CAPTULO 01 SECRETARA Y ADMINISTRACIN GENERAL DEL MINISTERIO

CAPÍTULO 01 SECRETARÍA Y ADMINISTRACIÓN GENERAL DEL MINISTERIO DE HACIENDA 16 de octubre, 2018 1

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Estado de Avance Presupuesto 2018 (al 31 de agosto) 2

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 01 – Secretaría y Administración General del Ministerio de Hacienda Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) 3

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Propuesta de Presupuesto 2019 4

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 01 – Secretaría y Administración General del Ministerio de Hacienda Propuesta de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) 5

CAPÍTULO 02 DIRECCIÓN DE PRESUPUESTOS 16 de octubre, 2018 7

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Estado de Avance Presupuesto 2018 (al 31 de agosto) 8

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 02 – Dirección de Presupuestos Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) GASTOS EN PERSONAL 14. 209. 285 67, 8% 22 BIENES Y SERVICIOS DE 6. 193. 344 CONSUMO 23 PRESTACIONES DE 0 SEGURIDAD SOCIAL 25 ÍNTEGROS AL FISCO 31 34 Ejecución Acumulada Ppto Vigente. Particip. (%) Variación (%) Ppto Inicial M$ % de Ejecución % sobre Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 20. 946. 099 100, 0% 23. 447. 065 100, 0% 2. 500. 966 11, 9% 17. 445. 958 21 29 M$ Variación 0 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 502. 811 FINANCIEROS INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 74, 4% 68, 9% 14. 497. 172 61, 8% 287. 887 2, 0% 11. 061. 564 76, 3% 68, 4% 29, 6% 5. 150. 936 22, 0% -1. 042. 408 -16, 8% 2. 875. 946 55, 8% 52, 1% 0, 0% 320. 295 1, 4% 320. 295 100, 0% 336. 484 105, 1% 60, 4% 0, 0% 0, 5% 2, 4% 451. 524 1, 9% -51. 287 -10, 2% 172. 783 38, 3% 2, 2% 0, 0% 0 0, 0% 50, 3% 3. 027. 138 12, 9% 2. 986. 479 7345, 2% 2. 999. 181 99, 1% 94, 9% SERVICIO DE LA DEUDA 40. 659 0, 2% 9

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 02 –Dirección de Presupuestos (Programa 01 + Programa 02) Propuesta de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA GASTOS Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales + Ajuste Fiscal) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) 20. 446. 892 20. 329. 385 -117. 507 -0, 6% 21 GASTOS EN PERSONAL 14. 527. 061 14. 949. 911 422. 850 2, 9% 22 BIENES Y SERVICIOS DE 5. 412. 883 CONSUMO 4. 591. 146 - 821. 737 -15, 2% 24 TRANSFERENCIAS - CORRIENTES 103. 000 100, 0% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS 465. 069 NO FINANCIEROS 645. 809 180. 740 38, 9% 34 SERVICIO DE LA DEUDA 41. 879 39. 519 - 2. 360 -5, 6% 20. 290. 390 -115. 652 -0, 6% GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 20. 406. 042 12

CAPÍTULO 03 SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS 16 de octubre, 2018 14

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 03 – Servicio de Impuestos Internos Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) 16

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 03 – Servicio de Impuestos Internos Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal El 76, 7% de ejecución es un porcentaje alto y se debe al pago a los bonos de Incentivo Tributario, Desempeño Colectivo y Premio Excelencia. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo La ejecución de un 93, 2% se explica por contar con un presupuesto vigente más bajo que años anteriores, aún cuando el Servicio ha crecido producto de la Reforma Tributaria y la Ley de Fortalecimiento. Subtitulo 23: Prestaciones de Seguridad Social Esta ejecución refleja los costos asociados a la Ley de Incentivo al Retiro de funcionarios que se han acogido a tal normativa durante el año. Subtitulo 24: Transferencias Corrientes La ejecución presupuestaria de 10, 4% se encuentra en línea con lo planificado, debido a un pago pendiente a la OECD del aporte de los países miembros a la Plataforma de Transmisión de Información (CTS), tanto para su desarrollo como para el uso anual del sistema. Subtitulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros La ejecución presupuestaria de 63, 3% se encuentra en línea con la planificación de las compras de licencias y cumplimiento de hitos asociados al desarrollo de proyectos informáticos. Subtitulo 31 - Iniciativas de Inversión No existe gasto de los proyectos de inversión debido a que se encuentran en evaluación tanto por el Ministerio de Desarrollo Social (Maipú) como internamente para levantamiento de su factibilidad técnica y funcional (las DR de Copiapó y Metropolitana Sur). 17

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 03 – Servicio de Impuestos Internos Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) 19

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 03 – Servicio de Impuestos Internos Énfasis de Presupuesto 2019 Ejes Estratégicos Durante el año 2019 se avanzará en la implementación y/o consolidación de los Ejes Estratégicos vigentes para el Servicio: ü Transversalización del Modelo de Gestión del Cumplimiento Tributario: Consiste en ir incorporando de forma gradual a las distintas áreas de negocio en la operación de este Modelo. El Modelo de Gestión de Cumplimiento Tributario se hace cargo de que las acciones de tratamiento sean eficaces de acuerdo al principio de proporcionalidad, acorde con los riesgos de los contribuyentes. ü Implementación del Modelo de Atención y Asistencia al Contribuyente: Apunta a gestionar la experiencia del contribuyente en su interacción con el Servicio, con el fin de facilitar el cumplimiento de sus obligaciones tributarias. Esto se materializa mediante el Modelo de Atención y Asistencia al Contribuyente, que busca proporcionar y gestionar una experiencia adecuada para que el contribuyente cumpla. ü Consolidación del Modelo de Gestión por Procesos: Permite que las acciones asociadas a la implementación de los Ejes de Negocio, mencionados anteriormente, se representen a través de procesos de manera estructurada. Asimismo, este eje apoya su gestión sistematizada y eficiente, con un foco específico en la tarea (apunta al “qué hacer”). ü Ética Institucional y Mejores Prácticas: Proporciona una forma de modelar y alinear comportamientos, promoviendo las mejores prácticas respecto del trabajo que se realiza. Por ejemplo, en temas de prácticas laborales, de relación con los contribuyentes, conflictos de interés, y una cultura ética basada en los valores institucionales. Ayuda a entender el sentido de por qué se hacen las cosas, entregando criterios para actuar, con su foco en el comportamiento (apunta al “cómo hacer”). 20

