INGV Il Piano Triennale per la Performance la

INGV Il Piano Triennale per la Performance, la Prevenzione della Corruzione e la Trasparenza 2019 -2021: stato di attuazione, criticità residue, temi ulteriori Stefano Salvi Responsabile per la Prevenzione della Corruzione e per la Trasparenza dell’INGV 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Il PTPC (PTP 2 CT, PTI …) Con l’acronimo abbreviato PTPC oggi intendiamo il Piano Integrato, che comprende oltre alle attività per la Prevenzione della Corruzione e per la Trasparenza, anche il Piano della Performance. Deve recepire gli indirizzi definiti nel Piano Nazionale Anticorruzione (pubblicato annualmente da ANAC), dalla Funzione Pubblica, dal Ministero vigilante e da altri enti normativi, nonché gli aggiornamenti alle norme di legge. Identifica le misure organizzative volte a contenere il rischio di corruzione. Viene approvato dal Cd. A entro il 31 gennaio di ogni anno. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Premessa: definizione di corruzione La legge Severino (L. 190/2012) è finalizzata alla Prevenzione della corruzione. Pertanto deve essere privilegiata un’accezione ampia del concetto di corruzione, comprendente situazioni in cui si rilevi l’abuso da parte di un soggetto del potere a lui conferito, al fine di ottenere vantaggi privati (significato più esteso delle fattispecie di reato di cui agli artt. 318, 319 ter C. P. , ovvero corruzione per l’esercizio della funzione, corruzione per atto contrario ai doveri d’ufficio e corruzione in atti giudiziari) Quindi il termine corruzione in questo contesto comprende anche le situazioni in cui - a prescindere dalla rilevanza penale – si verifichi l’uso a fini privati delle funzioni attribuite, sia che tale azione abbia successo sia nel caso in cui rimanga a livello di tentativo. (circolare del Dip. Funzione Pubblica n. 1 del 25/1/2013) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Principi generali per la gestione del rischio L’organo di indirizzo politico-amministrativo (Cd. A) deve assumere un ruolo pro-attivo nella definizione delle strategie di gestione del rischio corruttivo (…), anche attraverso la creazione di un contesto istituzionale e organizzativo che sia di reale supporto al RPCT. (ANAC, PNA 2019) La gestione (prevenzione) del rischio corruttivo riguarda l’intera struttura organizzativa dell’Ente. Occorre sviluppare a tutti i livelli organizzativi una responsabilizzazione diffusa e una cultura consapevole dell’importanza della gestione del rischio e delle responsabilità correlate. L’efficacia del sistema dipende anche dalla piena e attiva collaborazione della dirigenza, del personale non dirigente e degli organi di valutazione e controllo. (ANAC, PNA 2019) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV La gestione del rischio: una questione organizzativa La gestione del rischio è parte integrante di tutti i processi decisionali e, in particolare, dei processi di programmazione, controllo e valutazione (anche delle attività di ricerca, ndr). Occorre garantire una sostanziale integrazione tra il processo di gestione del rischio e il ciclo di gestione della Performance, e alle misure programmate nel PTPC devono corrispondere specifici obiettivi delle Performance organizzative e individuali. In particolare nella Performance si devono valutare: 1. l’attuazione delle misure programmate nel PTPC, 2. l’effettiva partecipazione alle varie fasi del processo di gestione del rischio, 3. il grado di collaborazione con il RPCT. (ANAC, PNA 2019) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Obblighi del RPCT § Predisporre il PTPC e le misure anticorruzione, verificarne l’attuazione e l’idoneità a prevenire la corruzione. § Segnalare all’Amministrazione, all’OIV, e nei casi più gravi anche ad enti ed autorità esterne, le disfunzioni nell’attuazione delle misure anticorruzione. § Segnalare all’Ufficio Provvedimenti Disciplinari i dipendenti che non hanno attuato le misure di prevenzione. § Monitorare la pubblicazione dei dati nella sezione Amministrazione Trasparente e segnalare gli inadempimenti per eventuali conseguenti provvedimenti disciplinari. § Gestire le segnalazioni (non solo quelle whistleblowing), eseguire una prima istruttoria per verificare se esistono ragionevoli presupposti di fondatezza (sussistenza del c. d. fumus). § Decidere in merito alla inconferibilità di un incarico. