EVALUACIN DE LA GESTIN INSTITUCIONAL Al Tercer Trimestre

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL Al Tercer Trimestre 2007 GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS Octubre 2007

ANALISIS PRESUPUESTAL Tercer Trimestre 2007

MARCO PRESUPUESTAL Egresos El Presupuesto Institucional de Apertura – PIA, fue de S/. 13 551 648. Se incorporó un Crédito Suplementario de Saldo de Ejercicios Anteriores de S/. 1 994 244, con lo que el Presupuesto Institucional Modificado fue de S/. 15 545 892,

ANALISIS DE LOS INGRESOS La programación de Ingresos al 30 de Septiembre fue de S/. 10 160 831, 00 y la ejecución en el mismo periodo fue de S/. 9 883 265, 00.

La recaudación de los ingresos (por todo concepto) al tercer trimestre del 2007, es superior en S/. 998 096 en relación al mismo periodo del año 2006, representando un incremento de 10. 09%. El incremento en los aportes por regulación, en relación al año 2006, se han incrementado en S/. 1 219 339. 07, lo que representa el 13. 00%. Debido a los convenios de fraccionamiento de deuda firmado por las EPS con la SUNASS, se observa una redistribución de los conceptos de fraccionamiento y cobranza coactiva.

ANALISIS DE LOS EGRESOS El porcentaje de avance de la ejecución respecto a la programación de egresos al tercer trimestre es de 68. 97%. El mayor porcentaje de avance se observa en el grupo genérico de Personal y Obligaciones Sociales y el menor porcentaje en bienes y servicios. El Presupuesto modificado incluye la incorporación del crédito suplementario por un monto de S/. 778 788 en los meses de agosto y septiembre 2007. Los procesos de selección con cargo al crédito suplementario estarán siendo comprometidos en el mes de octubre 2007.

POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO Grupo Genérico: Personal y Obligaciones Sociales MONTO UNIDAD ORGÁNICA DIFERENCI A (A) - (B) % de Avanc e PRESUPUEST ADO (A) EJECUTADO (B) Gerencia de Regulación Tarifaria 835, 606 625, 265 210, 341 74. 83 Gerencia de Políticas y Normas 339, 266 329, 787 9, 479 97. 21 Órgano de Control Interno 227, 495 69, 774 157, 721 30. 67 Gerencia de Asesoría Jurídica 292, 817 285, 830 6, 986 97. 61 Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 892, 837 493, 477 399, 360 55. 27 Gerencia de Supervisión y Fiscalización 964, 534 812, 771 151, 764 84. 27 Gerencia de Usuarios 964, 748, 902 215, 846 77. 63 Gerencia de Administración y Finanzas 687, 411 644, 664 42, 747 93. 78 Gastos de la Alta Dirección 402, 861 379, 453 23, 408 94. 19 5, 607, 575 4, 389, 923 1, 217, 652 78. 29 TOTAL La diferencia en el grupo genérico Personal y Obligaciones Sociales, de S/. 1 217 652, se explica porque en el periodo de análisis aún no se habían cubierto el total de las 11 plazas del CAP, que fueron exceptuadas de las normas de austeridad para el ejercicio 2007 mediante la Ley N° 29035 (publicada en el mes de Junio), así como las plazas vacantes por renuncia del Gerente General, el Gerente de Supervisión y Fiscalización y el Supervisor de Regulación de EPS Menores de la Gerencia de Regulación Tarifaria.

POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO Grupo Genérico: Bienes y Servicios En cuanto a los Bienes y Servicios, se obtuvo una diferencia de S/. 1 958 495 (58. 58% de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

A continuación se muestra el desagregado de la ejecución en Bienes y Servicios (S/. 2 770 337, 00) por concepto de gasto, siendo los más representativos, los servicios de consultoría, otros servicios de terceros, estipendio de practicantes y formación laboral y las publicaciones, entre otros.

POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO Grupo Genérico: Otros Gastos Corrientes En cuanto a Otros Gastos Corrientes, se ejecuto el monto de S/. 178 578 ( 61. 42 % de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro: • Impuestos a SUNAT • Multas • Tasas • Dietas de Directores • Gastos de Representación • Asistencia Médica de los trabajadores -EPS.

POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO Grupo Genérico: Otros Gastos de Capital En cuanto a Otros Gastos de Capital, se ejecuto el monto de S/. 217 953 ( 67. 34 % de lo programado), que se explica por la reprogramación de compras de equipos para el cuarto trimestre. Se han adquirido en el mes de agosto 30 computadoras personales y 07 computadoras portátiles. Asimismo, en el mes de Octubre, y con recursos adicionales del crédito suplementario, se esta programando el otorgamiento de la Buena Pro del proceso de selección para adquirir por un monto de S/. 453 000, 00 un equipos informáticos (computadoras personales) y equipos de Oficina (Aíre acondicionado, fotocopiadoras, proyectores multimedia, etc. )

ANALISIS DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - POA Tercer Trimestre 2007

GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Comentarios al Proyecto de modificación del Reglamento de Calidad y al Reglamento General de Usuarios. Elaboración de proyecto de modificación al “Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción”. Proyecto "Agencia Nacional de Agua": - Elaboración de principios que regirán el sistema nacional de gestión del agua. Implementación de proyecto "pequeñas ciudades" a través de la redefinición de operadores de servicios de saneamiento, ámbitos de responsabilidad y ámbito de competencia de la SUNASS. Elaboración en coordinación con la Gerencia de Asesoría Jurídica de la propuesta de Decreto Supremo para modificar la DS N° 015 -2004 -PCM-Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada”, entre otros. Elaboración de propuestas de modificación al TUO del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, en consideración de la Ley N° 28870 -”Ley para Optimizar la Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento. Pequeñas Localidades Elaboración de Propuesta de Reglamento de INVERSAN.

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Propuesta sobre iniciativas privadas: luego de la presentación al Consejo Directivo del 29 de agosto, se ajustó la versión final del DS que modifica el Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada, la respectiva exposición de motivos, y la matriz comparativa de cambios, remitiéndose a PCM para la aprobación Formulación del Plan de Fortalecimiento Institucional 2007 -2009. Elaboración de Ayuda Memoria para Presidencia del Consejo Directivo sobre Terremoto en Pisco en el marco de la Sesión de Trabajo del Presidente del Congreso de la República, Presidentes de Comisiones Ordinarias del Congreso de la República, Ministros de Estado, Indeci, Cofopri y Banco de Materiales con Miembros del Directorio de FORSUR.

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (1/2 ) Porcentaje de Cumplimiento: 89. 00%

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (2/2) Porcentaje de Cumplimiento: 89. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S. R. LTDA, EPS Moyobamba, EMASUP Amazonas, EPS Sedapar. Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S. A, SEDALIB S. A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S. A. Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras. En coordinación con la Gerencia de Supervisión y Fiscalización se realizó el diseño y propuesta de la Unidad de Análisis Financiero y Asistencia en Aplicación del Plan Maestro Optimizado (PMO) En coordinación la Gerencia de Políticas y Normas se realizó la discusión de la matriz de la reforma del Sector Saneamiento (BID-SUNASS-MVCS-GTZ-MEF).

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S. R. LTDA, EPS Moyobamba, EMUSAP Amazonas, EPS Sedapar. Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S. A, SEDALIB S. A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S. A. Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras. ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT). • Metodología para la Tarificación de Iniciativas Privadas Sub Actividades: • Elaboración de la propuesta técnica • Análisis de Impacto Regulatorio • Elaboración de Directiva y Modificación del Reglamento General de Tarifas. Al tercer trimestre se ha elaborado el Proyecto de Iniciativa Privada.

