IL FINANZIAMENTO DELLE UNIVERSIT IL FONDO DI FINANZIAMENTO

“IL FINANZIAMENTO DELLE UNIVERSITÀ. IL FONDO DI FINANZIAMENTO ORDINARIO: CRITICITÀ, TENDENZE, OPPORTUNITÀ” Vincenzo Lucchese DIRETTORE GENERALE

Il tema del finanziamento è Titolo relazione centrale e fisiologicamente funzionale rispetto al modello di sostenibilità e di qualità che l’Ateneo intende adottare per realizzare la sua missione pubblica Nome relatore

Un corretto finanziamento è corollario indispensabile per realizzare l’auto. Titolo relazione nomia responsabile capace di garantire la qualità e la sostenibilità nel tempo di tutte le attività dell’Ateneo, declinate e programmate autonomamente in relazione alla Nome relatore propria storia, vocazione e territorialità

INDICI FINANZIARI • sono per. Titolo relazione se stessi indicatori di qualità, valore assoluto di "buona gestione" • sono indicatori della capacità di intervento nella direzione della qualitàNome relatore

Diventa strategico avere consapevolezza dei meccanismi e delle dinamiche del Titolo relazione finanziamento: • per conoscere (le condizioni strutturali e territoriali, le opportunità, le potenzialità) • per decidere (nel segno della sostenibilità e della qualità) • per valutare (verificare i risultati, anticipare le soluzioni, legittimare le scelte) Nome relatore

LE EMERGENZE DEL FINANZIAMENTO DEL SISTEMA UNIVERSITARIO sottofinanziamento complessivo Titolo relazione diminuzione delle immatricolazioni contrazione spesa diritto allo studio esaurimento novità della riforma con due livelli e nuovi tipi di corso di studio • studenti fuori corso e tempo conseguimento laurea • riduzione del personale: riduzione finanziamenti, discontinuità procedure di reclutamento, blocco assunzionale Nome relatore • riduzione dei corsi di dottorato • definanziamento della ricerca libera e di base • •

LE FONTI DI Titolo relazione FINANZIAMENTO DEGLI ATENEI: a) il finanziamento statale (FFO) b) la contribuzione studentesca Nome relatore c) le entrate proprie

TIPOLOGIE ENTRATE PROPRIE: a) b) c) d) e) f) g) attività commerciale fornitura servizi finanziamenti nazionali per progetti finanziamenti europei/internazionali su base competitiva alta formazione risorse del territorio attività di fund raising e partenariato Titolo relazione Per sua natura il ciclo economico di entrate non ordinarie dipende da variabili indipendenti Stabilità e modificazioni del contesto socio-economico del territorio (conto terzi) Programmazione fondi strutturali e relazioni internazionali Nome relatore Investimenti regionali per formazione, innovazione e trasferimento tecnologico

Unimol nel 1994: autonomia finanziaria ENTRATE anno 1994 FFO Entrate studenti Avanzo di amministrazione Altre entrate (di cui progetti di ricerca e conto terzi) Totale IMPORTI IN € % DI INCIDENZA SUL TOTALE (escluso avanzo di amministrazione) 92, 06% 6, 31% Titolo relazione 10. 220. 376, 81 700. 513, 00 28. 921. 536, 86 181. 133, 85 83. 688, 87 1, 63% 0, 75% 11. 102. 023, 65 (escluso avanzo di amministrazione) SPESE PER IL PERSONALE anno 1994 IMPORTI IN € % DI INCIDENZA SU FFO + ENTRATE STUDENTI Docenti 1. 873. 150, 44 17, 15% Ricercatori 1. 208. 504, 50 Personale Tecnico-amministrativo Totale e. f. 1994 Fonte: Conto Consuntivo 2. 369. 418, 52 5. 451. 073, 46 Nome relatore 11, 07% 21, 70% 49, 91% RAPPORTO PERSONALE TECNICOAMM. VO DOCENTI 0, 77

