CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD OMGEO DCV REGISTROS

CUSTODIA NACIONAL CUSTODIA INTERNACIONAL FORWARD OMGEO DCV REGISTROS

DCV 21 AÑOS DE INNOVACIÓN EN EL MERCADO El DE Depósito Central de Valores S. A. , CAPITALES (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18. 876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley. 2

CONSTITUCIÓN Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995. MARCO LEGAL Ley 18. 876 y Reglamento DL 734 1991. SUPERVISIÓN Superintendencia de Valores y Seguros 3

VISIÓN MISIÓN Ser proveedor custodia, liquidación de infraestructura y otros de servicios complementarios para el mercado de valores, tanto local como internacional, cumpliendo los más altos estándares de disponibilidad, eficiencia y calidad. seguridad, Ser una institución altamente eficiente y con una excelente calidad de servicio, líder en el desarrollo e innovación de servicios para el mercado de capitales, tanto en el ámbito local como internacional. 4

Principales servicios CUSTODIA NACIONAL Custodia de Valores (públicos y privados) Registro y liquidación CUSTODIA INTERNACIONAL Custodia de Valores MILA FORWARD Registro e Informes Firmas Electrónicas OMGEO DCV REGISTRO S Central Trade Manager (CTM) Reg. Accionistas y aportantes Eventos de Capital Emisión Desmaterializada Fondos de Inversión Informes estadísticos Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos B. V. E. ALERT Registro Electrónico de Prendas Custodia Adm. Poderes Copy for Information (CFI) Fondos Mutuos 5

CUSTODIA INTERNACIONAL Red de custodios globales [ [ El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como ocurre con las custodia de valores nacionales 6

CUSTODIA INTERNACIONAL DTCC: Cuenta directa en el Depósito de EEUU, para toda la operatoria con el mercado americano. Infraestructura Deutsche Bank: Permite la operación con ETF, en la modalidad de valores extranjeros en Chile para mercado secundario Fund/SERV - Fund. Settle: Servicio de Inversión en Cuotas de Fondos Mutuos Internacionales Euroclear: Cuenta directa para operaciones en Europa, habilitación de liquidación en CLP. Citibank: Permite Operar en latinoamérica, Europa y Asia. Además es banco liquidante en DTC OMGEO: servicio de comparación de transacciones transfronterizas, que facilita todo el proceso de “posttrade” y “pre-settlement”. Deceval & CAVALI: Para operaciones en Colombia y Perú, solo libres de pago y operaciones del proyecto MILA. Indeval: Para operaciones en México ANNA: Association of National Numbering Agencies (2001). 7

CUSTODIA INTERNACIONAL Principales beneficios 8

CUSTODIA INTERNACIONAL Clientes Administradoras de Fondos Bancos Corredores de Bolsa Cía. de Seguros Bolsas 9

CUSTODIA INTERNACIONAL Estadísticas 2014 10

CUSTODIA INTERNACIONAL Flujo Operativo Custodia Internacional 1. - Negocia Compra T+0 2. - Negocia Venta T+0 Depositante 6. - Envía $ fondos para liquidar operación T+2 3. - Registro Operación de Compra T+0/T+1 9. - Espeja Posición en SADE T+3 INTERMAC Depositante Contraparte 4. - Ingresa instrucción de Venta T+0/T+1 5. - Ingresa instrucción de compra en Euclid T+0/T+1 8. - Visualiza Operación Liquidada T+3 Chile Cuenta Efectivo/Valores DCV Euroclear 7. - Proceso de liquidación en Euroclear: DCV recibe posición, contraparte recibe pago T+3 11

CUSTODIA INTERNACIONAL Flujo Operativo Bolsa de Valores Extranjeros 4 - Orden de compra T+0 2 - Orden de compra T+0 BVE 3 - Orden de venta T+0 BROKER LOCAL 1 5 - Compra Valores T+0 6 - Confirma Compra T+0 BROKER LOCAL 2 BROKER EXTRANJERO 1 - Instruye compra T+0 8 - Archivo operaciones Bursátiles T+1 INVERSIONISTA 14 - Se confirma Orden de depósito T+3 9 - Envía USD para pago de Operaciones T+2 12 - Entrega USD T+3 7 - Ingresa orden De depósito y Envía FROI T+0 Cuenta Corriente DCV en CITIBANK 9. 1 - Se transfieren USD T+2 BROKER 2 15 - Se transfieren Valores (Compra-Venta) T+3 BROKER 1 11 - Envía valores (contra Pago) T+3 DCV CASH 10 - Instruye recepción Contra Pago (Swift MT 541) T+2 13 - Recibe valores y confirma RVP (Swift MT 545) T+3 Chile Extranjero DCV Custodia 12

www. dcv. cl Depósito Central de Valores S. A. Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12 Las Condes, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015 DCV Registros S. A. Huérfanos 770, Piso 22 Santiago Centro, Santiago. Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119