Kontraktsregulering av complianceforpliktelser Advokatene Ola Nisja Kaare Andreas

Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser Advokatene Ola Ø. Nisja, Kaare Andreas Shetelig og Erlend W. Holstrøm Industrijuristseminaret 2014 7. mars 2014 1

DN 22. februar 2014 "Da Hydro kom til Angola på slutten av 80 -tallet var bestikkelser av offentlige tjenestemenn i utlandet lovlig og kunne trekkes fra på skatten. I 2005 er mye forandret. Norge har siden 2003 hatt strenge straffebestemmelser mot korrupsjon. Store, norske selskaper som driver virksomhet i USA og Storbritannia, må også forholde seg til de strenge antikorrupsjonslovene i disse landene. " 2

Aftenposten 25. februar 2014 3

To hovedspørsmål innledningsvis og dagens temaer 4

Kontraktsregulering av compliance-forpliktelser • • 5 Hva mener vi med compliance-forpliktelser i denne sammenhengen? ‒ En vid forståelse av begrepet ‒ Overholdelse av lover, regler, konvensjoner, etiske regelsett etc. som gjelder antikorrupsjon, menneskerettigheter, barnearbeid, miljø, tvangsarbeid mv. Kontraktsreguleringen ‒ Fastsettelse av forpliktelser til å overholde slike regler i kontrakt (kontraktsforpliktes til å "comply")

Temaer 6 1. En typesituasjon 2. Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser? 3. Tolkning av klausulene 4. Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger 5. Lempning og misbruk 6. Noen råd og tips til slutt

En typesituasjon 7

Kontraktsmodell (forenklet) Underleverandør Underleverandør Bestiller Underleverandør Leverandør Underleverandør 8

Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser? 9

Hvorfor kontraktsreguleres compliance-forpliktelser? Samfunnsansvar (CSR) Unngå rettssaker/granskninger Ivareta omdømme Eget etisk regelverk 10 Internasjonale regelverk/konvensjoner Redusere risiko for personlig ansvar Lovgivning (preseptorisk)

DN 22. februar 2014 "Hydro hadde forsøkt å få inn følgende klausuler i avtaleverket mellom de fire partnerne på det aktuelle oljefeltet: • Nulltoleranse for bestikkelser og korrupsjon. • Ingen offentlige ansatte med eierskapsinteresser i et av partnerselskapene hadde lov til å delta i regjeringsbeslutninger vedrørende oljefeltet. " 11

Meld. St. 13 (2010 -2011) "Tendensen i den senere tid er at samfunnsansvar knyttes mer opp mot bedriftens egen virksomhet og leverandørkjede. […] Det påhviler alle selskaper et ansvar for å ta samfunnsansvar og å ha dette integrert i virksomheten og strategier. " 12

Eksempel på klausul # 1 "The Contractor/Supplier recognises and agrees to comply with X's corporate responsibility policy and to respect the principles of the United Nations Global Compact and the Universal Declaration of Human Rights in the performance of its activities, whether these be carried out by its own personnel or by subcontracted parties. Furthermore, for the duration of the contract, the Contractor/Supplier agrees to follow X to monitor its degree of compliance with these corporate responsibility requirements, accepting any corrective or preventive measures that may be imposed. " 13

Eksempel på klausul # 2 "Leverandøren skal respektere grunnleggende krav til menneskerettigheter, arbeidstakerrettigheter og miljø i egen virksomhet og i leverandør-kjeden. Varer, som leveres til oppdragsgiver, skal være fremstilt under forhold som er forenlige med kravene angitt nedenfor. […] Leverandøren plikter å påse at ILOs kjernekonvensjoner etterleves i egen virksomhet og hos den eller de underleverandører som medvirker til oppfyllelse av kontrakten. Dette betyr forbud mot barnearbeid, forbud mot tvangsarbeid, forbud mot diskriminering […] Brudd innebærer kontraktsbrudd. Ved kontraktsbrudd plikter leverandøren å rette de påpekte manglene, uavhengig av kostnadene ved slik retting, innen en tidsfrist som oppdragsgiver bestemmer, så lenge tidsfristen ikke er urimelig kort. " 14

Tolkning av klausulene 15

Hva slags forpliktelser er avtalt? • • 16 Vi forutsetter at det er tale om kontraktsforpliktelser og ikke bare oppfordringer (et spørsmål om riktig kontraktsutforming) Vil ofte bero på det regelverk kontrakten måtte vise til (konvensjoner, lovgivning, virksomhets etiske regelverk)

Noen tolkningsutfordringer • • • 17 Bare kontraktsparten eller også videre ledd? ‒ For hvilke underleverandører/ledd svarer kontraktsparten? Oppdatering av regelverk Konsekvenser av vage/overordende formuleringer Den rettslige betydningen av at en underleverandør er godkjent av bestilleren Hvilke konsekvenser skal et brudd ha?