Unimol: … 20 anni dopo ENTRATE anno 2012 FFO Entrate studenti IMPORTI IN € Titolo relazione Avanzo di amministrazione 28. 304. 274 7. 219. 472 4. 925. 004 Altre entrate 3. 812. 052 (di cui progetti di ricerca e conto terzi) Totale % DI INCIDENZA SUL TOTALE (escluso avanzo di amministrazione) 71, 96% 18, 35% / 2. 251. 750 9, 69% 5, 72% 39. 335. 798 (escluso avanzo di amministrazione) SPESE PER IL PERSONALE anno 2012 Docenti Personale Tecnico-amministrativo Totale Fonte: Conto Consuntivo e. f. 2012 IMPORTI IN € 21. 354. 294 % DI INCIDENZA SU FFO + ENTRATE STUDENTI RAPPORTO PERSONALE TECNICOAMM. VO DOCENTI 60, 11% 9. 112. 143 25, 65% Nome relatore 30. 466. 437 85, 76% 0, 43

Composizione Entrate 2012 78% Titolo relazione Finanziamento statale Entrate proprie Contribuzione studenti 4% 18% Nome relatore Fonte: Conto consuntivo e. f. 2012

DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO: Andamento FFO nazionale Titolo relazione 7, 700, 000 2008 7. 351. 456 7, 500, 000 2009 7. 485. 099 7, 300, 000 7. 206. 385 7, 100, 000 2011 6. 968. 200 2012 7. 081. 844 2013 6. 694. 686 7, 485, 099 7, 351, 456 7, 206, 385 7, 081, 844 6, 968, 200 6, 900, 000 6, 700, 000 6, 694, 686 6, 500, 000 6, 300, 000 6, 100, 000 2008 2009 Fonte: Ufficio Statistica del MIUR (valori in migliaia di Euro) dal 2012, comprensivo del “piano straordinario associati” Nome relatore 2010 2011 2012 2013

DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO: Andamento FFO Unimol Titolo relazione 31, 500, 000 2008 30. 895. 280 2009 30. 429. 461 2010 29. 496. 714 2011 29. 261. 434 30, 895, 280 30, 500, 000 30, 429, 461 29, 500, 000 29, 496, 714 29, 261, 434 28, 500, 000 28, 243, 908 2012 28. 243. 908 2013 27. 500. 000 27, 500, 000 26, 500, 000 25, 500, 000 Fonte: proper. cineca. it (valori in migliaia di Euro) dal 2012, comprensivo del “piano straordinario associati” 2008 Nome relatore 2009 2010 2011 2012 2013

DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO: Contribuzione studentesca Unimol Titolo relazione 7, 2008 7. 019 7, 000 2009 6. 840 6, 800 2010 7. 097 6, 600 2011 6. 252 6, 400 2012 6. 846 2013 6. 400 7, 097 7, 019 6, 846 6, 840 6, 400 6, 252 6, 200 6, 000 5, 800 2008 2009 Fonte: Conti consuntivi Unimol (valori in migliaia di Euro) Nome relatore 2010 2011 2012 2013

DINAMICHE NEL TEMPO DELLE FONTI DI FINANZIAMENTO: Entrate proprie Unimol Titolo relazione 6, 000 2008 5. 072 2009 3. 908 2010 1. 537 2011 2. 711 5, 000 4, 000 3, 908 3, 000 2012 1. 465 2, 000 2013 1, 000 2. 146 5, 072 2, 711 2, 146 1, 537 1, 465 0 2008 2009 Fonte: Conti consuntivi Unimol (valori in migliaia di Euro) Nome relatore 2010 2011 2012 2013

SPESE PER IL PERSONALE DI RUOLO UNIMOL D % di FFO impegnata nel corso degli anni per spese di personale (ex 90%) a fronte della diminuzione nazionale spese per il personale Titolo relazione Spese per il personale Unimol 2008 27. 530. 877 32, 000 31, 000 2009 30. 404. 758 30, 000 2010 30. 846. 331 29, 000 2011 30. 951. 792 28, 000 2012 30. 620. 296 27, 000 2013 30. 135. 000 30, 404, 758 30, 846, 331 30, 951, 792 30, 620, 296 30, 135, 000 27, 530, 877 26, 000 25, 000 2008 Fonte: Conti consuntivi Unimol (importi in migliaia di Euro) Nome relatore 2009 2010 2011 2012 2013

