Capacitacin DCV Usuarios Externos Seccin Operaciones Servicio al

Capacitación DCV Usuarios Externos Sección Operaciones – Servicio al Cliente Banco de la República 2021

DEFINICIÓN SEGURIDAD TEMAS DEPOSITANTES MERCADO PRIMARIO MERCADO SECUNDARIO MECANISMOS DE LIQUIDACIÓN CONSULTAS DEMOSTRACIÓN SOBRE EL APLICATIVO

DEFINICIÓN El Depósito Central de Valores del Banco de la República – DCV, es un sistema diseñado para el depósito, custodia y administración de títulos valores en forma electrónica de acuerdo con lo previsto en los artículos 21 de la Ley 31 de 1992 y 22 del Decreto 2520 de 1993, según los cuales el Banco de la República puede administrar depósito de valores con el objeto de recibir en depósito y administración los títulos que emita o administre el BRC.

SEGURIDAD SEBRA La conexión al Depósito Central de Valores se efectúa vía W-SEBRA para lo cual el usuario debe identificarse con un token denominado Entrust ST SEBRA

DEPOSITANTES v Depositantes Directos - DD (Intermediarios financieros, algunos emisores y entidades públicas), poseen valores en el DCV en cuenta propia. Aproximadamente: 120 entidades. v Depositantes Indirectos (Personas naturales y jurídicas), poseen valores en el DCV en subcuentas de títulos a través de la cuenta del Depositante Directo. Aproximadamente: 950. 000 terceros.

DEPOSITANTES Establecimientos de Bancarios Cooperativas Financieras Cámara de Riesgo Central de Contraparte Sociedades Administradores de Fondos de Pensiones Bolsa de Valores de Colombia Sociedades Comisionistas de Bolsa Compañías de Financiamiento Depósitos de Valores Sociedades Fiduciarias Entidades Públicas Cooperativas Financieras Entidades Aseguradoras y de Capitalización Depositantes Indirectos Personas Naturales y Jurídicas 6

MERCADO PRIMARIO Formas de Colocación Ø Inversiones Forzosas (TDA, TES, Bonos para la Paz, etc. ) Se hacen en cumplimiento de normas, o para financiar diferentes sectores del país. Ø Inversiones Convenidas (TES) Se realizan con el propósito de que las entidades del orden nacional puedan invertir sus excedentes de liquidez. Ø Subastas (TES) Es un mecanismo que se utiliza con el fin de obtener recursos para cubrir gastos del gobierno, del presupuesto Nacional y en ocasiones como mecanismo de contracción monetaria. Ø Distribución, Reinversión y Pago TDA

OPERACIONES DE EXPANSIÓN - REPOS MERCADO SECUNDARIO COMPRAVENTAS SIMULTANEAS GARANTÍAS ENTRE TERCEROS GARANTÍAS CON ESTRUCTURA DEL MERCADO FINANCIERO - IMF DEPÓSITOS REMUNERADOS TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES MEDIDAS CAUTELARES

OPERACIONES DE EXPANSIÓN - REPOS Repos Banco de la República Repos intradia Con títulos depositados en: DCV (Deuda pública) Deceval (Deuda privada) Euroclear (Deuda externa) Repo overnight Repo por aumento de saldo Repo por faltante en compensación Delegación y Auto-delegación

COMPRAVENTAS ü Transferencias ü Compraventa contra pago ü Compraventa Sistemas de Negociación

SIMULTANEAS Son operaciones a plazo en la cuales se transfiere la propiedad de los títulos entregados y los títulos objeto de la operación no tienen restricción a la movilidad, con el compromiso de devolver al vencimiento un título igual o de las mismas características.

GARANTÍAS ENTRE TERCEROS Esta operación permite a un depositante inmovilizar títulos depositados en el DCV a favor de un beneficiario de la garantía, quien debe tener también cuenta o subcuenta de títulos en el DCV. El Depositante que ordene la constitución de una garantía debe informar al DCV los títulos a inmovilizar, su valor nominal, el número de la cuenta o subcuenta en el DCV del beneficiario y la vigencia de la misma. CONTRATO DE PRENDA CONSTITUCIÓN EJECUCIÓN CERTIFICADO DE INMOVIIZACIÓN LIBERACIÓN

