Ein erster Schritt bei PPP Projekten PPPEignung und

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Ein erster Schritt bei PPP- Projekten PPP-Eignung und Wirtschaftlichkeitsvergleich auf der Basis von Kennzahlen

Ein erster Schritt bei PPP- Projekten PPP-Eignung und Wirtschaftlichkeitsvergleich auf der Basis von Kennzahlen Kommunale Investitionen und PPP - eine Möglichkeit zur Behebung des kommunalen Investitionsstaus - Dipl. -Ing. Ulrich Zimmermann, UTAG Ingenieure Gmb. H D-10117 Berlin, Friedrichstraße 76, Tel: 030/209472 -27 Fax: -28 u. [email protected] de www. utag-ingenieure. de

Ausgangssituation • • 11/25/2020 Politischer Wille zur Beschränkung auf die Kernaufgaben der öffentlichen Hand

Ausgangssituation • • 11/25/2020 Politischer Wille zur Beschränkung auf die Kernaufgaben der öffentlichen Hand Investitions- und Instandhaltungsrückstau im Hoch- und Tiefbau Hoher Sanierungsbedarf bei Schulen Instabile und rückläufige Steuer- und Gebühreneinnahmen Starre und komplizierte Entscheidungsstrukturen Beschränkter Informationsgehalt der Kameralistik Steigende Erwartungen der Bürger an Qualität und Umfang öffentlicher Dienstleistungen 2

Probleme • • • 11/25/2020 Basisinformationen über Flächen und Kosten fehlen Sanierungsaufwand und Bewirtschaftungskosten

Probleme • • • 11/25/2020 Basisinformationen über Flächen und Kosten fehlen Sanierungsaufwand und Bewirtschaftungskosten unbekannt Kosten- und Leistungsrechnung fehlt Hohe Anzahl zu koordinierender Verwaltungsstellen Widerstand von Öffentlichkeit und Verwaltung Keine Erfahrungen über Lebenszyklusbetrachtungen von Gebäuden Analyse und Bewertung von Risiken fehlen Hohe Vorlaufkosten Starke Kapazitätsbindung von Verwaltungskräften und politischen Entscheidungsträgern 3

Prozess: 4 Phasen des PPP-Modells Phase 1 Eignungstest • Politischer Konsens • Auswahl Pilotbezirk

Prozess: 4 Phasen des PPP-Modells Phase 1 Eignungstest • Politischer Konsens • Auswahl Pilotbezirk • Ermittlung von Sanierungs- und Bewirtschaftungskosten (Ist) • Grobselektion von Realisierungsvarianten • Finanzielle Realisierbarkeit • Genehmigung der Aufsichtsbehörden 11/25/2020 Phase 2 Wirtschaftlichkei tsvergleich • Vorbereitung und Konzeption • Potentialermittlung • Beschaffungsvariantenvergleich Phase 3 Phase 4 Implementierung Transaktionsproze ss • Ausschreibung und • Implementierung Vergabe und Vertragscontrolling • Durchführung Vergabeverfahren • Planungs- und Bauphase • Wirtschaftlichkeitsnachweis • Monitoring • Genehmigung der Aufsichtsbehörden • Vorbereitung Vergabeverfahren 4

Effizienzvergleich 11/25/2020 5

Effizienzvergleich 11/25/2020 5

Einstieg: PPP-Eignungstest und Wirtschaftlichkeitsvergleich mit Kennzahlen • • 11/25/2020 • Definition der Ziele und

Einstieg: PPP-Eignungstest und Wirtschaftlichkeitsvergleich mit Kennzahlen • • 11/25/2020 • Definition der Ziele und Rahmenbedingungen Grobselektion von wahrscheinlichen Realisierungs- und Organisationsvarianten Schätzung des Sanierungsaufwandes und der Bewirtschaftungskosten anhand von Kennzahlen (€/m²) Erste Hochrechnung auf Lebenszyklus (25 Jahre) Annahmen über die Effizienzverbesserungspotentiale als PPP Wirtschaftlichkeitsvergleich nach Nettobarwertberechnung: Eigenerstellung zu PPP Überschlägige Berechnung des jährlichen Nutzungsentgeltes (Miete) Finanzielle Realisierbarkeit im kommunalen Haushalt 6

PPP: Effizienzsteigerung bei Bewirtschaftung und Sanierung unter Beibehaltung der sozialen Besitzstände der Mitarbeiter •