120. 00% 100. 00% % di FFO impegnata nel corso degli anni 108. 41% (indice 90%)98. 38% 95. 33% 87. 95% 80. 00% 107. 63% 89. 96% Titolo relazione 60. 00% % impegnata 40. 00% 2008 Fonte: proper. cineca. it 2009 2010 2011 2012 2013 Nome relatore Dal 2012 si è esaurito il finanziamento stabile regionale di € 2. 000 per Accordo di programma istituzione Facoltà di Medicina e Chirurgia

Nuovo modello per gli indicatori delle spese di personale anni 2011 -2012 e 2013 Titolo relazione FFO Programmazione triennale Entrate Tasse e proprie contributi stabili per il universitari personale Totale Spese per il personale Indicatore spese di personale 2011 29. 292. 963 77. 222 7. 241. 995 2. 991. 638 36. 612. 180 30. 186. 455 82, 45% 2012 28. 243. 908 151. 828 5. 917. 238 1. 063. 513 34. 312. 974 31. 627. 594 92, 17% 2013 27. 500. 000 0 5. 942. 000 1. 210. 000 (? ) 34. 652. 000 (? ) 32. 465. 556 ? Fonte: proper. cineca. it Nome relatore

INDICATORE DI LIMITE MASSIMO ALLE SPESE DI PERSONALE È 80% DEL RAPPORTO TRA: Numeratore (costo) Titolo relazione a) personale docente e ricercatore a tempo indeterminato e determinato b) personale dirigente e tecnicoamministrativo a tempo indeterminato e determinato c) Direttore generale Nome relatore d) fondi per la contrattazione integrativa e) contratti per attività di insegnamento

INDICATORE DI LIMITE MASSIMO ALLE SPESE DI PERSONALE È 80% DEL RAPPORTO TRA: Titolo relazione Denominatore (entrate) a) FFO e Fondo Programmazione Triennale b) studenti (al netto del rimborsi agli studenti) c) finanziamenti esterni destinati al finanziamento delle spese di personale (supportate da norme, accordi o convenzioni) che assicurino un finanziamento almeno pari a: - costo quindicinale di chiamate di docenti e ricercatori lettera b) L. 240/2010 Nome relatore - costo della durata di ricercatori lettera a) L. 240/2010 - costo di dirigenti e tecnico-amm. vo a tempo determinato - costo dei contratti di insegnamento

LIMITI ASSUNZIONALI AL FINE DI ASSICURARE IL RISPETTO DEL LIMITE DELL’ 80%, DELLA SOSTENIBILITÀ E DELL’EQUILIBRIO Titolo relazione ECONOMICOFINANZIARIO DELL’UNIVERSITÀ: a) b) c) Limite superiore 80% indebitamento superiore 10%=10% turn over Limite superiore 80% indebitamento inferiore 10%= 20% turn over Limite inferiore 80% indebitamento inferiore 10%= 20% turn over + Δ Nome relatore (15% del margine ricompreso tra 82% delle entrate al netto dei fitti e le spese di personale e oneri di

Le "spese di personale" (ed il Titolo relazione rapporto con le fonti di finanziamento) sono diventate l’indice più mediaticamente rappresentativo della cosiddetta "virtuosità" degli Atenei Nome relatore

Tale rapporto regola i limiti Titolo relazione assunzionali e quindi l’approvvigionamento del "mezzo di produzione" strategico degli atenei: la risorsa umana Nome relatore

La combinazione tra entrate e andamento degli organici costituisce fattore di forte Titolo relazione tensione interna al sistema creando squilibri: • tra atenei con elevato numero di pensionamenti e quelli con basso turn over • tra atenei che riescono ad attingere a finanziamenti esterni (più per caratteristiche strutturali Nome relatore che gestionali) e quelli che subiscono la crisi economica

Alcuni confronti: composizione (%) delle entrate complessive - rapporto con spese di personale 2012 120% 100% Titolo relazione 80% 60% 40% 20% 0% MOLISE CASSINO BASILICATA FOGGIA BENEVENTO PISA MILANO (POL. ) Mediana nazionale Finanziamenti esterni per spese di personale 3. 01% 2. 87% 23. 03% 3. 35% 0. 27% 2. 99% 1. 27% 1. 52% Tasse e Contributi al netto dei rimborsi 16. 73% 17. 05% 8. 49% 18. 15% 21. 88% 19. 55% 23. 28% 18. 35% FFO 2012 + Programmazione triennale 2012 80. 27% 80. 09% Tasse e Contributi al netto dei rimborsi 68. 47% 78. 50% 77. 85% 77. 46% 75. 45% 79. 30% FFO 2012 + Programmazione triennale 2012 Finanziamenti esterni per spese di personale Nome relatore Fonte: MIUR

