CAJA DE HERRAMIENTAS DE LAS EFS PARA EL

CAJA DE HERRAMIENTAS DE LAS EFS PARA EL CONTROL DE LA CORRUPCIÓN Ximena Salazar Consultora GIZ “Encuentro Regional EFS – Sociedad Civil” (Buenos Aires-Argentina 25 de Octubre del 2012)

OBJETIVO � Detección de las principales herramientas que utilizan actualmente las Entidades Fiscalizadoras Superiores para la prevención, detección y control de la corrupción.

METODOLOGÍA � Cuestionario distribuido a las EFS integrantes de OLACEFS. � Respondieron 10 EFS: � � � � � Auditoría General de la Nación, Argentina, Tribunal de Cuentas de la Unión, Brasil, Contraloría General de la República, Chile, Contraloría General, Costa Rica, Corte de Cuentas de la República, El Salvador, Tribunal Superior de la República, Honduras, Auditoría Superior de la Federación, México, Contraloría de la República Bolivariana de Venezuela El Tribunal de Cuentas de la República del Uruguay Contraloría General de la República de Nicaragua

METODOLOGÍA � Respuestas al Cuestionario de Evaluación de la IV Ronda del MESICIC países integrantes del Primer y Segundo Grupo de evaluación: � Argentina, � Brasil, � Costa Rica, � El Salvador, � Honduras, � México, � Perú, � Bolivia, � Paraguay, � Ecuador.

METODOLOGÍA Manual del Participante, VI Curso Subsede “Herramientas de Control y Prevención en la lucha contra la corrupción. Experiencia Cubana” � Foros de Interés Ciudadano “Lucha contra la Corrupción” aplicados en algunas Universidades. CGR de Colombia. � Diagnóstico sobre Transparencia, Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas de las EFS en Latino América. Iniciativa TPA. � Resultados del Foro de Expertos de Ciudadania y EFS: Transparencia, Participación Ciudadana y Rendición de Cuentas. Red de Expertos Iberoamericanos en Fiscalización entre el 16 y e 27 de Abril del 2012 �

METODOLOGÍA � Borrador presentado en el Seminario “Transformación del estado y su vinculación con la Ética Pública” de la CEPAT, 10 y 11 Octubre, Montevideo. � Etapa de completar la información y recoger más herramientas. � Usar la red interna de OLACEFS. � Capacitación.

CLASIFICACIÓN HERRAMIENTAS �Detección de la Corrupción, �Prevención de la Corrupción, �Denuncias de Corrupción, �Control y Auditoría, �Con Inclusión de Aliados Ciudadanos e Institucionales.

DE DETECCIÓN Herramienta 1. Sistema de Registro órganos y entes (SISROE) País de Venezuela EFS Contraloría República General de la 2. Verificación Patrimonial de las Perú Declaraciones Juradas de Patrimonio Contraloría República General de la 3. Sistema de Inconsistencias de Costa Rica las Declaraciones Juradas de Bienes Contraloría República General de la 4. Sistema Integrado de Honduras Declaración Jurada de Ingresos, Activos y Pasivos Tribunal Superior de Cuentas

DE PREVENCIÓN Herramienta País EFS 1. Comités de Probidad y Ética. Honduras Tribunal Superior de Cuentas 2. Programa de Prevención durante Perú el Periodo Electoral. Contraloría República General de 3. Programa Integrado Comunicación Institucional. de Argentina Auditoría General de la Nación 4. Registro de Inhabilitados. Brasil Tribunal de Cuentas de la Unión la

DE DENUNCIA Herramienta País EFS 1. Instrumento para el trámite de la El Salvador denuncia ciudadana: Reglamento para la atención de las denuncias ciudadanas y un formulario de denuncia en línea. 2. Línea Ética de Denuncia México Ciudadana. Corte Cuentas de la República 3. Denuncia Electrónica. Contraloría General de la República Costa Rica Auditoría Superior de la Federación 4. Sistema de Atención a la Honduras Denuncia Ciudadana. Tribunal Superior de Cuentas 5. Sistema Nacional de Atención a la Perú Denuncia Ciudadana. Contraloría General de la República 6. Defensor del Pueblo (Denuncia Ciudadana). Tribunal de Cuentas de la Unión Brasil 7. Fiscalización y Denuncia en Línea. Chile Contraloría General de la República