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Cosa non può fare il RPCT § Accertare responsabilità individuali (di qualsiasi natura) anche dietro segnalazione. § Eseguire controlli di legittimità o di merito su atti e provvedimenti adottati dall’Amministrazione, a meno che essi non diminuiscano l’efficacia delle misure di prevenzione della corruzione. Gli accertamenti di responsabilità e le contestazioni di legittimità sono svolte dall’Amministrazione stessa o dagli enti esterni eventualmente interpellati dal RPCT (ANAC, Dip. Funzione Pubblica, Corte dei Conti, Autorità Giudiziaria). 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Responsabilità del RPCT Il RPCT è soggetto a responsabilità dirigenziale e disciplinare nel caso in cui: § non abbia vigilato sulla attuazione delle misure di prevenzione indicate nel PTPC; § non abbia comunicato all’Organismo Interno di Valutazione (OIV) le disfunzioni in merito all’osservanza delle misure stesse, incluse quelle in materia di trasparenza; § non abbia indicato all’Ufficio Provvedimenti Disciplinari i nominativi dei dipendenti che non hanno attuato correttamente le misure di prevenzione. N. B. il RPCT non può ricevere indennità di alcun tipo. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Efficacia della gestione del rischio La gestione del rischio deve tendere ad una effettiva riduzione del livello di esposizione dell’organizzazione ai rischi corruttivi e coniugarsi con criteri di efficienza e efficacia complessiva dell’amministrazione. Va evitato di generare oneri organizzativi inutili o ingiustificati e vanno privilegiate misure specifiche agiscano sulla semplificazione delle procedure e sullo sviluppo di una cultura organizzativa basata sull’integrità. (ANAC, PNA 2019) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Obiettivi strategici del PTPC 2019 -2020 1. Ampliare a tutto il personale le attività di educazione e sensibilizzazione ai temi della prevenzione della corruzione e trasparenza 2. Adeguamento procedurale interno per allineare l’Ente ai dettami normativi, nonché per recepire quanto raccomandato nell’Atto di Indirizzo n. 39 del MIUR sulla corruzione nelle attività di ricerca 3. Completamento della mappatura dei processi interni relativi alle aree di rischio “generali” e “specifiche” 4. Definizione di misure di prevenzione per tutte le aree; implementazione di flussi informativi verso il RPCT per le attività di monitoraggio e verifica; definizione di indicatori di sintesi 5. Completamento delle attività di informatizzazione/automazione dei processi 6. Integrazione e arricchimento della sezione Amministrazione Trasparente con ulteriori dati e informazioni rispetto a quanto previsto dal d. lgs. 33/2013 Obiettivi indicati nel decreto del Presidente n. 8 del 23/1/2019 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Contenuti del PTPC Il PTPC deve pianificare le seguenti attività: 1. Analisi semi-quantitativa del rischio e messa in graduatoria delle aree a maggior rischio di episodi corruttivi (in base all’impatto per l’Ente) 2. Definizione e implementazione di misure di prevenzione della corruzione a partire dalle aree prioritarie 3. Definizione e implementazione di procedure di monitoraggio (flussi di comunicazione tra gli uffici e il RPCT, reports, controlli a campione, statistiche sugli eventi corruttivi, questionari, ecc. ) 4. Implementazione di eventuali aggiornamenti alle misure di prevenzione 5. Definizione e implementazione di attività per migliorare la Trasparenza 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Aree a rischio corruzione 1. Acquisizione e progressione del personale e gestione delle risorse umane; Definite da: 2. affidamento di lavori, servizi e forniture; 3. provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari (con o senza effetto economico diretto ed immediato); 4. gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio; ANAC 5. controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; 6. incarichi e nomine; 7. affari legali e contenzioso; 8. progettazione della ricerca; 9. valutazione dei progetti e loro finanziamento; 10. svolgimento della ricerca; MIUR + ANAC (Atto di indir. N. 39) 11. pubblicazione degli esiti della ricerca. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Graduatoria delle aree a rischio nell’INGV 1. Affidamento di lavori, servizi e forniture; 2. acquisizione e progressione del personale e gestione delle risorse umane; 3. incarichi e nomine; 4. progettazione della ricerca; 5. valutazione dei progetti e loro finanziamento; 6. controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni; 7. gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio; 8. pubblicazione degli esiti della ricerca; 9. provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari (con o senza effetto economico diretto ed immediato); 10. svolgimento della ricerca; 11. affari legali e contenzioso. La graduatoria tiene conto della normativa e dell’analisi del contesto interno 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Analisi del rischio Il RPCT coordina gli uffici dell’Amministrazione nella valutazione del rischio. Per procedere all’analisi del rischio in ogni area è necessaria la conoscenza dettagliata dei processi e delle procedure in essere. Attualmente l’Ente non ha un documento che descriva nel dettaglio tutti i processi decisionali e i flussi di comunicazione interna ed esterna (mappa dei processi), né ha una procedura per l’aggiornamento di tale mappatura nel caso di modifiche normative o organizzative. L’analisi del rischio nelle varie aree non può essere fatta in mancanza della mappa dei processi. Esempi: § Come vengono decisi ed eseguiti i controlli a campione sulle autocertificazioni che l’Amministrazione deve eseguire annualmente. § Come viene svolto il processo di calcolo dell’overhead dei progetti. § Come vengono nominati i responsabili delle Unità Funzionali nelle Sezioni 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Definizione e implementazione di misure di prevenzione della corruzione Nelle more della mappatura dei processi, nel 2019 sono state analizzate le seguenti aree a rischio, allo scopo di proporre misure di prevenzione: § Progettazione della ricerca § Incarichi extra-istituzionali ai dipendenti INGV E’ stata anche implementata la misura di prevenzione trasversale delle segnalazioni whistleblowing. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Whistleblowing Nel 2019 è stata attivata la procedura informatizzata per l’esecuzione in forma riservata delle segnalazioni whistleblowing. La procedura soddisfa i requisiti di legge per assicurare che il RPCT sia l’unico a conoscere l’identità del segnalante, identità che il RPCT (o chiunque ne venga a conoscenza in qualunque modo) deve tenere riservata, pena sanzioni disciplinari o pecuniarie comminate direttamente da ANAC. La misura ha previsto anche la redazione di un Regolamento Whistleblowing per aiutare i dipendenti nell’invio delle segnalazioni. Il regolamento e le istruzioni per l’uso della procedura sono disponibili in Amministrazione Trasparente/altri-contenuti/prevenzione-della-corruzione Hanno partecipato M. V Intini, M. Sbarra, V. De Paola, V. Gallotti. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Progettazione della ricerca - 1 Visto l’imminente lancio dei bandi interni di ricerca per progetti di Ricerca libera e progetti strategici, ad aprile 2019 il RPCT ha formato un Gruppo di Lavoro per l’analisi dei rischi nel ciclo di vita dei progetti di ricerca, recependo quanto raccomandato dall’Atto di indirizzo n. 39/2018 del MIUR. Il Gd. L comprendeva Direttori di Sezione e responsabili di grandi progetti, e si è riunito 9 volte, elaborando una serie di indicazioni per prevenire i rischi di corruzione nelle varie fasi dei progetti di ricerca interni ed esterni: 1. Redazione dei bandi per i progetti interni e definizione dei criteri di valutazione 2. lndividuazione del responsabile di progetto 3. Definizione del team e della proposta progettuale 4. Valutazione della proposta e approvazione del progetto 5. Gestione della ricerca e impegno delle risorse umane ed economiche 6. Pubblicazione dei dati e dei risultati 7. Valutazione dei risultati del progetto 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Progettazione della ricerca - 2 Il documento elaborato dal Gd. L con le proposte possibili di misure di prevenzione è stato condiviso con tutto il personale di ricerca in una fase di consultazione tra luglio e agosto. Sono state ricevute solo due note di commento. Le indicazioni espresse nel documento sono state quindi recepite dai Direttori di Dipartimento nelle procedure per i bandi per i progetti interni. Il documento del Gd. L è attualmente in corso di