CAPÍTULO 16 UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO 16 de octubre, 2018 21

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 16 – Unidad de Análisis Financiero Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) M$ Variación Ppto Variación Particip. (%) Vigente(%) Ppto Inicial Ejecución Acumulada M$ % de Ejecución % sobre Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 3. 386. 427 100, 00% 3. 418. 921 100, 00% 32. 494 0, 95% 2. 281. 855 66, 74% 21 GASTOS EN 2. 615. 394 77, 23% PERSONAL 22 66, 09% 2. 610. 756 77, 09% -4. 638 -0, 18% 1. 709. 624 65, 48% 62, 53% BIENES Y SERVICIOS 756. 348 22, 33% DE CONSUMO 745. 063 22, 00% -11. 285 -1, 51% 516. 382 69, 31% 76, 52% 24 TRANSFERENCIAS 5. 698 0, 17% CORRIENTES 5. 698 0, 17% 0 0, 00% 5. 110 89, 68% 100, 00% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 8. 987 FINANCIEROS 7. 172 0, 21% -1. 815 -25, 31% 507 7, 07% 0, 00% 0, 27% 31 INICIATIVAS DE 0 0, 00% INVERSIÓN 0 0, 00% 34 SERVICIO DE LA 0 0, 00% DEUDA 50. 232 1, 48% 50. 232 100, 00% 23

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 16 – Unidad de Análisis Financiero Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtítulo 21: Gastos en Personal. Para el 2018 se solicitó un aumento de 5 cupos de la dotación correspondiente al año 3 del proyecto de “Implementación de la Ley N° 20. 818”. Cabe destacar que, a la fecha, la ejecución del gasto efectivo de este ítem es de un 65, 48% del presupuesto total , acorde con lo proyectado. La variación negativa corresponde a restricciones /rebajas presupuestarias a nivel público. Subtítulo 22: Bienes y Servicios de Consumo. Tal como el ítem anterior, existe una variación negativa por la rebaja presupuestaria a nivel público. En este ítem, el gasto ejecutado a la fecha es de un 69, 31% , monto acorde con lo presupuestado inicialmente. Este subtítulo es solo de continuidad. Subtítulo 24: Transferencias Corrientes. En este ítem, el gasto a la fecha es de un 89, 68%. Fue ejecutado en el mes de mayo a un menor valor de lo presupuestado debido a las variaciones del dólar (membresía al Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera). Subtítulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros. Este ítem presenta una variación negativa por disminuciones presupuestarias y, actualmente, contempla la adquisición de mobiliario y de equipos informáticos, lo que se encuentra en pleno proceso de desarrollo. Subtítulo 34 - Servicio de la Deuda. Este ítem contempla la mayor variación respecto de lo asignado en la Ley de Presupuesto vigente, y corresponde a la deuda flotante del Servicio, la cual fue ejecutada en un 100%. 24

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Propuesta de Presupuesto 2019. 25

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 16 – Unidad de Análisis Financiero Propuesta de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales+ Ajuste Fiscal) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) GASTOS 3. 467. 057 3. 726. 084 259. 027 7, 5% 2. 681. 730 -4. 655 -0, 2% 847. 230 79. 815 10, 4% 0 0 0, 0% 5. 869 0 0, 0% 7. 388 191. 255 183. 867 2488, 7% 21 2. 686. 385 GASTOS EN PERSONAL 22 767. 415 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 24 5. 869 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 0, 0% 32 PRÉSTAMOS 0 0, 0% 34 0 SERVICIO DE LA DEUDA 0 0 0, 0% 35 SALDO FINAL DE CAJA 0 0, 0% 3. 467. 057 3. 726. 084 259. 027 7, 5% GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 0 26

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 16 – Unidad de Análisis Financiero Énfasis de Presupuesto 2019 Inteligencia analítica para los procesos de inteligencia financiera de la UAF: Optimizar el proceso de análisis y detección de indicios de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT), a través de la adquisición de una plataforma tecnológica que permita la integración de fuentes de información disponibles e incremente la autonomía, productividad y oportunidad de los análisis de Inteligencia Financiera. Adquisición e implementación de: § SAS Visual Analytics: Esta herramienta permite una mayor autonomía en la generación del proceso de análisis y detección de indicios de LA/FT, tanto a nivel unitario como masivo, todo en un ambiente seguro y con segmentación de perfiles. § Analyst’s Notebook: Para fortalecer el análisis de redes, explotando directamente las base de datos a las que tiene acceso la UAF. § SQL Server Enterprise con Software Assurance, el cual es un gestor de base de datos de altas prestaciones. § Transparent Data Encryption: Permite anular la posibilidad de robo de información, a través del acceso directo a los archivos de SQL Server. § Servidores Virtuales: Para desarrollo y pruebas, los cuales permiten segregar completamente estos ambientes. § Centralización de reportes y ambiente operativo- estratégico con Power BI. § Data Quality Services: Para corregir y/o homologar nombres, direcciones y números de identificación, lo que constituye información básica para la búsqueda y consolidación de información e implementar procesos de calidad para orígenes de datos. Resultados esperados: Desde la implementación se espera disminuir el tiempo de análisis operativo que se utiliza desde que el Reporte de Operación Sospechosa (ROS) es recibido por la UAF y asignado a un analista, hasta que se remite el respectivo Informe de Inteligencia con indicios de LA/FT al Ministerio Público. Esto permitirá liberar recursos y mantener la capacidad de análisis operativo del Servicio en la detección de señales de ambos delitos. Ajustes de continuidad Subtítulo 22: Solventar déficit producido por el Contrato de Arriendo de la Plataforma Informática. En los últimos años los servicios han sufrido rebajas o disminuciones presupuestarias que han afectado a toda la Administración Pública, lo que ha provocado un déficit presupuestario para la UAF, considerando que existen contratos que han aumentado el costo mensual de un 10% a 11% de la cuota inicial. 27

