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“¿Están las Competencias Presupuestarias de los Poderes del Estado, adecuadamente distribuidas para facilitar la

“¿Están las Competencias Presupuestarias de los Poderes del Estado, adecuadamente distribuidas para facilitar la objetividad, la eficiencia, la eficacia, la efectividad y la transparencia? ” Luis F. Cruz Batista Director Ejecutivo OGP

“No puede haber buen gobierno –ni buena sociedad- sin las estructuras institucionales adecuadas. ”

“No puede haber buen gobierno –ni buena sociedad- sin las estructuras institucionales adecuadas. ” -- Manuel Villoria, 2011

AGENDA A Definiciones B Proceso Presupuestario en Puerto Rico C Métricas e Indicadores D

AGENDA A Definiciones B Proceso Presupuestario en Puerto Rico C Métricas e Indicadores D Red Estratégica de Servicios al Ciudadano

DEFINICIONES El ejercicio de competencias presupuestarias consiste tanto en determinar el importe general y

DEFINICIONES El ejercicio de competencias presupuestarias consiste tanto en determinar el importe general y la distribución de los gastos anuales, así como los ingresos necesarios para hacerles frente, como en controlar la ejecución del presupuesto. Poderes del Estado - El Estado cumple sus objetivos de ordenación jurídica y satisfacción de las necesidades públicas a través de la labor que desarrollan los tres poderes en que se encuentra dividido: ejecutivo, legislativo y judicial. Objetividad – Imparcialidad: es el valor de ver el mundo como es, y no como queremos que sea.

DEFINICIONES Eficiencia - Capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función. Se da cuando

DEFINICIONES Eficiencia - Capacidad para realizar o cumplir adecuadamente una función. Se da cuando se utilizan menos recursos para lograr un mismo objetivo. O al contrario, cuando se logran más objetivos con los mismos o menos recursos. Eficacia – Capacidad de lograr el efecto que se espera o se desea. Nivel de consecución de metas y objetivos. La eficacia hace referencia a nuestra capacidad para lograr lo que nos proponemos.

DEFINICIONES Efectividad - Capacidad o facultad para lograr un objetivo o fin deseado. Stephen

DEFINICIONES Efectividad - Capacidad o facultad para lograr un objetivo o fin deseado. Stephen Covey la define como el equilibrio entre la eficacia y la eficiencia, entre la producción y la capacidad de producción Transparencia - Actuación que muestra la verdad de sus hechos. Transparencia gubernamental es la obligación del Estado de poner a disposición de sus ciudadanos, a través de los poderes e instituciones que lo conforman, la información que revele qué es y qué hace dicho Estado, así como los órganos que son parte del mismo.

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PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO La Constitución del Estado Libre Asociado de Puerto Rico

PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO La Constitución del Estado Libre Asociado de Puerto Rico establece en su Artículo IV, Sección 4, que el Gobernador debe: “Presen ar. Aasalamblea Asamblea “Presentar a tla Legislativa, aml ienzo de co comienzo de Legislativa, al cada sesión ona ia, un cada sesión ordi rdriina, arun mensaje sobresituación del mensaje sobre la la situación del Estado y some le además un Estado y someterterle además un informe sobre s condiciones informe sobre la las condiciones del Tesoro de erto Rico y los del Tesoro de Pu. Puerto Rico y los desembolsos p uestos para ropuestos par desembolsos prop a el año económ siguiente”. icoo siguiente”. el año económic

PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO La Ley Núm. 147 de 18 de junio de

PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO La Ley Núm. 147 de 18 de junio de 1980, según enmendada, conocida como “Ley Orgánica de la Oficina de Gerencia y Presupuesto”, ordena al Gobernador a someter a la Asamblea Legislativa el Presupuesto Anual de Gastos de Funcionamiento y Mejoras Permanentes del Gobierno de Puerto Rico, sus instrumentalidades y corporaciones públicas con cargo a las diferentes fuentes de recursos.

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Preparar el Documento de Presupuesto I.