De Control y Auditoría País EFS 2. Manual de Auditoría Gubernamental. El Salvador 3. Normas Técnicas de Control Interno Específicas. El Salvador Contraloría General de la República Corte de Cuentas de la República 4. Red Interna de Informaciones Tribunal de Cuentas de la Unión 1. Sistema de Rendición de Cuentas. Perú Brasil 5. Cruce de Bases de Datos masivas que administran las entidades públicas Chile 6. Semáforo Evalúa Información Presupuestaria Municipal Chile 7. Plan de Prevención de Riesgos Cuba Contraloría General de la República

INCLUSION DE ALIADOS CIUDADANOS E INSTITUCIONALES Herramienta País EFS 1. Programa de Auditorías Juveniles Perú Contraloría General de República 2. Campaña Denunciá" Centro de Estudios Judiciales "Exigí. Controlá. Paraguay 3. Foros de Interés Ciudadano Colombia Contraloría República General de la

DE DETECCIÓN: VERIFICACIÓN DE LAS DECLARACIONES JURADAS DE PATRIMONIO DE LA CGR DE PERU v v v Verificación y fiscalización de las DJ: seleccionados de acuerdo a factores de riesgo. funcionarios Convenios Interinstitucionales con la Superintendencia Nacional de Registros Públicos, Superintendencia de Banca y Seguros, Registro Nacional de Identificación y Estado Civil. Proyecto de ley Nº 96/2011: propone incluir autorización expresa del obligado para el levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y reserva de identidad.

DE DETECCIÓN: SISTEMAS DE INCONSISTENCIAS DE LAS DECLARACIONES JURADAS PATRIMONIALES DE LA CGR DE COSTA RICA v v v Sistema informático que compara la información suministrada por los funcionarios públicos en sus declaraciones juradas de bienes, con la información compilada en los diversos registros nacionales, por ejemplo, de la propiedad y de sociedades mercantiles. Acuerdos de cooperación se logra tener acceso a las bases de datos de esos registros pertenecientes a otras instancias públicas. Utiliza sistemas como Oracle Discover y Click View.

De PREVENCION: PROGRAMA DE PREVENCION DURANTE EL PERIODO ELECTORAL DE LA CGR PERU v Actividades para la reducción del riesgo de uso de bienes y recursos públicos para fines electorales. - Sistema Nacional de Control, procedimiento sumario que facilite la atención inmediata a las Alertas efectuadas por los ciudadanos. - Difusión y Disuasión Preventiva a las autoridades sobre prohibiciones del uso de Bienes y Recursos Públicos para fines de proselitismo, propaganda, publicidad o cualquier otro uso a favor o en contra de candidatos, partidos, movimientos u opciones electorales. v v v Campaña “Postula con la Tuya”, 2010. Campaña “Únete al Control”, 2011. Orientaciones Preventivas para la Transferencia y Cierre de Gestión del gobierno local, regional y nacional. Línea de teléfono gratuita Nº 0800 -22 -2 -27. Guía de Atención de Alertas Ciudadanas, Resolución de Contraloría Nº 046 -2011 -CG del 17. 02. 2011

DE PREVENCION: PROGRAMA INTEGRADO DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL DE LA AGN DE ARGENTINA v v v Comunicación activa: presentaciones públicas de informes y las sesiones abiertas del Colegio de Auditores Generales. Comunicación pasiva: actualización de contenidos en la página web en lenguaje claro y sencillo. Boletines de prensa “Reporte AGN”, documentos e informes con fichas técnicas. Comunicación interactiva: redes sociales, blog “AGNprensa”, cuenta twitter “@prensa AGN”, el canal youtube “AGNauditoria”

DE DENUNCIA: DENUNCIA CIUDADANA EN LA DEFENSORÍA DEL TCU DE BRASIL � Sistema de recepción de reclamos o denuncias ciudadanas anónimas que digan relación con ilícitos administrativos. � Por correo electrónico, teléfono o personalmente. � Unidades que analizan las informaciones recibidas � Inicio de un procedimiento de iniciativa interna del TCU o en una propuesta de fiscalización. � Banco de datos Oracle, con aplicación Apex

DE DENUNCIA: FISCALIZACIÓN Y DENUNCIA EN LÍNEA EN LA CGR DE CHILE � � � Formularios online de sugerencia de fiscalización y de denuncia. Sugerencia de Fiscalización: información general sobre alguna materia y servicio relevante de fiscalizar y sus fundamentos. Se podrá incorporar en el próximo proceso de planificación de auditorías. Denuncia: información concreta de uno o más hechos puntuales, relacionados con una eventual situación irregular, con el objetivo que se investigue y determine la veracidad de lo expuesto y las responsabilidades que de ello puedan derivarse. Link “Estado de trámite”. � Videos explicativos. � Preguntas frecuentes y Glosario. �

DE AUDITORÍA Y CONTROL: RED INTERNA DE INFORMACIONES TCU BRASIL � Estructura de inteligencia, para analizar y producir conocimientos necesarios en la definición de temas relevantes y la selección de objetivos de control. � Recopilación de bases de datos, por medio de acuerdos de cooperación celebrados con los entes fiscalizados. � Consulta de datos a través de la aplicación Apex, que permite hacer análisis mediante filtros y cruzamiento de información. � Base de datos creada a partir de las bases internalizadas. � Permite la construcción de indicadores de riesgo, materialidad y relevancia.

SEMÁFORO PRESUPUESTO MUNICIPAL: CRUCE DE BASES DE DATOS CGR CHILE � El portal está disponible en la página web de la CGR. � Registra el estado de cumplimiento del envío de información financiero-contable de cada municipio con su ejecución presupuestaria. � Clasifica a los municipios a través de un "semáforo" que va cambiando mes a mes. � Se actualiza mensualmente, con los informes que deben enviar los municipios.

DE INCLUSIÓN DE ALIADOS CIUDADANOS E INSTITUCIONALES: CAMPAÑA EXIGÍ, CONTROLÁ, DENUNCIÁ. CGR DE PARAGUAY Y CEJ � Sensibilizar a la ciudadanía sobre los efectos que produce la corrupción en el sistema educativo. � Invitación a ser una célula de control, para exigir controlar y denunciar. � Programas Vaso de Leche o Merienda Escolar; y Kit Escolar o Mochila Escolar. � Alianza Contraloría General de la República y el Ministerio de Educación y Cultura. � Guía para el Control � Cuadernillo para los niños.

DE INCLUSIÓN DE ALIADOS CIUDADANOS E INSTITUCIONALES: FOROS DE INTERÉS CIUDADANO DE “LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN” CGR DE COLOMBIA Y UNIVERSIDADES � Construcción colectiva entre estudiantes universitarios y funcionarios de la Delegada para la Participación Ciudadana. � Se busca comprometerlos y cuestionarlos sobre sus prácticas estudiantiles y ciudadanas. � Universidades públicas y privadas con estudiantes de diversas profesiones que cursan la cátedra de ética en su pensum. � 4 horas. � 50 foros. � 1000 estudiantes.

Herramientas de otros órganos que no son de EFS Informáticas País 1. Sistema de Declaraciones Juradas Patrimoniales Integrales de funcionarios públicos. Argentina 2. Sistema de Alertas: Declaraciones de México Patrimonio de los Funcionarios Públicos. 3. OMEXT: Declaraciones de Patrimonio México de los Funcionarios Públicos Órgano Oficina Anticorrupción Secretaría de la Función Pública 4. Rendición de cuentas de las entidades del ejecutivo: Manual para la rendición de cuentas del órgano ejecutivo. El Salvador Subsecretaría de Anticorrupción 5. Guía Referencial para el Ejercicio de Rendición de Cuentas. Ecuador Comisión de Participación Ciudadana y Control Social Transparencia y

HERRAMIENTAS DE OTROS ÓRGANOS: SISTEMA DE DECLARACIONES JURADAS PATRIMONIALES INTEGRALES DE LA OA DE ARGENTINA v v v Software amigable con mecanismos automatizados de control. Base de Datos de Declaraciones Juradas de Funcionarios del Poder Ejecutivo Nacional Incrementa la capacidad de análisis e investigación (posibles cruces con otras bases de datos). Cualquier interesado puede obtener copia de las declaraciones (Organizaciones de la Sociedad Civil, medios de prensa, Poder Judicial, Ministerio Público y ciudadanía en general). Suspensión en la percepción de haberes de aquellos funcionarios que incumplan con la obligación de presentar sus declaraciones juradas iniciales o anuales. Se propuso la regulación y creación del Registro de Certificación de Incumplidores

HERRAMIENTAS DE OTROS ÓRGANOS: SUBSECRETARÍA DE TRANSPARENCIA Y ANTICORRUPCIÓN DE EL SALVADOR � Velar por la participación ciudadana en la gestión pública. � Manual para la Rendición de Cuentas del Órgano Ejecutivo. � Guía Ciudadana para la Exigencia de Cuentas. � Comisión Institucional para la Rendición de Cuentas. � El titular de la entidad presenta su informe y abre un espacio para el diálogo con la ciudadanía.

Muchas Gracias!