CONTROL INTERNO COMIT DE CONTROL Y DESEMPEO INSTITUCIONAL

CONTROL INTERNO COMITÉ DE CONTROL Y DESEMPEÑO INSTITUCIONAL (CCODI) (Número de Sesión) Sesión Ordinaria 20 xx Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 1

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 1. PRESENTACIÓN DE INTEGRANTES Y MODIFICACIONES AL CCODI Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 2

Presentación de integrantes y modificaciones al CCODI Presidente Vocales NOMBRE Y CARGO Invitados Alta y baja de integrantes: (en el supuesto de permanecer los mismos integrantes solo indicar que no hubo cambios en la integración respecto de la última sesión) Baja Alta Nombre Cargo NOMBRE Y CARGOS TITULARES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE SOPORTE NOMBRE Y CARGOS TITULARES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS SUSTANTIVAS Fecha de instalación: Logotipo Institucional Integrantes con voto Leyenda Conmemorativa 3

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 2. VERIFICACIÓN Y DECLARACIÓN DEL QUÓRUM LEGAL Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 4

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 3. LECTURA Y APROBACIÓN DE LA ORDEN DEL DÍA Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 5

Lectura y aprobación de la orden del día 2 Orden del Día Presentación de integrantes y modificaciones al CCODI. Verificación y declaración de quorum legal. 3 Lectura y aprobación de la orden del día. 4 5 Lectura y aprobación del acta de la sesión anterior. Seguimiento de acuerdos anteriores. 6 Desahogo de temas 7 Solicitud de aprobación de acuerdos 8 Asuntos generales 9 Clausura 1 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 6

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 4. LECTURA Y APROBACIÓN DEL ACTA DE LA SESIÓN ANTERIOR Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 7

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 5. SEGUIMIENTO DE ACUERDOS ANTERIORES Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 8

Seguimiento de Acuerdos anteriores Sesión y Núm. de Acuerdo Logotipo Institucional Acuerdo Leyenda Conmemorativa Situación del acuerdo % avance 9

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 6. DESAHOGO DE TEMAS Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 10

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) • • • Evaluación y Seguimiento del SCII. Administración de Riesgos (ARI) Tecnologías de la Información y Comunicación (TIC´S) 1 Control Interno 2 Transparencia e Integridad • • • Integridad Institucional Transparencia Declaración Patrimonial • • • Programas y Proyectos Finanzas Armonización Contable y Presupuestaria CCODI • Fiscalización y Auditoría (ASF, SFP, OSFAGS, CE, OIC) Logotipo Institucional 4 Fiscalización y Auditoría 3 Administració n y Finanzas Leyenda Conmemorativa 11

1 CONTROL INTERNO EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII • • ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS (ARI) • TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION Y COMUNICACIÓN (TIC´S) Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 12

1 CONTROL INTERNO EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII Fecha de aplicación: Porcentaje de Cumplimiento General: 45% Componentes Evaluados: • Normas 5 Servidores Públicos: • Estratégicos 1 • Directivos 21 • Operativos 41 • Elementos 15 Componentes seleccionados a mejora: RESULTADOS GENERALES DE LA AUTOEVALUACIÓN (MES) DEL (AÑO) 120 100 80 60 40 20 0 95 100 58 20 20 1 Logotipo Institucional 2 3 4 90 – 100% Excelente 80 – 89% Muy buena 70 – 79% Aceptable 60 – 69% Regular 1 – 59% Deficiente 1. 2. 3. 4. 5. Ambiente de Control Administración de Riesgos Actividades de Control Informar y Comunicar Supervisión y Mejora 5 Leyenda Conmemorativa 13

CONTROL INTERNO 1 EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII ACCIONES AUTOEVALUACIÓN EJERCICIO ACTUAL Etapa Actividad Programada Acción Cumplida (Si o No) Comentario Planeación Programación Ejecución Análisis Nota aclaratoria: indicar con N/A (No Aplica) cuando no haya actividad programada en el trimestre. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 14

1 CONTROL INTERNO EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO (PTCI) Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 15

1 CONTROL INTERNO EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII REPORTE DE AVANCE TRIMESTRAL DEL PTCI Situación de las Acciones de Mejora Trimestre Total de Acciones de Mejora (A. M. ) Concluidas % de Cumplimiento * En Proceso Pendientes (Sin Avance) Primero Segundo Acumulado al Segundo Tercero Acumulado al Tercero Cuarto Acumulado al Cuarto *v Total de acciones de mejora concluidas entre total de acciones de mejora comprometidas. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 16

1 CONTROL INTERNO EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII Informe Anual del estado que guarda el Sistema de Control Interno Institucional Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 17

1 CONTROL INTERNO ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS PROGRAMA DE TRABAJO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS (PTAR) Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 18

CONTROL INTERNO 1 ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS REPORTE DE AVANCE TRIMESTRAL DEL PTAR Total de Riesgos Estrategias establecidas Evitar Reducir Asumir Transferir Compartir 2 6 2 0 2 Cuadrante I Atención Inmediata II Atención Periódica III Controlados IV De Seguimiento 2 0 2 8 12 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 19

1 CONTROL INTERNO ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS REPORTE DE AVANCE SEMESTRAL DEL PTAR Situación de las Acciones de Mejora Trimestre Total de Acciones de Mejora (A. M. ) Concluidas % de Cumplimiento * En Proceso Pendientes (Sin Avance) Primero Segundo Acumulado al Segundo Tercero Acumulado al Tercero Cuarto Acumulado al Cuarto *v Total de acciones de mejora concluidas entre total de acciones de mejora comprometidas. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 20