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT). • Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento - PROINVERSIÓN Sub Actividad: • Evaluación técnica de proyectos enviados por PROINVERSIÓN. Sobre el particular se han realizado las siguientes acciones: ØInforme técnico sobre Iniciativa Privada “Proyecto de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales y Emisario Sub. Marino La Chira. ØInforme Técnico sobre Iniciativa Privada “Planta de Tratamiento de Aguas Taboada”. ØComentario sobre el procedimiento propuesto para la estimación del monto a pagar por la liquidación del agua del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”. ØComentarios y sugerencias de la SUNASS sobre las bases de licitación pública internacional PNUD / L-010 -2007 para la contratación de servicios de consultoría para el diseño preliminar del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.

GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Diseño y preparación de propuesta para intervención en pequeñas ciudades y EPS bajo esquema integral, desde preparación de perfiles hasta aplicación de PMO con financiamiento de Agua para Todos. Proyecto presentado al MVCS Al Tercer Trimestre 2007 se han realizado 65 informes de supervisión desde la sede y 41 informes de supervisión o inspección de campo. Elaboración de proyecto de Ley sobre reajustes de tarifas por efecto de la inflación para las EPS sin fórmula tarifaria. Con Memorándum Nº 118 -2007 -SUNASS-120 se envió a GU los Indicadores de Gestión del año 2006, para su respectiva publicación. Con Memorándum Nº 118 -2007 -SUNASS-120 se envió a GU el documento Benchmarking de la empresas prestadoras del año 2006, para su respectiva publicación. Atención de 04 denuncias externas a EPS: Defensoría del Pueblo de Tarapoto y Oficina Defensorial de Ica (02) y Oficina Defensoría de La Libertad, atendidas dentro del plazo previsto para su atención y 02 denuncias internas (GU/TRASS), atendidas dentro del plazo previsto y una pendiente dentro del plazo.

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 Terremoto en el Sur: EPSs de Cañete, Chincha, Ica y Pisco colapsaron. GSF asignó personal permanentemente durante dos meses a la zona. Actualmente se cuenta con personal contratado. Se trabajó en supervisión del estado del sistema de agua y alcantarillado (roturas de canales, fallas de filtros y floculadores, fallas en diques, rotura de redes de agua, debilitamiento de infraestructura de reservorios, etc. ). Trabajo ejecutado por SUNASS en la zona del desastre: Optimizar el uso de los camiones cisterna. Asistencia técnica en aspectos de planeamiento, operativos y de diseño. Verificar daños en infraestructura. Identificación de materiales, equipos y recursos necesarios para la rehabilitación de los sistemas de agua potable y alcantarillado. Motivar la integración de organizaciones como OPS-OMS, DIGESA, Ejército del Perú, INDECI y empresas privadas, en los esfuerzos para el restablecimiento. Provisión de insumos para funcionamiento de maquinaria, entre otros.

GERENCIA DE USUARIOS Porcentaje de Cumplimiento: 91. 22 % (1/4)

GERENCIA DE USUARIOS Porcentaje de Cumplimiento: 91. 22% (2/4)

GERENCIA DE USUARIOS Porcentaje de Cumplimiento: 91. 22% (3/4)

GERENCIA DE USUARIOS Porcentaje de Cumplimiento: 91. 22% (4/4)

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS El Área de Comunicaciones organizó el Foro Agua Potable en Ayacucho: Reto Pendiente realizado el día 16 de febrero en Huamanga. Foro con Líderes de Arequipa "Agua Potable en Arequipa: Un reto pendiente". Realizado con el fin de informar sobre la labor de SUNASS, el PMO como herramienta de regulación y el Plan de Gestión de Mejoras para SEDAPAR 2007 -2011. 02 Aperturas de Oficinas Desconcentradas: ODS Ayacucho y ODS Puno. El 15 de Junio se realizó el Foro de Líderes Agua Potable y Alcantarillado en Tacna: Un Reto Pendiente. 447 reuniones con líderes de opinión representantes de diferentes empresas, medios de comunicación y/o EPS, realizados por las ODS a nivel nacional. 03 Talleres descentralizados en las ciudades de Chiclayo, Moyobamba y Cusco. 01 Curso de Extensión Universitaria en la ciudad de Lima. 04 Talleres de regulación con universitarios en las ciudades de Ica, Huancayo, Piura y Iquitos. 499 Campañas itinerantes Desconcentradas. a nivel nacional en coordinación con las Oficinas 08 Audiencias Públicas en coordinación con GRT en las ciudades de Trujillo, Ayacucho, Arequipa, Tacna, Abancay y Moyobamba, entre otras.