PPP: Effizienzsteigerung bei Bewirtschaftung und Sanierung unter Beibehaltung der sozialen Besitzstände der Mitarbeiter • • Bessere Versorgung mit modernen Bildungseinrichtungen • Einhaltung und Förderung ökologischer Standards zur Reduzierung der Bewirtschaftungskosten mit innovativen Techniken und Modellen Erhalt der rechtlich verfestigten Position der Beschäftigten Keine Verschlechterung der arbeits- und tarifrechtlichen Situation für zukünftig Beschäftigte • • • 11/25/2020 Erschließung privater Mittel zur Finanzierung von Betrieb und Investitionen in den Neubau und Erhalt von Schulbauten Rechtzeitige Einbeziehung der Schulgemeinden in die Planung und die Realisierung von Projekten 7

PPP-Modell in Reinform • Nur das Ziel wird vorgegeben auf Basis eines ganzheitlichen Ansatzes:

PPP-Modell in Reinform • Nur das Ziel wird vorgegeben auf Basis eines ganzheitlichen Ansatzes: Planung, Bau, Betreiber (FM) und Finanzierung aus einer Hand • Lebenszyklusbetrachtung der Gebäude bei Sanierung und Bewirtschaftung Bauwerkserhaltung und Modernisierung Ein festes Nutzungsentgelt soll ein Anreizsystem zur Optimierung der Bewirtschaftungs- und Investitionskosten über den gesamten Lebenszyklus der Gebäude bieten Zwang zum Zusammenwirken zwischen FM und Bau zur Erzielung von Effizienzverbesserungen Langfristiger Vertrag mit einer Laufzeit von 15 bzw. 25 Jahren Eigentumswechsel an kommunalen Immobilien findet nicht statt • • • 11/25/2020 8

Nutzen liegt in der Entlastung des laufenden Haushalts sowie einer effizienteren Aufgabenverteilung • •

Nutzen liegt in der Entlastung des laufenden Haushalts sowie einer effizienteren Aufgabenverteilung • • • 11/25/2020 Kosteneinsparungen und Effizienzgewinne durch Wettbewerb der Privatwirtschaft von ca. 20% Verkürzung der Planungs- und Bauzeiten bis zu 50% Risikotransfer auf die Privatwirtschaft Entlastung der öffentlichen Haushalte bei gleichzeitiger langfristiger Planungssicherheit Entlastung der Verwaltung durch Konzentration auf Kernaufgaben, bei gleichzeitiger Verstärkung der Kontrollfähigkeit Stärkung der lokalen Wirtschaft durch Auflösung von Investitionsrückstaus 9

Bewirtschaftungskostenanteile Ist-Gesamtbewirtschaftungskosten 9, 5 Mio. €/Jahr Aussenanlagen Verwaltung Instandhaltung Reinigung Hygiene Wartung Versicherung Hausmeister

Bewirtschaftungskostenanteile Ist-Gesamtbewirtschaftungskosten 9, 5 Mio. €/Jahr Aussenanlagen Verwaltung Instandhaltung Reinigung Hygiene Wartung Versicherung Hausmeister 11/25/2020 Entsorgung Energie (Strom, Heizung, Wasser) (Abfall, Abwasser) 10

Bewirtschaftungskosteneinsparung von 15 % Jahresdurchschnittswerte der gesamten Bewirtschaftungskosten gemittelt über 25 Jahre 10. 700

Bewirtschaftungskosteneinsparung von 15 % Jahresdurchschnittswerte der gesamten Bewirtschaftungskosten gemittelt über 25 Jahre 10. 700 8. 100 2. 600 Tsd. € 11/25/2020 TGM IGM KGM Eigen PPP 11 EINSPARPOTENTIAL

18 bzw. 15 Mio. EUR p. a. sind notwendig, um Investitionsstau über 5 Jahre

18 bzw. 15 Mio. EUR p. a. sind notwendig, um Investitionsstau über 5 Jahre abzubauen Einsparvolumen erzielt durch: Zusammenfassung von Bewirtschaftung und Sanierung Gesamtoptimierung über Lebenszyklusbetrachtung Zeiteinsparung über einmaliges Vergabeverfahren Mio. EUR Netto *Hochrechnung auf Basis bereits 11/25/2020 beauftragter PPP-Projekte Unterstellter Investitionsrückstau Risiko der Schnittstellenproblematik trägt der PPP-Partner Investitionsumfang im Rahmen eines PPP 12

18 bzw. 15 Mio. EUR p. a. sind notwendig, um Investitionsstau über 5 Jahre

18 bzw. 15 Mio. EUR p. a. sind notwendig, um Investitionsstau über 5 Jahre abzubauen Einsparvolumen erzielt durch: Zusammenfassung von Bewirtschaftung und Sanierung Gesamtoptimierung über Lebenszyklusbetrachtung Zeiteinsparung über einmaliges Vergabeverfahren Mio. EUR Netto 11/25/2020 Unterstellter Investitionsrückstau *Hochrechnung auf Basis bereits beauftragter PPP-Projekte Risiko der Schnittstellenproblematik trägt der PPP-Partner Investitionsumfang im Rahmen eines PPP 13