CAPÍTULO 05 SERVICIO DE TESORERÍAS 16 de octubre, 2018 28

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 05 – Servicio de Tesorerías Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) M$ Variación Ejecución Acumulada Ppto Variación Particip. (%) Vigente(%) Ppto Inicial M$ % de Ejecución % sobre Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 54. 524. 754 100, 0% 53. 619. 490 100, 0% -905. 264 -1, 7% 46. 724. 736 87, 1% 81, 2% 21 GASTOS EN 38. 426. 599 PERSONAL 70, 5% 38. 124. 333 71, 1% -302. 266 -0, 8% 36. 366. 534 95, 4% 97, 3% 22 BIENES Y SERVICIOS 11. 408. 526 DE CONSUMO 20, 9% 10. 535. 219 19, 6% -873. 307 -7, 7% 6. 260. 003 59, 4% 55, 2% 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 0% 0 0% 2. 258. 302 0% 0% 24 TRANSFERENCIAS 0 CORRIENTES 0% 0 0% 0% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 4. 689. 629 FINANCIEROS 8, 6% 4. 064. 698 7, 6% -624. 931 -13, 3% 944. 657 23, 2% 21, 3% 31 INICIATIVAS DE 0 INVERSIÓN 0% 0 0% 0% 34 SERVICIO DE LA 0 DEUDA 0% 895. 240 1, 7% 895. 240 100, 0% 0 30

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 05 – Servicio de Tesorerías Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Variaciones se explican por aplicación de ajuste fiscal de Austeridad y Eficiencia en el uso de los recurso públicos: Subtitulo 21: Gastos en Personal Variación de -M$302. 266 (-0, 8%) aplicado en Horas Extraordinarias por M$16. 735, Viáticos en Territorio Nacional por M$264. 608, Viáticos en el Exterior por M$1. 050, Convenios con personas naturales por M$18. 440 y Asignación Funciones Críticas por M$1. 433 Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo Variación de -M$873. 307 (-7, 7%) aplicado en gasto corriente Institucional, principalmente en Materiales de Uso o Consumo, Servicio de Correo, Mantenimiento y Reparaciones y Servicios Generales Subtitulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros Variación de -M$624. 931 (-13, 3%) aplicado en Mobiliario y Otros por M$7. 192, Máquinas y Equipos por M$2. 175, Equipos Informáticos por M$293. 072 y Programas Informáticos por M$322. 492 31

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 05 – Servicio de Tesorerías Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) GASTOS 54. 279. 789 58. 017. 396 3. 737. 607 6, 9% 21 GASTOS EN PERSONAL 39. 241. 874 42. 584. 032 3. 342. 158 8, 5% 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 10. 851. 276 11. 926. 347 1. 075. 071 9, 9% 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 0 0 0, 0% 24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 0 0 0 0, 0% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 4. 186. 639 3. 507. 017 -679. 622 -16, 2% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 0, 0% 32 PRÉSTAMOS 0 0, 0% 34 SERVICIO DE LA DEUDA 0 0, 0% 35 SALDO FINAL DE CAJA 0 0, 0% 54. 279. 789 58. 017. 396 3. 737. 607 6, 9% GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES Ley 2018 a moneda 2019 con inflactor del 3% 0 33

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 05 – Servicio de Tesorerías Énfasis de Presupuesto 2019 Incrementar el uso eficiente de los recursos a través de una mirada de Innovación • Eficiencia TI incorporando la nube para soportar aumentos de demanda versus mayor compra de Hardware • Rediseñar procesos orientados a las necesidades de los usuarios, con una mirada innovadora, eficiente y segura • Automatización de los procesos de Tesorería • Potenciar el uso de canales virtuales Generar valor gestionando los riesgos • Ciberseguridad y Seguridad de la Información • Levantamiento de los procesos con una mirada de eficiencia y seguridad • Fiscalización de Egresos • Fortalecimiento de las unidades de Control de Riesgo: Auditoria, Contraloría, Cumplimiento Regulatorio Accesibilidad y Modernización interna y externa • Uso de medios digitales en apoyo al negocio • Mejorar e Innovar canales de Atención o Potenciamiento de canales virtuales y autoatención web o Digitalización de certificados y principales servicios de la TGR (en base a frecuencia) o Educación digital al contribuyente (islas autoatención) • Automatización y simplificación de procedimientos • Foco en un lenguaje común interno y hacia los contribuyentes, con un rol más facilitador y educador Cambio Cultural • Enfrentar la Modernización de la institución con un modelo participativo e inclusivo (productividad, innovación, calidad de Servicio y gestión del riesgo) • Escritorio de trabajo en la nube que resguarde continuidad operacional y seguridad • Generar cultura de riesgo de nuestros funcionarios 34

CAPÍTULO 07 DIRECCIÓN DE COMPRAS Y CONTRATACIÓN PÚBLICA 16 de octubre, 2018 35

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 07 – Dirección de Compras y Contratación Pública Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) M$ Particip. (%) Variación Ejecución Acumulada Ppto Vigente. Variación (%) Ppto Inicial M$ % de % sobre Ejecución Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 10. 429. 518 100, 0% 9. 542. 317 100, 0% -887. 201 -8, 5% 5. 559. 856 58, 3% 62, 6% 21 GASTOS EN 4. 510. 992 43, 3% PERSONAL 4. 488. 389 47, 0% -22. 603 -0, 5% 2. 962. 871 66, 0% 66, 1% 22 BIENES Y SERVICIOS 3. 382. 159 32, 4% DE CONSUMO 2. 796. 092 29, 3% -586. 067 -17, 3% 1. 570. 855 56, 2% 58, 7% 24 TRANSFERENCIAS 2. 315. 597 22, 2% CORRIENTES 1. 865. 597 19, 6% -450. 000 -19, 4% 651. 645 34, 9% 49, 3% 0, 0% 14. 355 0, 2% 14. 355 100, 0% 25 INTEGROS AL FISCO 0 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 220. 770 FINANCIEROS 2, 1% 198. 251 2, 1% -22. 519 -10, 2% 180. 498 91, 0% 89, 9% 34 SERVICIO DE LA 0 0, 0% DEUDA 179. 633 1, 9% 179. 633 179. 632 100, 0% 37

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 07 – Dirección de Compras y Contratación Pública Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtítulo 21: Gastos en Personal Este subtítulo tuvo una variación de -M$22. 603, correspondiente a la diferencia de reajuste y aplicación de medidas de austeridad, según Decreto 651/2018. Subtítulo 22: Bienes y Servicios de Consumo Este subtítulo tuvo una variación de -M$586. 067 correspondiente a la aplicación de medidas de austeridad, según Decreto 651/2018. Subtítulo 24: Transferencias Corrientes Este subtítulo tuvo una variación de -M$450. 000 correspondiente a reasignación de recursos en el marco del Programa de Modernización del Estado BID, según Decretos 389/2018 y 1014/2018. Subtítulo 25: Integros al Fisco Corresponde a saldo insoluto del presupuesto del Programa de Fortalecimiento del año 2017 reintegrado a la TGR por un monto de M$14. 355, conforme a Decreto 527/2018. Subtítulo 29: Adquisición de Activos no Financieros La variación de -M$22. 519 correspondiente a la aplicación de medidas de austeridad, según Decreto 651/2018. Subtítulo 34: Servicio de la Deuda Corresponde a la deuda flotante de años anteriores aprobado mediante Decreto 527/2018 por un monto de M$179. 633. 38