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Preparar el Documento de Presupuesto I. Preparar el Documento de Presupuesto que se desarrolla utilizando elementos de la presupuestación por programa, que incluye el estimado de ingresos al Fondo General que es provisto por el Departamento de Hacienda, y los demás recursos disponibles para el año fiscal siguiente, así como la legislación concerniente a las asignaciones con cargo al Fondo General y al Fondo de Mejoras Públicas, que acompañan el presupuesto.

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Supervisar la ejecución y administración del

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Supervisar la ejecución y administración del presupuesto II. Supervisar la ejecución y administración del presupuesto en las agencias del poder ejecutivo. Durante el proceso de formulación del presupuesto, la OGP evalúa la efectividad de los programas de las agencias, las políticas, los procedimientos, las demandas de fondos entre programas y agencias y establece las prioridades de las iniciativas que habrán de incluirse en el presupuesto de gastos.

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Supervisar la ejecución y administración del

RESPONSABILIDADES DE LA OFICINA DE GERENCIA Y PRESUPUESTO Supervisar la ejecución y administración del presupuesto III. Supervisar y coordinar las iniciativas a implantarse como parte del programa de gobierno, así como los proyectos de tecnología de la información y la estructura organizativa del Gobierno. En cada una de estas áreas, el rol de la OGP es ayudar a mejorar la gestión administrativa, desarrollar mejores medidas de rendimiento y mecanismos de coordinación, así como promover la eficiencia en el uso de los fondos públicos.

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 1 Solicitud de fondos o petición presupuestaria por parte de las

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 1 Solicitud de fondos o petición presupuestaria por parte de las agencias de gobierno ante la OGP. 2 La OGP evalúa la solicitud tomando en consideración los compromisos programáticos asignados a las agencias en el programa de gobierno, así como las prioridades operacionales que la ley orgánica otorga a cada agencia. 3 La OGP presenta sus recomendaciones al Gobernador, que están basadas en la disponibilidad de fondos para el año fiscal, según ha sido certificado, por el Departamento de Hacienda para los estimados de ingresos al Fondo General, y por el Banco Gubernamental de Fomento sobre el margen prestatario. En esta fase se llevan a cabo reuniones administrativas con el Gobernador, los Jefes de Agencia, y el Director de la OGP, con miras a discutir las recomendaciones de fondos para cada agencia.

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 4 El Gobernador revisa y aprueba las recomendaciones 5 La OGP

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 4 El Gobernador revisa y aprueba las recomendaciones 5 La OGP incluye las recomendaciones en el Documento de Presupuesto Anual de Gastos de Funcionamiento y Mejoras Permanentes del Gobierno de Puerto Rico, que habrá de presentarse ante la Asamblea Legislativa para su estudio y aprobación. 6 El Documento de Presupuesto se publica simultáneamente en formato impreso y electrónico, así como en la Internet. Asimismo, la OGP prepara los anteproyectos de ley sobre asignación de fondos y realiza la revisión de la legislación presupuestaria y fiscal que permita adoptar el presupuesto sometido. 7 Presentación del presupuesto ante la Asamblea Legislativa al comienzo de la Primera Sesión Ordinaria de la Cámara de Representantes y el Senado de Puerto Rico.

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 8 Las Comisiones de Hacienda de ambos Cuerpos examinan el presupuesto

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 8 Las Comisiones de Hacienda de ambos Cuerpos examinan el presupuesto sometido y toda la legislación fiscal que lo implementa. 9 Se inicia un proceso de vistas públicas, durante la cual los Jefes de Agencia son citados a comparecer ante ambas Comisiones para explicar y defender su presupuesto, a la vez que exponen sus planes de trabajo para el año fiscal a presupuestar. A estas vistas también asisten los Analistas de la Oficina de Gerencia y Presupuesto en calidad de asesores. 10 La Asamblea Legislativa podrá modificar el presupuesto presentado por el Gobernador, pero no puede aumentar los gastos en forma tal que pueda causar un déficit sin imponer impuestos o identificar los recursos adicionales para cubrir tal déficit.