GARANTÍA CON ESTRUCTURA DEL MERCADO FINANCIERO - IMF Garantías con Infraestructuras del Mercado Financiero – IMF, esta operación puede ser efectuada por cualquier depositante el cual puede ser consumido por los IMF (Infraestructura de Mercado Financiero), como son la Cámara de Riesgo Central de Contraparte, la Bolsa de Valores de Colombia, o los que hayan sido designados por el Mercado de Valores. Esta operación es sin calce, por lo que se debe considerar que se cuenta con la aceptación por una IMF. CONSTITUCIÓN LIBERACION AUTOMÁTICA DE GARANTÍAS CONSULTA DE GARANTÍAS EN ARCHIVO PLANO EJECUCIÓN

DEPÓSITOS REMUNERADOS o Son los dineros que recibe el Banco de la República de las entidades financieras autorizadas para cumplir con la subasta de contracción establecida y que se remuneran a una tasa establecida por la Junta del Banco. o Las posturas de los depósitos remunerados se reciben a través del sistema de subastas y su cumplimiento se realiza en el DCV. o Por lo general la ventanilla se abre 4: 00 p. m. y se cierra a las 4: 30 p. m. , y eventualmente se realizaran subastas entre 11: 30 a. m. y 12: 30 p. m. , por periodos de 15 minutos.

TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES TTV ENTRE LOS EMISORES Y LOS DEPOSITANTES DIRECTOS Es un mecanismo orientado a los participantes en el Programa de Creadores de Mercado de Títulos de Deuda Pública que propende por mejorar los niveles de liquidez de los títulos de Tesorería- TES clase B. CONSTITUCIÓN DE LA TTV RESTITUCIONES DE LA TTV La TTV se efectuará por demanda y será a plazo de un (1) día “overnight”. El participante ingresará la solicitud capturando la información de la cuenta de depósito del solicitante, portafolio, emisión, ISIN, Mnemotécnico, tasa del préstamo y valor nominal, ingresando por el siguiente menú: El DCV creará la operación de restitución para el día correspondiente. La restitución de la TTV tendrá el mismo valor que la operación original de TTV descontando el costo de la operación. Depósito Central de Valores DCV Constitución y retiro de títulos Constitución de títulos Solicitud TTV Ultima Instancia Las operaciones de restitución pueden ser liquidadas o dejadas en firme por uno de los siguientes mecanismos: ü Repique. ü Activación desde una terminal de usuario (manual).

MEDIDAS CAUTELARES q De conformidad con lo establecido en el artículo 12 del reglamento del DCV y el artículo 24 de la ley 24 de 1990, el embargo de valores depositados en el DCV se perfecciona con la inscripción de la medida cautelar hasta por el valor señalado por la autoridad judicial o administrativa. q Para el efecto, una vez recibida la orden de la autoridad competente, se procede con el registro de la medida sobre los títulos que el afectado por la misma tenga en el DCV, hasta por la cuantía definida en el oficio; el registro de la medida en el DCV se atenderá en orden cronológico de fecha de recibido del oficio en el Banco de la República. Esta operación es de uso exclusivo del Banco de la República. q Los pagos que se sucedan durante la vigencia del embargo se depositarán a nombre de la autoridad que ordenó la medida, en la entidad que para este fin se indique.

FACILIDAD DE AHORRO MECANISMOS DE LIQUIDACIÓN El propósito es optimizar la liquidez existente en un momento dado del día. Con los saldos existentes se pretende liquidar el mayor número posible de operaciones. Al finalizar el ciclo de liquidación, los saldos resultantes en las cuentas deben ser positivos, tanto en las de títulos como en las de efectivo. La facilidad debe conservar el principio de liquidación bruta y en tiempo real, esto es, operación por operación y de forma continua.

MECANISMOS DE LIQUIDACIÓN REPIQUE El proceso activa todas aquellas operaciones que estén en estado “V” XActivar. Verificando la parte y la contraparte, y trata de activar una a una las operaciones, siempre y cuando se cumplan con las condiciones dadas, de que haya dinero y títulos para las operaciones compensadas, títulos para las operaciones no compensadas o recursos para los Depósitos remunerados. Solo activa las retrocesiones de los Depósitos Remunerados y las retrocesiones de los repos terceros.

CONSULTAS Operaciones Extractos • Operaciones Extracto de Repos y Garantías • Extractos Generación dede archivos • Extracto Reposplanos y Garantías Operaciones cumplidas por losplanos • Generación de archivos sistemas de negociación • Operaciones cumplidas por los Retrocesiones sistemas de negociación • Retrocesiones Página Web • Manual del usuario • Reglamento de operaciones • Circular sobre tarifas • Manual de archivos planos y estructuras • Listado de títulos vigentessaldos- emisiones • Circulares de títulos administrados

DEMOSTRACIÓN SOBRE EL APLICATIVO