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 07 – Dirección de Compras y Contratación Pública Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA GASTOS Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) 10. 087. 195 9. 319. 191 - 768. 004 -7, 6% 21 GASTOS EN PERSONAL 4. 618. 394 4. 610. 977 - 7. 417 -0, 2% 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 2. 879. 975 2. 877. 174 - 2. 801 -0, 1% 24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 2. 384. 627 1. 528. 849 - 855. 778 -35, 9% 25 INTEGROS AL FISCO - - 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 204. 199 302. 191 97. 992 34 SERVICIO DE LA DEUDA - 10. 087. 195 9. 319. 191 - 768. 004 GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 48, 0% -7, 6% 40

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 07 – Dirección de Compras y Contratación Pública Énfasis de Presupuesto 2019 TRANSFORMACION DIGITAL DEL SISTEMA DE COMPRAS PUBLICAS Cero Papel/ Proceso de compra 100% electrónicos Se trata de generar procesos de compra completamente electrónicos, simples y ágiles, manteniendo como pilar estratégico la total transparencia, probidad y acceso en las compras públicas. Integración de Sistemas / Nuevo Catálogo Electrónico Temas relevantes de la transformación digital lo componen las líneas de Interoperabilidad SIGFE – Mercado Público, y la nueva experiencia de compra en convenio marco (nueva tienda), que contribuyen a la eficiencia y mejor gestión de compras de los organismos públicos. EVOLUCION TECNOLOGICA DE MERCADO PUBLICO Renovación de Site Principal Servicio de implementación y operación del Data Center principal para la plataforma de www. mercadopublico. cl, que garantice la continuidad operativa del sistema de compras públicas. Este nuevo proceso de licitación, presenta una oportunidad para mejorar los servicios de la plataforma tales como: Seguridad de la información y auditorías a nuestro proveedor de plataforma, modernización de las tecnologías que soportan la plataforma, implementación de escenarios híbridos (on premise y cloud). Renovación Motor Base de Datos Nueva versión en el motor de base de datos transaccional y documental o No. SQL, considerando la migración de los actuales servicios desde la arquitectura on premise a la arquitectura software como servicio (Elastic Search). 41

CAPÍTULO 11 SUPERINTENDENCIA DE BANCOS E INSTITUCIONES FINANCIERAS 16 de octubre, 2018 42

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 11 – Superintendencia de Bancos e Instituciones Fi nancieras Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Particip. (%) GASTOS EN PERSONAL 13. 516. 816 19, 90% 22 BIENES Y SERVICIOS DE 4. 895. 342 CONSUMO 25 29 34 M$ Particip. (%) Variación Ppto Vigente. Variación (%) Ppto Inicial Ejecución Acumulada M$ % de % sobre Ppto Ejecución Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 67. 930. 394 100, 00% 67. 899. 188 100, 0% -31. 206 0, 0% 30. 586. 671 21 24 Presupuesto Vigente 49. 454. 624 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 24. 829 FINANCIEROS 19, 9% -37. 085 -0, 3% 8. 628. 368 64, 0% 63, 3% 4. 433. 816 6, 5% -461. 526 -9, 4% 2. 453. 573 55, 3% 47, 8% 39. 257 0, 1% 474 1, 2% 26. 480 67, 5% 92, 7% 72, 80% 49. 454. 624 72, 8% 0 0, 0% 19. 000 38, 4% 44, 5% 0, 04% 21. 352 0, 0% -3477 -14, 0% 7. 842 36, 7% 14, 8% 470. 408 0, 7% 470. 408 100, 0% 17. 974. 226 26, 5% -501. 614 -2, 7% 11. 116. 263 61, 8% 58, 4% 7, 21% SERVICIO DE LA DEUDA 0 0, 00% Total Gasto Operacional Sub 21+22+24+29 18. 475. 770 46, 1% 13. 479. 731 TRANSFERENCIAS 38. 783 0, 06% CORRIENTES INTEGROS AL FISCO 45, 0% 27, 20% 44

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 11 – Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal La variación negativa del 0, 3% equivalente a M$37. 085, se explica por la rebaja presupuestaria aplicada a todos los servicios públicos por el Ministerio de Hacienda. Esta variación representa un menor gasto operacional de 0, 2% del presupuesto inicial Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo La variación negativa del 9, 4% equivalente a M$461. 526, se explica por la rebaja presupuestaria aplicada a todos los servicios públicos por el Ministerio de Hacienda. Esta variación representa un menor gasto operacional de 2, 5% del presupuesto inicial. Subtitulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros La variación negativa M$3. 477, se explica por la rebaja presupuestaria aplicada a todos los servicios públicos por el Ministerio de Hacienda. En relación a la ejecución presupuestaria al mes de agosto de 2018, esta alcanza al 45% y a nivel de gasto operacional 61, 8%. 45

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 11 – Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA GASTOS Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales) en $ del 2019 Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) 69. 437. 232 71. 488. 802 2. 051. 570 2, 95% 14. 051. 287 21 GASTOS EN PERSONAL 13. 870. 200 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 4. 566. 830 24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 39. 946 25 INTEGROS AL FISCO 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 21. 993 FINANCIEROS - 34 SERVICIO DE LA DEUDA - GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 50. 938. 263 18. 499. 041 181. 08 1, 31% 7 4. 893. 719 35. 679 52. 508. 117 18. 980. 757 326. 88 7, 16% 9 - 4. 267 -10, 68% 1. 569. 854 3, 08% - 21. 993 -100, 00% - 481. 716 0, 00% 2, 60% 47

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 11 – Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras Énfasis de Presupuesto 2019 Descripción. Esta Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, muestra un incremento en su presupuesto de M$2. 051. 570 lo que representa un 3, 0% respecto del presupuesto anterior. De este incremento, M$1. 569. 854 (2, 2%) corresponden a mayores Integros al Fisco y M$481. 716 a Gastos Operacionales. Aplicación En cuanto al aumento de los Gastos Operacionales por M$481. 716, estos se destinarán principalmente a la creación de un nuevo Departamento de Riesgo Tecnológico y Ciberseguridad que entregue las estrategias para minimizar el Riesgo Operacional como son la gestión de la continuidad del negocio, de la seguridad de la información, de la prevención de fraudes, de la externalización de servicios y riesgos de procesos, en todo el universo de instituciones fiscalizadas. Por otro lado, estos recursos se aplicarán para ampliar y actualizar su plataforma tecnológica. Todo lo anterior, apunta a mejorar el nivel de seguridad tecnológico de este organismo ante amenazas cibernéticas, igualando o mejorando los estándar que se exige a sus supervisados. 48