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 11 Una vez efectuadas las vistas administrativas y de haber obtenido

PREPARACIÓN DEL PRESUPUESTO 11 Una vez efectuadas las vistas administrativas y de haber obtenido y clarificado la información pertinente, la Asamblea Legislativa aprueba el Presupuesto General de Gastos del Gobierno de Puerto Rico mediante las siguientes Resoluciones: • • Resolución Conjunta del Presupuesto General de Gastos de Funcionamiento. Resolución Conjunta de Asignaciones Especiales para Gastos de Funcionamiento. Resolución Conjunta de Asignaciones para la Construcción de Obra Permanente con cargo al Fondo de Mejoras Públicas. Cualquier otra legislación que puede ser acordada por la Rama Legislativa y Rama Ejecutiva. 12 La Ley del Presupuesto General contiene las asignaciones de fondos para cada agencia así como las reglas para su desembolso, según dispuesto en el Artículo III, Sección 17 de la Constitución.

FIRMA DEL PRESUPUESTO I. Tras la aprobación por la Asamblea legislativa, el presupuesto se

FIRMA DEL PRESUPUESTO I. Tras la aprobación por la Asamblea legislativa, el presupuesto se refiere al Gobernador. II. Antes de firmar la Resolución Conjunta de Presupuesto, el Gobernador comprueba que las asignaciones presupuestarias aprobadas por la Asamblea Legislativa no excedan los recursos estimados para ese año fiscal. Esto se debe a que, por mandato constitucional, “las asignaciones hechas para un año económico no podrán exceder los recursos totales calculados para dicho año económico. . . ” (Artículo VI, Sección 7 de la Constitución de Puerto Rico), de manera que el presupuesto tiene que cumplir con el principio de “balance presupuestario”. III. Además, la Constitución faculta al Gobernador a balancear el presupuesto, previo a impartirle su aprobación, eliminando o disminuyendo una o más partidas presupuestarias, pero no aumentándolas (Artículo III, Sección 20 de la Constitución de Puerto Rico).

FIRMA DEL PRESUPUESTO IV. El Gobernador también puede vetar el presupuesto en su totalidad

FIRMA DEL PRESUPUESTO IV. El Gobernador también puede vetar el presupuesto en su totalidad y devolverlo a la Asamblea legislativa con sus objeciones. La Asamblea legislativa, por mayoría de dos tercios en cada cámara, puede anular el veto del Gobernador. V. El Presupuesto General de Gastos de Funcionamiento debe estar aprobado y contabilizado el 1 ro de julio, que es cuando comienza el año fiscal estatal. Si por alguna razón para esa fecha no se ha aprobado el presupuesto, la Constitución de Puerto Rico dispone en su Artículo VI, Sección 6, que seguirá rigiendo el presupuesto vigente y el Gobernador autorizará los desembolsos necesarios permitiendo así la continuidad de las operaciones gubernamentales y el pago de las obligaciones contraídas.

PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO PROCESO PRESUPUESTARIO a través de todo el Año Fiscal

PROCESO PRESUPUESTARIO EN PUERTO RICO PROCESO PRESUPUESTARIO a través de todo el Año Fiscal OGP envía Guías Presupuestarias a las Agencias NOVIEMBRE FEBRERO ABRIL Agencias presentan propuestas a la OGP Proceso de Preparación de Documento Gobernador presenta documento a La Legislatura MAYO Proceso de Vistas Públicas en la Legislatura sobre el Presupuesto OGP evalúa y analiza propuestas DICIEMBRE Aprobación del Presupuesto por la Legislatura Proceso de Reuniones con las Agencias ENERO OGP Recomienda JUNIO Gobernador imparte su aprobación en las medidas aprobadas

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AGENDA A Definiciones B Proceso Presupuestario en Puerto Rico C Métricas e Indicadores D Red Estratégica de Servicios al Ciudadano

MODELO DE INDICADORES Y MÉTRICAS Objetivo: Desarrollar la metodología para crear marcos conceptuales que