Ergebnis: Drei Werte zur besseren Beurteilung des PPP-Projektes • Sanierungsaufwand und Investitionsrückstau • Bewirtschaftungskosten

Ergebnis: Drei Werte zur besseren Beurteilung des PPP-Projektes • Sanierungsaufwand und Investitionsrückstau • Bewirtschaftungskosten • Nutzungsentgelt oder Miete über 20 Jahre 11/25/2020 14

Nettobarwert Entgeltzahlung * Mit Berücksichtigung Wertverlust der Immobilien über 25 Jahre von 0, 3%

Nettobarwert Entgeltzahlung * Mit Berücksichtigung Wertverlust der Immobilien über 25 Jahre von 0, 3% pro Jahr ohne Generalsanierung = 21. 600. 000 € und Wertzuwachs von 1% pro Jahr mit Generalsanierung = 72. 000 € Immobilienanfangswert 2004 = 310. 000 € Konventionell * PPP Gebäudesanierung • • • Gesamtinvestition 183. 600 € Zinszahlung p. a. 1. 520 € Zahlungsrate p. a. 9. 980 € Zahlungsrate p. a. 10. 730 € Gesamtbelastung • • 11/25/2020 Gesamtinvestition Zinszahlung p. a. Zahlungsrate p. a. 75. 000 € 1. 710 € 5. 790 € Bewirtschaftung • • Kreishaushalt p. a. 20. 710 € Nettobarwert 228. 650 € • Zahlungsrate p. a. 8. 170 € Gesamtbelastung • • Kreishaushalt p. a. 13. 960 € Nettobarwert 223. 000 € 15

Nettobarwert Entgeltzahlung Konventionell PPP Gebäudesanierung • • • Gesamtinvestition Zinszahlung p. a. Zahlungsrate p.

Nettobarwert Entgeltzahlung Konventionell PPP Gebäudesanierung • • • Gesamtinvestition Zinszahlung p. a. Zahlungsrate p. a. 90. 000 € 1. 319 € 5. 440 € Zahlungsrate p. a. 10. 730 € Gesamtbelastung • • 11/25/2020 Gesamtinvestition Zinszahlung p. a. Zahlungsrate p. a. 75. 000 € 1. 710 € 5. 790 € Bewirtschaftung • • Kreishaushalt p. a. 16. 170 € Nettobarwert 228. 646 € • Zahlungsrate p. a. 8. 170 € Gesamtbelastung • • Kreishaushalt p. a. 13. 960 € Nettobarwert 223. 000 € 16

PPP-Modell § § § § 11/25/2020 Grundlage ist eine funktionale, ergebnisbezogene Leistungsbeschreibung Gesamtprozessoptimierung von

PPP-Modell § § § § 11/25/2020 Grundlage ist eine funktionale, ergebnisbezogene Leistungsbeschreibung Gesamtprozessoptimierung von Planung, Bau, Finanzierung und Bewirtschaftung Finanzierung der Investitionen erfolgt durch privaten Partner Nachhaltigkeit durch Lebenszyklusansatz (25 Jahre) Leistungsorientierte Vergütungsmechanismen Sachgerechte Verteilung von Projektrisiken, Risikotransfer auf den privaten Partner Wettbewerb auf Bieterseite Eigentum an Schulimmobilien verbleibt beim Landkreis 17

Effizienzverbesserungspotentiale bei PPP § § § 11/25/2020 Zusammenfassung von Bewirtschaftung und Sanierung Gesamtoptimierung über

Effizienzverbesserungspotentiale bei PPP § § § 11/25/2020 Zusammenfassung von Bewirtschaftung und Sanierung Gesamtoptimierung über Lebenszyklusbetrachtung Zeiteinsparung über einmaliges Vergabeverfahren Innovative Ideen durch Anreizsystem und Zielvorgabe der Funktionalausschreibung Risiko der Schnittstellenproblematik trägt der private Partner 18

Wirtschaftlichkeitsvergleich 11/25/2020 • • Dreh- und Angelpunkt des PPP-Prozesses • • • Dient zur

Wirtschaftlichkeitsvergleich 11/25/2020 • • Dreh- und Angelpunkt des PPP-Prozesses • • • Dient zur Genehmigung bei der Kommunalaufsicht Nutzung des Datenmaterial für die Ausschreibungsunterlagen Anwendung als Controllinginstrument für übrige kommunale Gebäude und bei Durchführung des PPP-Projektes • Einsatz bei der betriebswirtschaftlichen Kosten- und Leistungsrechnung (Doppik) Wird durch den Einstieg über Kennzahlen stufenweise verbessert 19