CAPÍTULO 15 DIRECCIÓN NACIONAL DEL SERVICIO CIVIL 16 de octubre, 2018 49

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 15 – Dirección Nacional del Servicio Civil Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) 51

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 15 – Dirección Nacional del Servicio Civil Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal • Se visualiza una mayor ejecución debido a que aún no se decretan los aumentos de presupuesto para el Incentivo Tributario y el Bono Institucional. La proyección de estos bonos para el año 2018 es de M$ 988. 367 y M$ 200. 488 respectivamente. • La disminución del presupuesto vigente por M$ 30. 459, corresponde a la rebaja que se aplicó en el marco de austeridad, específicamente a las glosas presupuestarias, honorarios a suma alzada, horas extraordinarias, cometidos nacionales y extranjeros y funciones críticas. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo • La menor ejecución que se visualiza está de acuerdo a lo planificado, dado el contexto de cambio de autoridades y por la naturaleza propia de las funciones del Servicio Civil asociadas a la concursabilidad. • El presupuesto vigente presenta una disminución de M$ 150. 908, lo que corresponde a la rebaja que se aplicó en el marco de austeridad. Subtitulo 29: Adquisición de Activos no Financieros • El presupuesto vigente presenta una disminución de M$ 32. 058, lo que corresponde a la rebaja que se aplicó al subtítulo, en el marco de austeridad del sector público. Subtitulo 34: Servicio de la Deuda • La ejecución ascendió a M$ 60. 272, esto es un 48, 68%, este subtítulo se ha ejecutado de acuerdo al cálculo que realiza Dipres para el pago semestral de los intereses y amortización del Crédito BID que mantiene el Servicio. 52

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 15 – Dirección Nacional del Servicio Civil Propuesta de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) 54

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 15 – Dirección Nacional del Servicio Civil Énfasis de Presupuesto 2019 § Concursabilidad Sistema Alta Dirección Pública y Educación: Concursabilidad segundo año de gobierno nueva administración, proyección de 476 concursos: 69 de I Nivel y de 407 de II Nivel Jerárquico. Implementación de programas de inducción y acompañamiento para Altos Directivos Públicos. § Evaluación de Impacto al Sistema de Alta Dirección Pública: Se realizará la primera evaluación de resultados del Sistema de Alta Dirección Pública a 15 años de su creación. § Concursabilidad en Educación Pública: Leyes 20. 501 y 21. 040: Proyección de 688 concursos de Directores de Establecimientos Educacionales Municipales y Jefes DAEM y 59 Directores de los nuevos Servicios Locales de Educación. § Red de Mujeres Líderes: Crear la primera red de mujeres líderes en el Estado, cuyo propósito será aumentar la participación de mujeres en funciones directivas en el Estado, apoyada por programas de mentorías, charlas, seminarios y talleres. § Academia de Formación Pública: Aula Servicio Civil: Iniciativa que consolida la demanda agregada de los servicios públicos en materias transversales, no propias de cada giro de negocio: Estatuto Administrativo, Liderazgo, Transformación Digital, Gestión de Proyectos entre otros, impartiendo su oferta a través de cursos on-line y presencial. Esta academia actuará como una unidad de “servicios compartidos”, reduciendo los costos directos de los programas y mejorando su impacto. La operación será a través de licitaciones abiertas y competitivas. § Transformación Organizacional: Creación de un Equipo de Transformación Organizacional en alianza con el Laboratorio de Gobierno: “Ágil” para colaborar en proyectos acotados a solucionar problemas concretos de prioridades públicas que ayuden a mejorar la eficiencia de los servicios públicos. § Atracción de Talento Joven: Compromiso presidencial de duplicar la cantidad de practicantes en el Estado para el período 2018 -2022 (2. 500 practicantes). Considera la ampliación territorial del programa Prácticas Chile a municipios y segmentos de CFTs, actividades de acompañamiento, y acciones de promoción que permita incrementar las postulaciones. § Innovación Pública: Concurso Funciona!: Ejecución del Concurso Funciona! Iniciativa que reconoce prácticas innovadoras de equipos de funcionarios públicos de la administración central del Estado, el que amplía su convocatoria, por primera vez, a las municipalidades de todo el país. 55

CAPÍTULO 04 SERVICIO NACIONAL DE ADUANAS 16 de octubre, 2018 56

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 04 – Servicio Nacional de Aduanas Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria Presupuesto Vigente Particip. (%) M$ M$ Variación Ejecución Acumulada Particip. Ppto Vigente- Variación (%) Ppto Inicial (%) M$ % de Ejecución % sobre Ppto 2017 a Vigente igual mes GASTOS 70. 397. 883 100, 0% 69. 990. 161 100, 0% -407. 722 -0, 6% 51. 780. 062 74, 0% 21 GASTOS EN PERSONAL 58. 036. 155 82, 4% 54. 055. 735 77, 2% -3. 980. 420 -6, 9% 41. 106. 094 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 9. 177. 772 13, 0% 7. 958. 213 11, 4% -1. 219. 559 -13, 3% 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 0 0, 0% 2. 002. 258 2, 9% 2. 002. 258 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 2. 623. 159 3, 7% 2. 371. 171 3, 4% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 560. 797 0, 8% 851. 197 34 SERVICIO DE LA DEUDA 0 0, 0% 2. 751. 587 58, 4% 76, 0% 61, 7% 4. 946. 752 62, 2% 43, 2% 2. 002. 256 100, 0% 62, 9% -251. 988 -9, 6% 339. 740 14, 3% 34, 3% 1, 2% 290. 400 51, 8% 633. 907 74, 5% 49, 3% 3, 9% 2. 751. 587 2. 751. 313 100, 0% 99, 9% 58