MODELO DE INDICADORES Y MÉTRICAS Objetivo: Desarrollar la metodología para crear marcos conceptuales que nos permitan definir y seleccionar los indicadores de desempeño más importantes para cada agencia. Crear los marcos conceptuales para las siguientes agencias: ü Departamento de Salud ü Departamento de Educación ü Administración de Familias y Niños ü Departamento de Justicia ü Policía de Puerto Rico Creación del listado de indicadores recomendados para cada agencia

ASPECTOS IMPORTANTES DE LOS SISTEMAS DE MEDICIÓN DE DESEMPEÑO 1 • Para que la

ASPECTOS IMPORTANTES DE LOS SISTEMAS DE MEDICIÓN DE DESEMPEÑO 1 • Para que la evaluación basada en los indicadores pueda atarse al proceso de planificación es importante que se establezcan responsabilidades por su cumplimiento, aún cuando el proceso de medición y evaluación del desempeño nunca debe tener un propósito punitivo. 2 • El apoyo de la alta gerencia de las agencias es de suma importancia. 3 • Es importante que el personal de la institución sea educado con relación al proceso de medición del desempeño y sus beneficios, y que éstos se sientan partícipes del mismo. 4 • El proceso de diseñar el sistema de indicadores de desempeño es uno dinámico y de continua revisión.

ASPECTOS A INCORPORAR EN EL MODELO La misión de la agencia de acuerdo a

ASPECTOS A INCORPORAR EN EL MODELO La misión de la agencia de acuerdo a sus documentos oficiales Documentos de presupuesto donde se desglosan los programas presupuestarios y la distribución de fondos Indicadores utilizados a nivel internacional en el área de gestión de la agencia Documentos de planificación estratégica disponibles en las agencias Documentos históricos y actuales que discutan la evolución, fortalezas y limitaciones de la agencia, sus programas y su política pública Retroalimentación recibida del personal de las agencias

TIPOLOGÍA DE INDICADORES DE DESEMPEÑO Eficacia (Grado de cumplimiento de objetivos) Cobertura- capacidad de

TIPOLOGÍA DE INDICADORES DE DESEMPEÑO Eficacia (Grado de cumplimiento de objetivos) Cobertura- capacidad de los servicios de cubrir demanda total Focalización- Precisión con la cual los servicios llegan a la población objetivo Resultado (Impacto) efecto de las acciones de la entidad sobre la realidad de la población objetivo • Intermedio • Final Eficiencia- producción física del bien vs. insumos utilizados Economía (Costos)capacidad de generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros para cumplir con objetivos Calidad - capacidad de responder de forma rápida y directa a las necesidades de los usuarios. Productos / insumos Minimización de costos Encuestas de usuarios Capacidad de autofinanciamiento Record de reclamaciones Ejecución de presupuesto según programado Buzones de sugerencia Nivel de gastos administrativos vs gastos de prestación de servicios

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Cada modelo distingue dos (2) niveles de prioridad para la recopilación

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Cada modelo distingue dos (2) niveles de prioridad para la recopilación de los indicadores Nivel de Prioridad 1 Incluye aquellos indicadores directamente relacionados a la misión de la agencia y acordes a las pautas y recomendaciones internacionales. Nivel de Prioridad 2 Incluye indicadores relacionados a las áreas que se han identificado como críticas para el contexto social y económico de Puerto Rico. También incluye los indicadores relacionados a los procesos presupuestarios de la agencia. ü En este nivel se incluye los indicadores relacionados a las áreas fiscal y administrativa, así como indicadores de calidad de servicio y los relacionados a proyectos especiales.

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Recomendaciones para la agencia: Hay una serie de indicadores que son

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Recomendaciones para la agencia: Hay una serie de indicadores que son importantes para la evaluación de los programas de las agencias, que permitirán a los jefes de agencia y directivos conocer con mayor precisión el funcionamiento de sus programas. Sin embargo, por tratarse de indicadores de uso interno, los mismos no formarán parte de la lista de indicadores que deberán informar a la OGP. No obstante, la información que recogen es vital para la administración de los programas de las agencias.