120% Alcuni confronti: composizione (%) entrate totali 2012 Titolo relazione 100% 80% 60% 40% 20% 0% MOLISE Entrate da Stato Fonte: MIUR MOLISE CASSINO 78% Entrate proprie 4% Entrate contributive 18% CASSINO BASILICATA 72% BASILICATA FOGGIA 61% Nome relatore Entrate contributive FOGGIA BENEVENTO PISA MILANO (POL. ) 55% 70% 64% 54% 13% 29% 36% 13% 22% 30% 15% 10% 17% 14% 17% Entrate proprie Entrate da Stato

Alcuni confronti: riepilogo ATENEO FFO 2012 + Programmazione triennale 2012 MOLISE 80, 27% CASSINO Tasse e Contributi al Finanziamenti esterni netto dei rimborsi per spese di personale INDICATORE SPESE DI INDEBITAMENTO - dlgs PERSONALE -dlgs 49/12 Titolo relazione 16, 73% 3, 01% 92, 17% 5, 15% 80, 09% 17, 05% 2, 87% 89, 09% 1, 91% BASILICATA 68, 47% 8, 49% 23, 03% 64, 72% 0, 00% FOGGIA 78, 50% 18, 15% 3, 35% 86, 04% 4, 56% BENEVENTO 77, 85% 21, 88% 0, 27% 76, 75% 0, 00% PISA MILANO (POL. ) Mediana nazionale 77, 46% 19, 55% 2, 99% 72, 24% 5, 02% 75, 45% 23, 28% 1, 27% 53, 75% 12, 12% 79, 30% 18, 35% 1, 52% 72, 55% 1, 91% Fonte: MIUR Nome relatore

Quali prospettive per un Titolo relazione finanziamento sostenibile e di qualità? Nome relatore

Necessità di un piano Titolo relazione pluriennale di finanziamento statale differenziato per dimensioni e tipologia di ateneo Nome relatore

Politica di contribuzione Titolo relazione studentesca socialmente più equa e coerente con il giusto merito e con la piena realizzazione del diritto allo studio Nome relatore

Aumentare il livello e attuare strategie di utilizzo “solidale” delle entrate proprie: Titolo relazione • finanziare un’ampia base di ricercatori lettera a) legge n. 240/2010 e collaboratori a tempo determinato • bilanciare i costi flessibili dei docenti a contratto • contribuire ad attenuare i costi del personale di Nome relatore ruolo (stabilità del finanziamento)

Perseguire ed attivare le leve di incentivazione e di premialità previste dai Titolo relazione finanziamenti statali FFO E PROGRAMMAZIONE TRIENNALE FFO 2013: • quota base (75%) Nome relatore • quota premiale (13, 5%) • altri interventi (11, 5%)

INTERVENTI ATTIVABILI SUL FFO Titolo relazione • chiamata diretta di docenti impegnati all’estero (per reclutamento ordinari e ricercatori) • programma per giovani ricercatori “Rita Levi Montalcini” • incentivi alle chiamate di ricercatori lettera b) Nome relatore legge n. 240/2010 • piano lauree scientifiche (potenziamento

QUOTA PREMIALE (€ 819. 000) QualitàTitolo relazione offerta didattica 34% • Domanda: studenti regolari almeno 12 crediti, distinti per gruppo, con correttivi di sostenibilità offerta formativa e di contesto territoriale • Risultati: rapporto CFU acquisiti/CFU previsti per gruppi di corso Qualità ricerca scientifica 66% • 90% risultati VQR • 10% produzione scientifica docenti reclutati/passaggi interni di Nome relatore ruolo