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal. La disminución presupuestaria de MM$ 3. 980, corresponde principalmente a: • Lo dispuesto por Decreto de Hacienda N° 651. • Reasignación para Subtítulo 23 por MM$ 1. 787 (Desvinculación funcionarios acogidos a L ey 19. 882 y 20. 948 en el mes de Enero) • Respecto al elevado avance al cierre de Agosto, obedece principalmente a que se encuentran pendientes de incorporar en el Presupuesto Vigente, Decretos de Incentivo Tributario y Estímulo Institucional. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo. El presupuesto inicial aprobado tiene una reducción de MM$ 1. 220, correspondiente a : • Reasignación presupuestaria destinada a complementar trabajos de construcción de Edificio Institucional en Valparaíso. • Lo dispuesto por Decreto de Hacienda N° 651. • Respecto al bajo porcentaje al cierre de Agosto, obedece principalmente a que gasto se programó ejecutarlo entre Septiembre y Octubre del presente año. No obstante lo anterior, el presupuesto se encuentra en etapa de compromiso al cierre Septiembre en un 91, 3%. Subtitulo 29: Adquisición de Activos no Financieros Este subtítulo presenta una rebaja de MM$252, producto de la aplicación del Decreto N° 651 del Ministerio de Hacienda. Este subtítulo presenta un bajo avance al cierre de Agosto (14, 3%), no obstante ello, a la fecha existe un presupuesto comprometido que alcanza a un 65, 2%. Esto debido a que gran parte de este Subtítulo (78%) está destinado a las Inversiones en informática, las cuales durante el último trimestre se devengan en su totalidad. Esta inversión incluye los licenciamientos de programas que por contrato tiene el Servicio con empresas del rubro para el otorgamiento de servicios del área. Subtitulo 31: Iniciativas de Inversión El presupuesto aprobado a la fecha de MM$851 corresponde a la etapa de terminaciones de la ampliación del edificio Institucional ubicado en Esmeralda Valparaíso. • Considerando los flujos ajustados por el MOP, se realizó un aumento de MM$ 290 que fueron cubiertos por reasignaciones internas del Subtítulo 22. • El avance devengado alcanza una ejecución de un 74, 5%, los flujos de caja están coordinados con el MOP y proyectan su utilización en el último trimestre, pues edificio se recepciona por parte del Servicio, con fecha 30 de Noviembre, previa recepción conforme de parte de la Dirección de Arquitectura del MOP. 59

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 04 – Servicio Nacional de Aduanas Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo Clasificación Presupuestaria GASTOS Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales+Ajuste Fiscal) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) 69. 032. 095 70. 376. 283 1. 920. 653 1, 9% 21 GASTOS EN PERSONAL 57. 516. 097 59. 849. 316 2. 333. 219 4, 1% 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 8. 497. 227 8. 711. 460 214. 233 2, 5% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 2. 442. 306 1. 815. 507 -626. 799 -25, 7% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 576. 465 0 -576. 465 -100, 0% 69. 032. 095 70. 376. 283 1. 920. 653 GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 1, 9% 61

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 04 – Servicio Nacional de Aduanas Énfasis de Presupuesto 2019 Facilitación del comercio internacional. • Mejoras en procesos de e-commerce (postal y Courier) • Desarrollo de un sistema de gestión operacional en fronteras ( Rediseñar el proceso de atención flujo de vehículos, buses y camiones). • Mejoras en trazabilidad de las operaciones aduaneras (marítimas, aeroportuarias, zona franca). • Digitalización de las operaciones aduaneras- Agenda Digital (Paperless custom). • Simplificación y automatización de procedimientos del despacho aduanero ( Exportación de servicios, certificados digital considerando • SICEX como plataforma transaccional). Modelo integral de servicios de atención de usuarios (Modernización e integración de los diferentes puntos y canales a través de los cuales el Servicio atiende requerimientos de sus usuarios, al alero de una estrategia transversal de atención y asistencia) Control Tráfico Ilícito • Diseño de programas de fiscalización basados en gestión de riesgos. • Fortalecimiento del sistema de selectividad. • Robustecer y consolidar infraestructura para el crecimiento sostenido de binomios caninos e infraestructura para el aforo de mercancías. • Trabajo coordinado con otras instituciones públicas. Control de la evasión • Auditorías integrales a los operadores que garanticen el control tributario y aduanero. • Programas que mejoren el nivel de cumplimiento de los operadores. 62

CAPÍTULO 17 SUPERINTENDENCIA DE CASINOS DE JUEGO 16 de octubre, 2018 63

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 17 – Superintendencia de Casinos de Juego Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) 65

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 17 – Superintendencia de Casinos de Juego Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal La ejecución del presupuesto en este Subtítulo está de acuerdo con lo programado. Entre los hechos relevantes registrados en el período destacan el desarrollo de un proceso para la contratación de 2 fiscalizadores para proveer cargos que se encontraban vacantes y un profesional analista para el área de gabinete, que corresponde al último cupo disponible según glosa presupuestaria. Por otra parte, respecto a los recursos para la contratación de personas naturales, se encuentra pendiente la ejecución de un 53%, la que se ejecutará durante el 2° semestre del 2018, para el desarrollo de proyectos estratégicos. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo La ejecución del presupuesto en este Subtítulo está de acuerdo con lo programado, considerando que su ejecución corresponde a servicios de carácter permanente para la Superintendencia, donde el 48% corresponde a funcionamiento, 31% a servicios informáticos, 14% servicios de apoyo de externos, 3% a cursos de capacitación y 4% a pasajes aéreos. Subtitulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros La baja ejecución presupuestaria en este Subtítulo, se explica principalmente porque la programación del Plan Anual de Compras contempla la renovación de la mayoría de las licencias de software del servicio para el período septiembre – diciembre de 2018, que representa un 76% del presupuesto del Subtítulo. 66

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 17 – Superintendencia de Casinos de Juego Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) 68