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Proceso de Implantación Primera Etapa Segunda Etapa uirán los segunda etapa

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Proceso de Implantación Primera Etapa Segunda Etapa uirán los segunda etapa se incl la En rioridad 1 que no p l proceso de e de d a el ap iv n et a el d er s im re pr o la En indicad s indicadores lo n co á ar mediato y que por aj in ab e tr d s se le ib ón n ci o ta p is an d pl n im colos para ioridad 1 y que esté to pr ro de p l s ve o ni ev u al n en n nd ra ie po u que corres lo tanto req a. ci en ag la en s así como los le ya estén disponib generar los mismos, ntes al nivel de ie d n o p es rr co s re o indicad prioridad 2.

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Para cada indicador debe haber: – un valor base que sirva

IMPLANTACIÓN DEL MODELO Para cada indicador debe haber: – un valor base que sirva de referencia (éste puede corresponder al último valor disponible al momento de comenzar a evaluar o en algunos casos puede ser el valor del primer año) – un valor objetivo al cual se aspira. La determinación de estos valores puede nutrirse de las experiencias internacionales así como de los valores históricos en Puerto Rico y debe tomar en consideración las recomendaciones del personal directivo de la agencia. La utilidad de estos indicadores para el proceso de toma de decisiones y planificación va a estar directamente relacionada con la capacidad de trazar la relación de cada uno de ellos con los programas y sub-programas de la agencia, así como las estructuras organizacionales que implementan los mismos.

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AGENDA A Definiciones B Proceso Presupuestario en Puerto Rico C Métricas e Indicadores D Red Estratégica de Servicios al Ciudadano

SERVICIOS CENTRADOS EN EL CIUDADANO RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO Regionalización de Oficinas

SERVICIOS CENTRADOS EN EL CIUDADANO RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO Regionalización de Oficinas Renovación Licencia de Conducir CLIENTES Gestión Virtual Ciudadanos VENTANILLA ÚNICA Pago - Anytime, Anywhere, Any Device

RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO (RESC) COMIENZO Ciudadano con Capacidad Tecnológica SÍ Portal

RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO (RESC) COMIENZO Ciudadano con Capacidad Tecnológica SÍ Portal Único de Servicios No Ciudadano Conocedor de Servicios SÍ Número Único de Servicios No Ventanilla Única Gestores y facilitadores proveerán ayuda a los ciudadanos en la búsqueda de servicios gubernamentales

CONCEPTO ACTUAL VS PROPUESTO stión PROCESO ACTUAL (CIUDADANOS/CORP) Una Ge PROCESO PROPUESTO Gobierno .

CONCEPTO ACTUAL VS PROPUESTO stión PROCESO ACTUAL (CIUDADANOS/CORP) Una Ge PROCESO PROPUESTO Gobierno . . .

GESTIÓN VIRTUAL: VISIÓN stión Actualmente: Portal a través de las Agencias . . .

GESTIÓN VIRTUAL: VISIÓN stión Actualmente: Portal a través de las Agencias . . . Una Ge Visión: Portal por Gestión a través de PRGOV Agencias . . . Portal por Agencia Internet

COMPONENTES DE LA RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO (RESC) 1 4 Renovación Licencia

COMPONENTES DE LA RED ESTRATÉGICA DE SERVICIOS AL CIUDADANO (RESC) 1 4 Renovación Licencia Conductor Relanzar 2 6 5 Municipalizar Servicios 7 Regionalizar Oficinas agencias Gobierno Central Se establece la Red Estratégica de Servicio al Ciudadano compuesta por: ü Un portal único de servicios en línea ü Integración con el 311 ü Una ventanilla única de servicios a los ciudadanos 3 Integración Ventanilla Única Gestión Virtual 8 Pago - Anytime, Anywhere, Any Device

GRACIAS POR SU ATENCIÓN

GRACIAS POR SU ATENCIÓN

“¿Están las Competencias Presupuestarias de los Poderes del Estado, adecuadamente distribuidas para facilitar la

“¿Están las Competencias Presupuestarias de los Poderes del Estado, adecuadamente distribuidas para facilitar la objetividad, la eficiencia, la eficacia, la efectividad y la transparencia? ” Luis F. Cruz Batista Director Ejecutivo OGP