Et eksempel: Rett til å inspisere • • 18 Rett til å inspisere hvem? ‒ Kontraktsparten? ‒ Videre ledd i kontraktskjeden? Kreves noen begrunnelse? ‒ Kontraktspartens skjønn? ‒ Mistanke om brudd? Hos hvem? Kvalifisert (skjellig grunn)? Må brudd være avdekket? Må inspeksjonen meldes? Hvem kan gjennomføre inspeksjonen? ‒ Kontraktsparten selv? ‒ Uavhengig tredjepart? Konfidensialitet Hvem skal bære kostnadene?

Et eksempel til: Hevingsadgangen Dagbladet 31. oktober 2013: Harald Langemyhr er tilkjent 20 millioner kroner i erstatning - Et brukbart plaster på såret, men erstatningen kunne vært større. 19

Forholdet til avtalte ansvarsbegrensninger 20

Vil en ansvarsbegrensning stå seg? • 21 Det første spørsmålet: Omfatter en eventuell ansvarsbegrensning også slike brudd? ‒ Eksplisitt unntatt? ‒ Hvis ikke eksplisitt unntatt, hva tilsier en rimelig/fornuftig fortolkning av kontrakten?

Vil en ansvarsbegrensning stå seg? Forts. • 22 Hvis ansvarsbegrensningen i utgangspunktet gjelder: Hvor langt vil den stå seg hvis den utfordres? ‒ Den klassiske lære: Man kan aldri fraskrive seg ansvar for sine egne forsettlige eller grovt uaktsomme kontraktsbrudd ‒ Grov uaktsomhetsnormen anvendt på compliancetilfeller ‒ Kan man rettsgyldig fraskrive seg ansvar for slike brudd vi her taler om? ‒ Begrensninger av ansvar for indirekte tap/omdømmetap

Lempning og misbruk 23

Lempning/tilsidesettelse av en compliance-forpliktelse • 24 Mest nærliggende rettslig grunnlag: ‒ Tolkning med grunnlag i alminnelig fornuft og/eller avtaleloven § 36 som tolkningsnorm (rimelighet) ‒ Revisjon i medhold av avtaleloven § 36 • Forpliktelsen man har tatt på seg i kontrakten (som er mellom to profesjonelle parter) må være kvalifisert urimelig…

Særlig om misbruk • • 25 Misbruk = Bruk av compliance-brudd av andre årsaker enn bare ønsket om å "comply" Utgangspunktet: Kontrakten stiller ikke krav til kontraktspartens begrunnelse/motivasjon De alminnelige avtalerettslige reglene (herunder § 36) kan etter omstendighetene være anvendelige Tolkning: ‒ Kan det innfortolkes et saklighetskrav? ‒ Må det foreligge en nærhet til kontraktsarbeid/realforpliktelsen?

Misbruk som ledd i en hevingsvurdering • Rt. 1999 side 408 (Garasjedommen) "Når det – slik som tilfellet var her – er et fallende eiendomsmarked, vil det også være mulig for kjøperen å benytte en hevningsadgang i spekulasjonsøyemed. Jeg er etter dette blitt stående ved at kjøperen ikke hadde hevningsrett da hevningserklæringen ble fremsatt 21. mai 1991. " • 26 Uberettiget heving som erstatningsgrunnlag

Noen råd og tips til slutt 27

Utvalgte råd og tips 28 1. Ha en god tone med compliance-ansvarlig i virksomheten 2. Søk å finne frem til en rimelig og fornuftig risikofordeling 3. Våg å forhandle på compliance-bestemmelser 4. Bruk av sjekklister/erklæringer 5. Integrity due diligence (IDD) 6. Bruk av back-to-back løsninger 7. Viktigheten av en skikkelig ansvarsbegrensning (for leverandøren)

Kontaktinformasjon Ola Ø. Nisja Tel. +47 22 82 76 44 Mobil +47 934 31 332 oni@wr. no Kaare Andreas Shetelig Tel. +47 22 82 75 78 Mobil +47 900 29 192 kas@wr. no www. wr. no 29 Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett. Den utgjør ikke juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den. Erlend W. Holstrøm Tel. +47 22 82 76 93 Mobil +47 911 32 417 ewh@wr. no

Kontaktinformasjon OSLO Tel +47 22 82 75 00 Fax +47 22 82 75 01 oslo@wr. no LONDON Tel +44 20 7367 0300 Fax +44 20 7367 0301 london@wr. no KOBE Tel +81 78 272 1777 Fax +81 78 272 1788 kobe@wr. no BERGEN Tel +47 55 21 52 00 Fax +47 55 21 52 01 bergen@wr. no SINGAPORE Tel +65 6438 4498 Fax +65 6438 4496 singapore@wr. no SHANGHAI Tel +86 21 6339 0101 Fax +86 21 6339 0606 shanghai@wr. no www. wr. no 30 Ansvarsforhold: Denne presentasjonen inneholder en overordnet beskrivelse av enkelte regler i norsk rett og om internasjonal voldgift. Den utgjør ikke juridisk rådgivning, og ingen forretningsmessige beslutninger bør baseres på den.

31