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 17 – Superintendencia de Casinos de Juego Énfasis de Presupuesto 2019 ESTUDIOS PROFESIONALES CRÍTICOS Se requiere la externalización de servicios especializados, la contratación de honorarios expertos, para realizar estudios que contribuyan al adecuado diseño e implementación de los proyectos estratégicos de la SCJ, así como realizar una adecuada gestión del conocimiento técnico. A continuación se adjunta el detalle de los proyectos más relevantes a implementarse durante el 2019, definidos en el Plan Estratégico Institucional : • Diseño e implementación del proceso de otorgamiento y/o renovación de permisos de operación de casinos de juego: Diseño del modelo y metodología para el proceso de otorgamiento y/o renovación de permisos de operación que debe iniciarse el año 2020. • Rediseño del Macroproceso de fiscalización: Revisión y rediseño del macro proceso de fiscalización. • Promoción del juego responsable e Identificación de primeros síntomas de ludopatía en clientes de casinos de juego: Generar compromiso y colaboración con los actores de la industria, más allá de sus obligaciones legales y normativas, posicionando el juego como una actividad recreacional con externalidades negativas acotadas. Elaborar y publicar la nueva circular de autoexclusión. • Certificación de procesos ISO: Incorporación del sistema de gestión de la calidad en los procesos institucionales y su posterior certificación en base a un estándar reconocido internacionalmente (ISO 9001. 2015), para obtener productos y servicios estandarizados que cumplan con la normativa vigente. • Evaluación del impacto de la regulación de la industria de casinos de juego: A 10 años de operación de la industria de casinos de juego, resulta relevante hacer una evaluación del impacto que ha tenido y de las externalidades positivas y negativas generadas en los territorios de emplazamiento, desarrollando un modelo que permita evaluar a las distintas Sociedades operadoras y que sirva de insumo para el proceso de renovación/otorgamiento de permisos de operación. • Gestión del cambio: Lograr el compromiso de los funcionarios de la SCJ en la implementación de la estrategia institucional y habilitarlos para que puedan desarrollarla con éxito, incorporando la estrategia de desarrollo de personas asociada al nuevo modelo de gestión del desempeño y modelo de estructura salarial, que se están desarrollado durante el 2018, en base al levantamiento de los perfiles de cargo, estudio de cargas laborales, estudio de bandas salariales y gestión por competencias, que permitirá realizar una detección de brechas que facilitará la elaboración de un plan de mejoramiento idóneo para el logro de los objetivos institucionales. 69

CAPÍTULO 30 CONSEJO DE DEFENSA DEL ESTADO 16 de octubre, 2018 70

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MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 30 – Consejo de Defensa del Estado Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) GASTOS EN PERSONAL 18. 106. 630 85, 9% 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 2. 219. 128 10, 5% 29 Ejecución Acumulada Ppto Particip. Variación Vigente(%) Ppto Inicial M$ % de % sobre Ejecución Ppto 2017 Vigente a igual mes GASTOS 21. 076. 188 100, 0% 21. 507. 370 100, 0% 431. 182 2, 0% 15. 881. 377 73, 8% 21 23 M$ Variación PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 0 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 750. 430 FINANCIEROS 71, 2% 17. 930. 077 83, 4% -176. 553 -1, 0% 13. 673. 291 76, 3% 75, 5% 2. 066. 041 9, 6% -153. 087 -6, 9% 1. 287. 860 62, 3% 50, 3% 0, 0% 640. 891 3, 0% 640. 891 - 640. 891 100, 0% 3, 6% 706. 796 3, 3% -43. 634 -5, 8% 115. 770 16, 4% 70, 7% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 0, 0% 0 - 0, 0% 34 SERVICIO DE LA DEUDA 0 0, 0% 163. 565 0, 8% 163. 565 - 163. 565 100, 0% 49, 0% 72

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 30 – Consejo de Defensa del Estado Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal Disminuye por el Ajuste Fiscal en M$44. 243 (M$730 horas extras, M$16. 436 viáticos nacionales, M$26. 086 honorarios y M$991 funciones críticas) y por la Bonificación al Retiro la suma de M$132. 310, en la cual se acogieron 16 funcionarios. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo Disminuye por el Ajuste Fiscal en M$152. 887 y por una reasignación a mobiliarios y equipos de oficina, por la suma de M$15. 200. Además se incrementa en M$15. 000, por una reasignación desde equipos informáticos. Subtitulo 29 - Adquisición de Activos no Financieros Disminuye por el Ajuste Fiscal en M$43. 834 y por una reasignación al Subtítulo 22 en la suma de M$15. 000. Además se incrementa en M$15. 200, por una reasignación a mobiliario (M$8. 500) y equipos de oficina (M$6. 700). 73

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Propuesta de Presupuesto 2019 74

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 30 – Consejo de Defensa del Estado Propuesta de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) GASTOS 21. 441. 629 21. 506. 304 64. 675 0, 3% 18. 569. 118 -16. 490 -0, 1% 2. 118. 367 -9. 861 -0, 5% 0 0 - 21 GASTOS EN PERSONAL 18. 585. 608 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 2. 128. 228 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 0 269. 233 - 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 727. 793 549. 586 -178. 207 -24, 5% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 0 0 - 32 PRÉSTAMOS 0 0 0 - 34 SERVICIO DE LA DEUDA 0 0 0 - 35 SALDO FINAL DE CAJA 0 0 0 - 21. 441. 629 21. 506. 304 64. 675 0, 3% GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 0 75

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 30 – Consejo de Defensa del Estado Énfasis de Presupuesto 2019 Apoyo en Juicios Laborales Aprobación de un máximo de 7 honorarios para cubrir el aumento extraordinario de causas laborales contra el Fisco. Se financia a través de un programa denominado “Apoyo a Juicios Laborales” del Subtítulo 24 de Transferencias Corrientes. Al tratarse de un procedimiento oral, cada causa debe ser gestionada por al menos dos abogados, por lo que el proyecto disminuye esta tensión. Además permite hacer frente al aumento de demandas, trabajar con los Servicios Públicos en el desarrollo de las asesorías jurídicas (redacción de escritos) y desplegar un modelo proactivo de defensa laboral (justicia preventiva). Sistema Integrado de Gestión de Causas Proyecto que comenzó el año 2018 y concluye el año 2020. Consiste en una implementación informática para la gestión de causas, optimizando el tiempo, generando mayor eficiencia en las tramitaciones judiciales y administrativas del Consejo, a través de la integración digital de todas las actividades del proceso de Defensa del Estado. Continuidad Operacional Básica Permite hacer frente a los gastos relacionados con los arriendos, servicios básicos (luz, agua, gas, etc. ) y del funcionamiento operacional del Servicio, que constituyen el 71, 4%. Sin embargo, con la disminución presupuestaria, genera desmedro en la operatoria de las causas de Consejo, tales como los Mediadores Externos, Peritajes y Diligencias Judiciales, con son el Core de la Institución. 76

CAPÍTULO 31 COMISIÓN PARA EL MERCADO FINANCIERO 16 de octubre, 2018 77

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Estado de Avance Presupuesto 2018 (al 31 de agosto) 78

