sanciones (administrativas/penales) a las empresas Compliance pública: sanciones (disciplinaria/contables) al RPC (Responsable para la prevención de la corrupción) gg/mm/aaaa Nome insegnamento 8

Compliance pública y privada Dos sistemas paralelos 231 190 LA LEGGE E’ UGUALE PER TUTTI gg/mm/aaaa Nome insegnamento 9

Incongruencias del sistema? Lagunas de regulación versus iperregulación • Lagunas de regulación: partidos políticos y sindacatos: ni compliance privada (privilegio para las entidades con “funciones de relevancia constitucional) ni compliance pública (entidades privadas) • Iperregulación: sociedades privadas con participaciones pública (compliance privada+compliance pública) gg/mm/aaaa Nome insegnamento 10

ANAC Historia, estructura, funciones Marco normativo: L. 190/2012 (Ley anticorrupción) L. 90/2014 (Transparencia administrativa) L. 114/2014 (Institución ANAC) D. lgs. 50/2016 (Código de la contratación pública) L. 179/2017 (Whistleblowing) gg/mm/aaaa Nome insegnamento 11

ANAC Historia, estructura, funciones ANAC como ejemplo de Autoridad administrativa independiente Antecesores: CIVIT (Comisión para la evaluación, la transparencia y la integridad de las administraciones públicas) y AVCP (Autoridad de vigilancia sobre las contrataciones públicas) Nombramiento gubernamental (presidente y 4 consejeros), mandato de 6 años (no rinovable) gg/mm/aaaa Nome insegnamento 12

ANAC Historia, estructura, funciones Misión principal: prevención de la corrupción en las administraciones públicas y sociedades privadas en mano pública (Art. 3 y 97 Cost. It. ) Funciones: prevención, control, vigilancia, investigación, regulación, asesoramiento, jurisdicción y sanción en materia de transparencia, anticorrupción y contrataciones públicas Cooperación con las autoridades administrativas y jurisdiccionales gg/mm/aaaa Nome insegnamento 13

ANAC Historia, estructura, funciones PNA y Planes anticorrupcion locales Regulación: contrataciones públicas (soft law), etc. Asesoramiento de las administraciones públicas Colaboración a la gestión administrativa de las grandes obras públicas y de las situaciones de emergencia (ej. : EXPO 2015, reconstrucción postterremoto 2012) Intervención de las empresas en casos de corrupción en contrataciones públicas (art. 32 d. l. 90/2014) Whistleblowing e investigaciones gg/mm/aaaa Nome insegnamento 14

Planes anticorrupción Un sistema piramidal PNA (Plan Nacional Anticorrupción) PTPCT (Planos trienales de prevención de la corrupción y para la transparencia) RPCT (Responsable para la prevención de la corrupción y para la transparencia) Sanciones administrativas pecuniarias: omisión de adopción de los planes y de los códigos de conducta gg/mm/aaaa Nome insegnamento 15

La experiencia concreta de los Planes anticorrupción Luces y sombras Planes 2013/2015, 2014/2016, 2015/2017, 2016/2018 y 2017/2019 Aumento cuantitativo de las administraciones públicas que adoptan planes (sobre un campión de 577 AP: desde el 24, 8% hacia el 89, 4%) Mejoria del nivel de calidad (en abstracto) de los planes Resultados mejores (ciudades metropolitanas) y peores (colegios profesionales) Procedimientos de aprovación: escasa participación Faltas de coordinación entre los diferentes planes (performance y PTPC) Insuficiente referencia al contexto externo Focus especiales: sanidad pública, contratos públicos, universidades gg/mm/aaaa Nome insegnamento 16

La experiencia de 4 años de ANAC Un extraordinario impacto político y mediático gg/mm/aaaa Nome insegnamento 17