1 CONTROL INTERNO ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Reporte Anual del comportamiento de los Riesgos Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 21

1 CONTROL INTERNO TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC´S) Inventario de TIC´S Nombre del Sistema Logotipo Institucional Responsable Leyenda Conmemorativa Estatus Acciones de mejora 22

CONTROL INTERNO 1 VOTACIÓN PARA LA APROBACIÓN DE ACUERDOS EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL SCII Acuerdos 1 2 ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Acuerdos 1 2 TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN (TIC´S) Acuerdos 1 2 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 23

2 INTEGRIDAD Y TRANSPARENCIA • INTEGRIDAD INSTITUCIONAL • UNIDAD DE TRANSPARENCIA • DECLARACIÓN PATRIMONIAL Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 24

2 TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL • Situación de la implementación y actualización de los lineamientos que guían la integridad institucional Desarrollar los avances que se tienen. • Comité de Ética Desarrollar los avances que se tienen. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 25

2 TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD UNIDAD DE TRANSPARENCIA INFORME DE SOLICITUDES CONCEPTO NÚMERO TABLA DE CUMPLIMIENTO TRIMESTRE Solicitudes Recibidas Solicitudes competencia de la institución CUMPLIMIENT O (SI o NO) FECHA DE ACTUALIZACIÓ N I Solicitudes en proceso II Solicitudes declinadas III Recursos en revisión IV Solicitudes no atendidas y prescritas DETALLES DE SOLICITUDES PRESCRITAS Información solicitada Responsable Responsabilidades Originadas Acciones a seguir Solicitudes competencia de la institución Solicitudes en proceso Comentarios: Resultados de las evaluaciones por el ITAIBCS: Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 26

2 TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD DECLARACIÓN PATRIMONIAL La (nombre dependencia/entidad) para el año tiene un universo de ____ servidores públicos obligados a presentar la declaración de situación patrimonial, a efecto de que cumplan con esta obligación se han realizado las siguientes acciones: Detallar (ej: ) En el mes de mayo, se logró un _____% de cumplimiento por parte de los servidores públicos de esta (nombre dependencia/entidad) que se encontraban obligados a presentar la actualización de su situación patrimonial. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 27

2 TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD VOTACIÓN PARA LA APROBACIÓN DE ACUERDOS INTEGRIDAD INSTITUCIONAL Acuerdos 1 2 UNIDAD DE TRANSPARENCIA Acuerdos 1 2 DECLARACIÓN PATRIMONIAL Acuerdos 1 2 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 28

1 3 ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS • PROGRAMAS Y PROYECTOS • FINANZAS • ARMONIZACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIA Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 29

3 CUENTA PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN PROGRAMAS Y PROYECTOS • Programa Presupuestarios (PP) Desarrollar de manera ejecutiva. • Programas Institucionales que maneje la Dependencia o Entidad Desarrollar los programas adicionales que maneje la Dependencia o Entidad. • Presupuesto Anual Desarrollar el presupuesto. Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 30

3 CUENTA PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN FINANZAS • Informe de Avance de Programas Presupuestarios e Institucionales Desarrollar, incluir el status de los reportes del ejercicio del gasto ante las instancias reguladoras. • Informe Trimestral del Avance del Presupuesto • Estados Financieros (en su caso) • Pasivos Contingentes (Juicios laborales) • Otros Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 31

CUENTA PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN 3 ARMONIZACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIA • Informar resultados de las evaluaciones en el Sistema de Evaluaciones de la Armonización Contable (SEv. AC) (para quienes estén dados de alta o en su caso, informar el estatus del sistema de Contabilidad Gubernamental) Desarrollar Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 32

CUENTA PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN 3 VOTACIÓN PARA LA APROBACIÓN DE ACUERDOS PROGRAMAS Y PROYECTOS Acuerdos 1 2 FINANZAS Acuerdos 1 2 ARMONIZACIÓN CONTABLE Y PRESUPUESTARIA Acuerdos 1 2 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 33

4 FISCALIZACIÓN Y AUDITORÍA • FISCALIZACIÓN (ASF Y OSFAGS) • AUDITORÍAS (SFP, CE Y OIC) Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 34

4 FISCALIZACIÓN Y AUDITORÍA OBSERVACIONES PENDIENTES DE SOLVENTAR OBSERVACIONES 2019 Órgano Fiscalizador Número de Auditoría Número de Observaciones pendientes Fecha Limite Solventació n Fecha Compromis o de Atención Responsabl e OBSERVACIONES 2020 Órgano Fiscalizador Número de Auditoría Mencionar todas las observaciones que se tengan pendientes de solventar Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 35

FISCALIZACIÓN Y AUDITORÍA 4 AUDITORÍAS QUE SE REALIZARÁN Ente Fiscalizador Logotipo Institucional Fecha de la Visita Recurso, proyecto o fondo a revisión y tipo de revisión Unidad Administrativa involucrada Responsable de la atención de auditores Leyenda Conmemorativa Consideraciones o compromisos Fecha compromiso 36

FISCALIZACIÓN Y AUDITORÍA 4 VOTACIÓN PARA LA APROBACIÓN DE ACUERDOS FISCALIZACIÓN Y AUDITORÍA Acuerdos 1 2 3 Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 37

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 7. SOLICITUD DE APROBACIÓN DE ACUERDOS Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 38

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) 8. ASUNTOS GENERALES Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 39

Comité de Control y Desempeño Institucional (CCODI) CIERRE DE LA SESIÓN Logotipo Institucional Leyenda Conmemorativa 40