AAF Audit Automation Facilities Software de Gesto de

AAF – Audit Automation Facilities Software de Gestão de Auditoria Interna – Atualização CAGE – RS

AAF • Sistema de gestão de processos de auditoria interna, controles internos, compliance e qualidade • Primeira versão 1994 Xerox WW • Versão 2. 51 – Multi-língua – Parametrização (adequação ao usuário) – Varejo (serviços em nuvem)

Foco

Problemas mais comuns • • • Coleta de dados para análise de risco Planejamento de difícil definição Controle dos trabalhos remotos Verificação de cumprimento das ações Falta de uniformidade Coleta de dados para relatórios de gestão

Problemas mais comuns • Coleta de dados para análise de risco Processos são cadastrados Unidades estão ordenadas pela sua importância Avaliadores de risco são cadastrados Unidades Auditáveis são atualizadas Unidades Auditáveis são cadastradas Riscos são calculados Associa-se Unidades e Processos Avaliadores recebem questionários

Problemas mais comuns • Planejamento de difícil definição Unidades estão ordenadas pela sua importância Draft do planejamento é gerado Draft é refinado pela auditoria Planejamento definido

Problemas mais comuns • Controle dos trabalhos remotos Gerente Avaliadores de risco Dados AAF Auditores Auditados

Problemas mais comuns • Verificação de cumprimento das ações Gerente Dados AAF Auditores Auditados

Problemas mais comuns • Falta de uniformidade Testes e Programas de trabalho Realimentação Auditores utilizam testes pré definidos Gerentes revisam alterações Testes podem ser aperfeiçoados

Problemas mais comuns • Coleta de dados para relatórios de gestão Gerente Dados AAF

CAGE – RS • Implantação em 2000 versão Lotus Notes • Atualização em 2013/2014 versão 2. 51 Java, parametrizável

Objetivos Projeto CAGE • • • Planejamento Execução de Auditorias Revisão de relatórios Follow-up Gerenciamento dos trabalhos

Obrigado pela atenção www. aaf. wj. com. br werther. doria@wj. com. br (21) 3505 -5300