PROGRAMMAZIONE TRIENNALE 2013/2015 Titolo relazione Presentazione programmi finanziabili entro 90 gg per 2, 5% valore FFO (€ 800. 000) Obiettivi/Finalità: a) universitario • azioni di miglioramento dei servizi agli studenti • promozione dell’integrazione territoriale e internazionale della ricerca e della formazione • incentivazione della qualità delle procedure di reclutamento namento ile b) universitario • • Nome relatore fusione tra università realizzazione di modelli federativi

IL NUOVO MODELLO DI FINANZIAMENTO STATALE Titolo relazione FFO + FONDO PROGRAMMAZIONE TRIENNALE 2013 - 2015 QUOTA DIDATTICA: • costo standard per studente regolare* • risultati della didattica min 75% - max 85% QUOTA RICERCA: • risultati della ricerca • valutazione delle politiche di reclutamento del personale min 8% (2013) min 12, 8% (2014) min 14, 4% (2015) QUOTA PROGRAMMAZIONE min 0, 5% - max 1, 5% QUOTA INTERVENTI SPECIFICI: • interventi perequativi • interventi specifici max 3, 5% TOTALE 100% Nome relatore * per l’anno 2013 qualora non sia definito in tempo utile il costo standard, si utilizzerà la quota base FFO 2012

I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE Costo. Titolo relazione standard unitario di formazione per studente in corso “costo di riferimento attribuito allo studente iscritto entro la durata normale del corso, determinato tenuto conto della tipologia di corso, delle dimensioni dell’ateneo e dei differenti contesti economici, territoriali ed infrastrutturali in cui opera l’Università” (D. lgs. n. 49/2012) Nome relatore

I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE Valutazione delle politiche di Titolo relazione reclutamento del personale “riequilibrio, secondo criteri di piena sostenibilità finanziaria, dei rapporti di consistenza del personale docente, ricercatore, dirigente e tecnico-amministrativo. ” (D. lgs. n. 49/2012) • docenti di I fascia entro 50% somma I e II fascia • rapporto equilibrato docenti/tecnico-amm. vo (D. M. in emanazione) • reclutamento ricercatori lett. b) per ogni I fascia se rapporto I fascia/somma I e Nome relatore II fascia è superiore al 30%

I NUOVI TERRITORI DEL FINANZIAMENTO STATALE Valutazione delle politiche di Titolo relazione reclutamento del personale (D. Lgs. n. 49/2012) a) produzione scientifica successiva alla presa di servizio (o passaggio a diverso ruolo) b) % ricercatori con dottorato conseguito fuori dall’ateneo di reclutamento c) % docenti reclutati da altri atenei d) % docenti responsabili scientifici di progetti di ricerca comunitari ed internazionali e) grado di internazionalizzazione del corpo docente (proveniente Nome relatore dall’estero) f) struttura e rapporti organico docenti/tecnico amm. vo

OBIETTIVI DI BREVE-MEDIO PERIODO § Obiettivo di. Titolo relazione riduzione sotto la soglia dell’ 80% costi del personale/entrate § Controllo della % di indebitamento (entro 10%) § Miglioramento dell’ISEF (Indice Sostenibilità Economico-Finanziaria) (>1) Nome relatore § Politiche di reclutamento coerenti con gli obiettivi di sistema

Conclusioni… Titolo relazione Nome relatore

CENTRALITÀ ed allo stesso tempo Titolo relazione CIRCOLARITÀ delle tematiche del finanziamento rispetto agli obiettivi della Conferenza: SOSTENIBILITÀ E QUALITÀ Nome relatore

Esclusivamente una didattica e una ricerca “sostenibile e di Titolo relazione qualità” possono ATTRARRE le risorse finanziarie (in termini di finanziamento statale, di contribuzione studentesca e di fondi esterni) per l’esercizio di una Nome relatore vera autonomia responsabile a servizio della collettività

L’autonomia responsabile riautonomia responsabile Titolo relazione mane la strada obbligata per lo sviluppo, la competitività e l’accreditamento dell’Ateneo Nome relatore

Punti di forza Titolo relazione dell’Università degli Studi del Molise • immediatezza (rapporto con utenti, stakeholders e mercato) • flessibilità menti) (nelle decisioni e negli investi. Nome relatore • "unicità territoriale"

Titolo relazione Grazie per l’attenzione. Nome relatore. Grazie