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 31 – Comisión para el Mercado Financiero Ejecución al 31. 08. 2018 (M$ 2018) Ley 2018 Subt Clasificación Presupuestaria M$ Presupuesto Vigente Particip. (%) M$ Variación Ppto Variación Particip. (%) Vigente(%) Ppto Inicial Ejecución Acumulada % de Ejecución % sobre Ppto 2017 a Vigente igual mes M$ GASTOS 18. 059. 563 100, 0% 18. 060. 611 100, 0% 1. 048 0, 0% 11. 404. 226 63, 1% 63, 3% 21 GASTOS EN 15. 022. 291 83, 2% PERSONAL 14. 991. 051 83, 0% -31. 240 -0, 2% 9. 903. 684 66, 1% 66, 5% 22 BIENES Y SERVICIOS 2. 802. 713 15, 5% DE CONSUMO 2. 638. 368 14, 6% -164. 345 -6, 2% 1. 261. 883 47, 8% 45, 0% 23 PRESTACIONES SE 0 0% SEGURIDAD SOCIAL 143. 721 0, 8% 143. 721 100, 0% 143. 720 100, 0% 24 TRANSFERENCIAS 41. 512 0, 2% CORRIENTES 42. 310 0, 2% 798 1, 9% 42. 309 100, 0% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO 20. 110 FINANCIEROS 0, 1% 72. 570 0, 4% 52. 460 72, 3% 52. 630 72, 5% 20, 1% 34 SERVICIO DE LA 172. 937 1, 0% DEUDA 172. 591 1, 0% -346 -0, 2% 0 0, 0% 98, 7% 79

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Motivos de variación de Presupuesto al 31. 08. 2018 Subtitulo 21: Gastos en Personal La diferencia entre la Ley Inicial y el presupuesto actual de M$ (31. 240), se encuentra justificado por el D. H. N° 527, que disminuye el gasto en M$ 18. 735, para financiar parte del fondo de retiro de funcionarios. Posteriormente por D. H. N° 651, disminuyó en M$ 12. 505; por rebaja general del sector público. Subtitulo 22: Bienes y Servicios de Consumo La diferencia que presenta este subtítulo, de M$ (164. 345), se acredita en el D. H. N° 527, que disminuyó el presupuesto en M$ (53. 298), esta suma incrementa el subtítulo 24 “Transferencias Corrientes” y 29 “Adquisición de Activos No Financieros”, se agrega a lo anterior el D. H. N° 651, que disminuyó en M$ (111. 047); correspondiente a la rebaja general del sector público. El porcentaje de ejecución se presenta bajo (47, 8%), situación que se revertirá en el último trimestre del año debido a que los proyectos considerados para el presente ejercicio serán ejecutados en el tiempo señalado. Subtitulo 23: Prestaciones de Seguridad Social El D. H. N° 527, crea el subtítulo “Prestaciones de Seguridad Social” en M$ 143. 721; suma que permite el pago de bonificación por retiro voluntario de cuatro ex funcionarias, en conformidad con la Ley N° 19. 882, de 2003 y N° 120. 948, de 2016. Subtitulo 24: Transferencias Corrientes. El D. H. N° 527; aumenta en M$ 798 este subtítulo, lo que permite hacer ajustes menores respecto de los pagos de membresía de la CMF de los organismos internacionales asociados. Subtitulo 29: Adquisición de Activos no Financieros Por D. H. N° 527, se incrementa el subtítulo “Adquisición de Activos No Financieros” en M$ 52. 500; suma que permite la adquisición de mobiliario, máquinas y equipos y programas informáticos. El D. H. N° 651; disminuye en M$ 40 este subtítulo y que correspondiente a la rebaja general del sector público, quedando en definitiva un aumento de M$ 52. 460. La ejecución del gasto se encuentra en rango normal. Subtitulo 34: Servicio de la Deuda El D. H. N° 651; disminuye en M$ 346 este subtítulo y que correspondiente a la rebaja general del sector público. El presupuesto será ejecutado presupuestariamente en su totalidad, una vez tomado de razón el decreto que modifica este rubro. 80

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Propuesta de Presupuesto 2019 81

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 31 – Comisión para el Mercado Financiero Propuesto de Presupuesto Año 2019 (M$ 2019) Subtítulo CLASIFICACIÓN PRESUPUESTARIA GASTOS Ley 2018 (Inicial + Reajustes +Leyes Especiales) Propuesta 2019 Variación (M$) Variación (%) 18. 458. 222 18. 459. 629 1. 407 0, 0% 21 GASTOS EN PERSONAL 15. 444. 607 15. 445. 366 759 0, 0% 22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 2. 772. 416 2. 748. 605 (23. 811) -0, 9% 23 PRESTACIONES DE SEGURIDAD SOCIAL 0 0 0, 0% 24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 42. 758 48. 243 5. 485 12, 8% 29 ADQUISICIÓN DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 20. 672 39. 490 18. 818 91, 0% 31 INICIATIVAS DE INVERSIÓN 0 0, 0% 32 PRÉSTAMOS 0 0, 0% 34 SERVICIO DE LA DEUDA 177. 769 177. 925 156 0, 1% 35 SALDO FINAL DE CAJA 0 0, 0% 18. 346. 646 18. 338. 136 (8. 510) GASTO DE ESTADO DE OPERACIONES 0 82

MINISTERIO DE HACIENDA. GOBIERNO DE CHILE Capítulo 31 – Comisión para el Mercado Financiero Énfasis de Presupuesto 2019 La CMF como regulador integrado deberá generar las condiciones para promover el desarrollo integral del mercado financiero, incluido Bancos, estableciendo los estándares apropiados de conducta de mercado y fortaleciendo los mecanismos de supervisión basada en riesgo de las entidades reguladas. El énfasis del presupuesto durante el 2019 estará puesto en la preparación e implementación del proceso de incorporación de la SBIF a la CMF en el marco de lo establecido en Ley General de Bancos. Para lo anterior se consideró en la propuesta de presupuesto, recursos para: 1. Contratación de consultorías para establecer el diseño e implementación de un modelo optimizado del supervisor integrado y la estructura organizacional de la nueva institucionalidad, que considere: análisis de los equipos de trabajo en ámbitos del negocio y del soporte; identificación de sinergias para hacer un uso eficiente de los recursos disponibles de ambas instituciones; levantamiento de la información para el establecimiento de brechas; elaboración y ejecución de los planes de acción generales. 2. Contratar servicios de consultoría para apoyar el proceso de gestión del cambio de la estructura organizacional y funcional de la CMF, a nivel de equipos de trabajo, que considere: estrategia del proceso de gestión del cambio; estructura de gestión del proceso; planes de integración específicos; políticas de gestión de personas; plan de comunicación interna; y acompañamiento a las jefaturas y equipos en la solución de contingencias. 83