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Se han realizado 185 procesos menores a una UIT dentro del plazo previsto. 19 Procesos de Selección de Adjudicación Directa Selectiva atendidas dentro del plazo previsto. 64 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto. 123 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto. 225 atenciones de soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y Otros), informático atendidas en el plazo establecido. 264 atenciones de soporte informático en mantenimiento de aplicaciones y sistemas de la SUNASS. 100% en la incorporación de Tecnologías de Imágenes con Tratamiento Automatizado de la información (GRT y GSF) 100% Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la Base de Datos de reclamos de usuarios, trámite documentario, etc. ) Al mes septiembre se han llevado a cabo 10 capacitaciones, por un costo de S/. 11 272, 70

GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Se atendieron 427 consultas internas y externas al mes de septiembre. Se atendieron 99 Convenios dentro del plazo establecido. Se atendieron 37 Contratos dentro del plazo establecido. 27 Expedientes de procesos judiciales atendidos en el plazo. 60 demandas atendidas contra funcionarios de la SUNASS en el plazo establecido. 25 Procedimientos Administrativos Sancionadores – PAS atendidos dentro del plazo. 31 Medidas correctivas atendidas dentro del plazo establecido

ORGANO DE CONTROL INTERNO Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Informe Nº 001 -2007 -2 -4539 "Examen Especial a las Exoneraciones a los Procesos de Selección aprobadas por la SUNASS" 01. 2005 al 31. 12. 2006. Informe de cumplimiento del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado – PAAC 2007. Informe de cumplimiento de Medidas de Austeridad. Informe del cumplimiento de temas de publicidad estatal. Arqueo inopinado al Área de Tesorería. Informe Nº 002 -2007 -2 -4539 "Examen Especial al Área de Recursos Humanos de la Gerencia de Administración y Finanzas de la SUNASS" 01. 2005 al 31. 12. 2006.

TRIBUNAL ADMINISTRATIVA DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS Porcentaje de Cumplimiento: 100. 00%

PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS Se han atendido 13 594 expedientes de recursos de apelación, emitiéndose todas las resoluciones dentro del plazo establecido. En el mes de marzo se remitió el resultado de la auditoría de seguimiento del ISO 9001 al TRASS. En el mes de Agosto se presento a la Gerencia General la lista de temas relevantes a ser incluidos en los lineamientos del TRASS del año 2007. En el mes de marzo se realizo la migración de la información al nuevo sistema diseñado. Se cumple al 100% el proceso de digitalización de resoluciones y expedientes que ingresan al TRASS. Se presento a la Gerencia General la evaluación del impacto de la nueva estructura tarifaria y el estudio acerca de los reclamos operativos y su relación con el plan piloto a ser implementado en algunas EPS. Mediante Memorandum N° 144 -2007 -SUNASS/090 se presentó a Gerencia General un estudio que determina el beneficio mínimo al mercado que brinda el funcionamiento del TRASS.

RESUMEN DE LOS AVANCES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - 2007

PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (1/2) 1. Incorporar en el POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades: • Metodología para la tarificación de Iniciativas Privadas. • Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento – PROINVERSIÓN. 2. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades : • Aplicación metodologica de Contabilidad Regulatoria. • Proyecto de Norma de Tarifas de Desagües Industriales 3. Modificar el POA 2007 de la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la modificación de sus metas de supervisión y fiscalización: * Supervisiones de Campo: De 50 a 40 * Supervisiones de Sede: De 80 a 60

PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (2/2) 4. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la siguiente actividad: • “Implementación del Balance Scorecard” 5. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Usuarios, la actividad: Evaluación de los resultados de la Medición de la Percepción de la SUNASS en la población. 6. Eliminar del POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT, la actividad: Diseño y Aplicación del Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los servicios de saneamiento.