AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD CAMARA DE COMERCIO DEL

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD CAMARA DE COMERCIO DEL SUR Y ORIENTE DEL TOLIMA

4. 1. EL OBJETO DE LA AUDITORIA El objetivo de la auditoria interna establecido por el estándar ISO 9000 establece que es para DETERMINAR: • Si el sistema de gestión de calidad es conforme con las disposiciones planificadas. • Si el sistema de gestión de calidad es conforme con los requisitos de esta norma internacional. • Si el sistema de gestión de calidad es conforme con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecido por la organización. • Si el sistema de gestión de calidad se ha implementado. • Si el sistema de gestión de calidad se mantiene de manera eficaz.

• El auditor interno de calidad NO debe ir a PEZCAR, debe ir a ver como funciona el sistema y debe enfocar la auditoría en la eficacia del SGC. • Esta circunstancia determina que la auditoría interna y los auditores internos deben enfocar el ejercicio a la verificación de la eficacia del sistema de gestión y no a las minucias encontradas en el mismo

4. 2 TIPOS Y FASES. ISO 9000 define una auditoría como : Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria. En otras palabras es verificar que la práctica (actividades de calidad y resultados relacionados con la calidad) cumple con la teoría (disposiciones planificadas).

Una definición alternativa, que destaca algunos elementos claves de la auditoría, es la siguiente: Una actividad de documentación independiente. De acuerdo con listas de verificación y procedimientos escritos. Para verificar mediante el examen y verificación de evidencias objetivas. Que se haya desarrollado, documentado e implementado de manera efectiva los documentos aplicables de un sistema de calidad.

De acuerdo con requisitos especificados. Hay tres tipos de auditoría: • De primera parte. • De segunda parte. • De tercera parte.

AUDITORIA DE PRIMERA PARTE. (Auditoría Interna) Es la auditoría realizada por la organización a sus propios sistemas y procedimientos. El objetivo es asegurar el mantenimiento y desarrollo del sistema de calidad. Es la mas importante de todas las auditorías y requiere que una empresa revise su propio sistema, sus procedimientos y actividades para verificar si estas son adecuadas y si están cumpliendo.

AUDITORIA DE PRIMERA PARTE. (Auditoría Interna) Normalmente son preparadas y vigiladas por el responsable de calidad y realizadas por auditores internos, independientes de quienes tienen responsabilidad directa en relación con toda la actividad auditada. Deben ser programadas con base en la categoría y la importancia de la actividad por auditar. Cubren las diferentes secciones del manual de aseguramiento de calidad y los procedimientos soporte. Se puede utilizar para medir la efectividad y estado de implantación del sistema. No le es permitido hacer recomendaciones.

AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE. (Auditoría externa). La auditoría realizada por la organización a sus proveedores y sub contratistas. El objetivo es determinar la adecuación de los proveedores. Evaluar el desempeño de proveedores y sub contratistas. Si y “solo sí” conviene se pueden hacer recomendaciones

AUDITORIA DE TERCERA PARTE Una evaluación realizada por un organismo que es comercial y contractualmente independiente de la organización, sus proveedores y sus clientes. Generalmente una evaluación realizada por un organismo de certificación de acuerdo con una norma de sistemas de calidad. El objetivo es determinar que el sistema de calidad de una organización ha sido documentado e implementado de acuerdo con una norma especificada. En esta auditoría esta prohibido hacer recomendaciones a la solución de problemas detectados. Cuando se da un consejo como auditor y la solución no funciona, el culpable será el auditor.

TIPOS DE AUDITORIA De acuerdo con el objetivo, las auditorías pueden ser de: • Suficiencia, es un ejercicio en el que se determina si la documentación del sistema de calidad satisface los requerimientos de la norma que se esta aplicando. • Cumplimiento, determina el punto hasta el cual el sistema documentado está entendido, implementado y aplicado por la fuerza laboral en una empresa. Por ejemplo el auditor verifica el cumplimiento de los procedimientos y su respectiva implementación.

• Auditoría de proyecto/producto, se puede considerar como una auditoría vertical, que verifica por ejemplo, todos los sistemas que intervienen en la producción de un producto o servicio específico. Esta auditoría es particularmente usada para un proyecto específico o para contratos. Este tipo de auditoría se utiliza para software. Aunque no es propia de un sistema si lo soporta. Algunas organizaciones realizan auditoría horizontal a diferentes proyectos seleccionados para la verificación. • Auditoría de proceso: Verificación específica de un proceso, en el que se verifica el cumplimiento de sus actividades y de sus procedimientos , así como de los requisitos del modelo de requisitos aplicado.

FASES DE UNA AUDITORIA • • • Planeación de la auditoría. Preparación de la auditoria. Ejecución. Cierre. Generación del informe y de las conclusiones.

PLANEACION PREPARACION EJECUCION CIERRE ●El auditor coordinador debe definir el Objetivo ●Establecer y el alcance de la presente auditoria. la relación entre los ●Cumplir entrevistas con auditados ●Cada auditor es responsable de realizar procesos y los requisitos de el estándar SEGUIMIENTO a la corrección de las no ISO 9001. Elaborando la Matriz de conformidades, es decir al cierre de la misma. Interrelación Procesos & Requisitos ISO 9001, en el caso en que la empresa no la haya construído. Esta actividad puede ser llevada a cabo ●Redactar y registrar los hallazgos en el formulario de Solicitud de por el equipo de auditores. Acción correctiva ●Seleccionar y asignar el equipo auditor ●Preferiblemente en equipo programa o plan de auditoria elaborar ●Cada auditor define cuales serán los ●El Directivo responsable del área ●Determinar si la acción es apropiada al criterios de auditoría de acuerdo con los requisitos asignados en el plan y con los determinados en la matriz de interrelación, registrándolos en el documento donde escribirá la lista de preguntas. auditada se debe responsabilizar por la solución de la no conformidad detectada, determinando la(s) causa(s) de la no conformidad y proponiendo la acción y fecha de la solución. Estas deben ser registradas en el formulario de solicitud de acción correctiva. el ●Cada auditor revisa la documentación ●Conviene que el área auditada y considerando los criterios de auditoría haga copia (s) de esta solicitud. redacta o define las preguntas o verificaciones que va a hacer en el auditaje, registrándolas en la lista de preguntas o de verificación. efecto de la no conformidad encontrada. ●La(s) visita(s) para verificación del cierre debe(n) ser registradas en el mismo formulario, justificando , en caso necesario, la demora para su corrección. ●En el momento del cierre de la No Conformidad, debe registrarse en el formulario de solicitud de acción correctiva e informar al coordinador de auditoría o al representante de gerencia para el sistema con el objeto de contabilizarla como cerrada. ●Copias de este plan deben ser enviadas a ●Discutir y revisar con el coordinador de ●Conviene que el coordinador de auditoría todos los involucrados (auditores y auditados) auditoría los criterios las preguntas y auditoría recopile la(s) solicitud (es) de acción correctiva bajo un correctiva CERRADA(S) bajo un único control aspectos que serán auditados. único control centralizado (según tamaño de la empresa) ●Hacer los ajustes si se considera necesario.