ulteriore revisione per recepire le raccomandazioni del PNA 2019. Una volta completato, sarà utilizzato per redigere un regolamento che definirà nel dettaglio le misure di prevenzione da applicare al ciclo di vita dei progetti di ricerca. Hanno partecipato P. Augliera, L. Beranzoli, G. Macedonio, D. Patanè, F. Quareni, G. Saccorotti 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Incarichi extra-istituzionali dei dipendenti INGV Alcuni dei rischi individuati nella autorizzazione e nello svolgimento di incarichi extra-istituzionali da parte di dipendenti INGV sono: § Conflitto di interessi del dipendente (rispetto al suo ruolo) § Attività in conflitto con le attività o il ruolo istituzionale dell’INGV § Eccessivo peso delle attività esterne del dipendente rispetto al lavoro di ufficio § Difficoltà per il dirigente a valutare la concessione del nulla osta Attualmente l’unica misura di prevenzione è la sottoscrizione, da parte del dipendente, di una serie di dichiarazioni (ad es. l’assenza di conflitto di interesse e di situazioni di incompatibilità/inconferibilità). E’ necessario affiancare al modulo di richiesta un regolamento che indichi nel dettaglio le situazioni compatibili con la concessione del nulla osta da parte del dirigente. La bozza di regolamento è in fase di completamento. Hanno partecipato M. V Intini e A. Ferro. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Il nuovo PTPC 2020 -2021 L’aggiornamento annuale del PTPC dovrà prevedere attività per superare le criticità finora riscontrate e per completare gradualmente l’analisi dei rischi nelle varie aree. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Maggiore coinvolgimento del Cd. A Proposizione degli obiettivi strategici di anticorruzione e trasparenza da parte del Cd. A e coordinamento con il RPCT. È necessario che il RPCT partecipi alla riunione dell’organo di indirizzo, sia in sede di prima valutazione sia in sede di approvazione del PTPCT, al fine di valutare adeguatamente i contenuti e le implicazioni attuative. L’organo di indirizzo politico-amministrativo deve assumere un ruolo pro-attivo, anche attraverso la creazione di un contesto istituzionale e organizzativo favorevole che sia di reale supporto al RPCT. (ANAC, PNA 2019) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Integrazione con il ciclo della Performance Il PTPC dovrà inoltre legare alla performance organizzativa e individuale (e al processo di valutazione) gli obiettivi di anticorruzione e trasparenza, al fine di motivare di più i dirigenti all’attuazione delle previsioni del Piano. (ANAC, PNA 2019) 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Maggiore collaborazione degli uffici Dalle valutazioni dei PTPC svolte dall’ANAC è risultato che la carente mappatura dei processi elaborata dalle amministrazioni è dipesa anche dalla resistenza dei responsabili degli uffici a partecipare alla rilevazione e alle successive fasi di identificazione e valutazione dei rischi. L’ANAC è stata anche destinataria di segnalazioni da parte degli stessi RPCT, in cui si lamenta il mancato contributo dei dirigenti e dei titolari di posizione organizzativa nella fase di elaborazione del PTPCT. (ANAC, PNA 2019) Inserimento della mappatura dei processi tra gli obiettivi di performance individuale. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Identificazione di aree a rischio ulteriori Nel 2019 sono state individuate le seguenti ulteriori aree a rischio: § Utilizzo del parco auto § Trasferte § Procedura informatica per l’elezione dei membri interni del Cd. A Analisi dei rischi e definizione di misure di prevenzione. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma

INGV Violazioni del codice di comportamento Nel 2019 sono stati segnalati casi di violazione del codice di comportamento dei dipendenti pubblici (DPR 62/2013). I casi più comuni riguardano: § la trasparenza e tracciabilità delle decisioni, § la circolazione delle informazioni, § l’obbligo di astensione da dichiarazioni pubbliche offensive e dannose per l’immagine dell’Ente, § la delega ad altri di attività o decisioni di propria competenza, § lo scambio e la trasmissione dei dati. Diffusione del Codice di Comportamento e monitoraggio della sua attuazione. Segnalazione delle violazioni per l’attribuzione di provvedimenti disciplinari. 3 dicembre 2019 Giornata della Trasparenza – INGV Sede di Roma